證券公司實(shí)習(xí)報告(合集15篇)
隨著人們自身素質(zhì)提升，報告的使用成為日常生活的常態(tài)，報告具有雙向溝通性的特點(diǎn)。那么大家知道標(biāo)準(zhǔn)正式的報告格式嗎？下面是小編為大家整理的證券公司實(shí)習(xí)報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券公司實(shí)習(xí)報告1
一、實(shí)習(xí)目的
20xx年xx月份，我有幸到Xx證券公司，從而開始了我兩個月左右的實(shí)習(xí)生活，在這一段時間里，我近距離接觸了Xx證券XxXx營業(yè)部，在了解Xx證券發(fā)展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能，其日常的業(yè)務(wù)流程，以及營業(yè)部的特色服務(wù)，同時深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通、交流和處理問題的能力。
二、實(shí)習(xí)內(nèi)容
我被安排在營銷部工作，主要跟Xx學(xué)習(xí)。我從以下幾個方面介紹我的實(shí)習(xí)工作。
首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜志。了解國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，財經(jīng)要聞，以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場熱點(diǎn)和讀一些股評。
接下來就是開始一天的基本工作
整理客戶資料，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書，銀證對應(yīng)申請書，客戶資料變更表。及客戶身份證，銀行卡，股東代碼卡等復(fù)印件，所作的相關(guān)工作大致包括以下三個方面：
1、理清相關(guān)的客戶資料，并及時核對當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準(zhǔn)確，沒有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時給予糾正。有什么出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特別敏感，總怕有什么閃失。
2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然后歸到檔案的柜子里。
3、有時間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復(fù)印件，開戶文本一同掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)到總部。
整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量工作，這是一個簡單但是相當(dāng)繁瑣的過程，需要細(xì)心和耐心�？蛻糍Y料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)，還有就是對開戶文本的掃描。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進(jìn)行掃描以電子版的形式保存。
在我們實(shí)習(xí)的過程中，Xx證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo)，感謝他們的關(guān)心，在這里特別要感謝Xx和Xx，在表揚(yáng)我日常工作的同時，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>
此次實(shí)習(xí)不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗(yàn)的`積累上都使我有很大的進(jìn)步。在證券市場這個大海洋里，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實(shí)習(xí)只有兩個月，但是使我十分受益。在這次實(shí)習(xí)中學(xué)院努力為我們爭取這個難得的實(shí)習(xí)機(jī)會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實(shí)習(xí)。在今后的時間里我還需要尋找機(jī)會不斷地鍛煉自己，并積累經(jīng)驗(yàn)，為自己以后從事這個方面的工作奠定基礎(chǔ)。
三、建議
進(jìn)過我們這次實(shí)習(xí)，讓我想到要對學(xué)院說：希望學(xué)院能對我們金融專業(yè)的學(xué)生，做一些考證的要求。例如證券證，保險證，基金證等，并組織培訓(xùn)的教師團(tuán)體和課程授課，這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個專業(yè)的同學(xué)有明確的就業(yè)方向和選擇。引進(jìn)多些與金融專業(yè)相關(guān)的實(shí)訓(xùn)平臺，讓同學(xué)更深入學(xué)習(xí)金融專業(yè)的知識。
證券公司實(shí)習(xí)報告2
實(shí)習(xí)目的：熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)
實(shí)習(xí)時間：20xx年XX月9號—XX月17號
實(shí)習(xí)地點(diǎn)：XX市蓮坂外圖書城
實(shí)習(xí)單位和部門：興業(yè)證券湖濱南路營業(yè)部
實(shí)習(xí)內(nèi)容：
經(jīng)過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實(shí)習(xí)，我從客觀上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識有了感性的認(rèn)識，使自己更加充分地理解了理論與實(shí)際的關(guān)系。我這次實(shí)習(xí)所涉及的內(nèi)容，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應(yīng)該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析�，F(xiàn)將本次的實(shí)習(xí)做一個全面的總結(jié)，報告如下：
在這一周的實(shí)習(xí)中，對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會有很大的幫助。
1 開戶與轉(zhuǎn)戶的流程
證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程
第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù)。
新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。
轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。
第二步：
新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其（兩張自然人申請表）的背面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費(fèi)用為：a股（深圳50元，上海40元）；b股（深圳120元人民幣，上海150元人民幣）；開了基金賬戶可的費(fèi)用為5元。
1、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡，所以無需以上操作。
第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張a4紙上；填寫開戶文本，風(fēng)險警示書，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書，員工營銷確認(rèn)單。
第四步：取號，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號，客戶親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。
第五步：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
第六步：將員工營銷單交于所屬團(tuán)隊助理。
在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了。
2 三方存款需要熟悉的事項
第三方存款開戶模式
行開戶方式辦理方農(nóng)業(yè)銀行 帶資金開戶
1、券商開戶券商單方辦理興業(yè)銀行 帶資金開戶
2、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦理
3、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦理建設(shè)銀行
3 客戶開發(fā)的方式與技巧
在證券公司當(dāng)一個經(jīng)紀(jì)人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個能力的培養(yǎng)。總的來說客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。
第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的`，因?yàn)槟阒灰鲈陔娫捛按虼螂娫捑托辛�，其�?shí)不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受能力。這是因?yàn)槟愦螂娫挼膶ο笫且粋�你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候?qū)Ψ绞菚苯訏斓綦娫挼�，那你就沒有任何機(jī)會了。
所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個公司的，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處。所以在開始時，你的話得簡潔且速度掌握適當(dāng)。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。
同時還得具有較強(qiáng)的心理承受能力。有的時候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候，那么對方可能對你的這不合時宜的來點(diǎn)會感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時我在實(shí)習(xí)的過程中，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的。
第二種就是銀行駐點(diǎn)。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點(diǎn)，我們在銀行中認(rèn)真觀察每個客戶，耐心解答他們的問題，隨時準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶，同時跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西。
第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo)，因?yàn)槲ㄓ腥绱�，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。
4 如何選擇股票
在公司的實(shí)習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票。總的來說選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槊總�人的看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。這是非常重要的。同時也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話題，也就是常說的題材股。
這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的，如18日均線，布林線等等。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的，如那個行業(yè)發(fā)展的比較好，那個行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持，那個行業(yè)的盈利能力比較高，那個行業(yè)抗擊風(fēng)險的能力比較強(qiáng)。等等�？傊趯W(xué)習(xí)如何選股的過程中同時也是充實(shí)自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程，對專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高。
5 實(shí)習(xí)心得
通過在興業(yè)證券營業(yè)部為期一周的實(shí)習(xí)，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心。在實(shí)習(xí)的過程中，我的感受頗多。
第一，證券公司是一個能夠全面體現(xiàn)出一個人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所一在這里的每一個人都要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才能夠在這個貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能夠跟上時代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好。
第二，在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。
第三，在這次實(shí)習(xí)中，我體會到了實(shí)際的工作與書本上學(xué)到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作是無法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使理論和實(shí)際能夠得到有機(jī)的結(jié)合。
第四，動手能力是十分重要的。在本次的實(shí)習(xí)中，我深深的感受到動手能力的重要性，在證券公司實(shí)習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)知識，而且有很強(qiáng)的動手操作能力，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會中會有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實(shí)習(xí)中我體會到，如果能將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來檢驗(yàn)真理，用實(shí)踐來彌補(bǔ)課本中的不足，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在。養(yǎng)成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。
通過實(shí)習(xí)我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運(yùn)用。從這次實(shí)習(xí)中，我體會到了實(shí)際的工作與書本上的知識是有一定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí)。雖然這次實(shí)習(xí)的業(yè)務(wù)多集中于比較簡單的前臺開戶業(yè)務(wù)，但是，這幫助我更深層次地理解證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面，而是有了一個比較全面的了解。
俗話說，千里之行始于足下，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底理解的，所以基礎(chǔ)的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機(jī)會要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生，就是因?yàn)樗麄兊膭邮帜芰σ缺究粕鷱?qiáng)。從這次實(shí)習(xí)中，我體會到，如果將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來檢驗(yàn)真理，使一個本科生具備較強(qiáng)的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的。
證券公司實(shí)習(xí)報告3
在20xx年11月15號至12月25日期間，我在光大證劵股份有限公司進(jìn)行了長達(dá)兩個月左右的實(shí)習(xí)。實(shí)習(xí)過程中我將書本上所學(xué)到的理論知識結(jié)合運(yùn)用到社會實(shí)踐環(huán)節(jié)中，對“學(xué)以致用”這一說法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力，另外也確確實(shí)實(shí)感悟到光大證劵為客戶著想的經(jīng)營理念以及此理念所帶來的競爭優(yōu)勢。
一、實(shí)習(xí)目的或研究目的
通過實(shí)習(xí)，我更廣泛的接觸社會，了解社會的需要，加深對社會的認(rèn)識，增強(qiáng)對社會的適應(yīng)性，將自己融合到社會中去，培養(yǎng)自己的實(shí)踐能力，縮短我們從一名大學(xué)生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務(wù)距離，為我們畢業(yè)后社會角色的轉(zhuǎn)變打下基礎(chǔ)。
這次在光大證劵股份有限公司的實(shí)習(xí)進(jìn)一步加深了我對專業(yè)知識的了解和對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的相關(guān)流程。
二、實(shí)習(xí)單位
光大證劵的發(fā)展歷程及其在中國證劵業(yè)的地位：
光大證券股份有限公司創(chuàng)建于1996年，是由中國光大（集團(tuán)）總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股東大會審議通過增資擴(kuò)股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴(kuò)股的工商變更登記，增資完成后公司注冊資本由244，500萬元增加至289，800萬元。 光大證劵價值理念：
公司成立十年來，秉承“提升客戶價值 造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業(yè)、卓越、共享” 的經(jīng)營理念‘積極投身于國內(nèi)外資本市場，各項業(yè)務(wù)迅速發(fā)展，在鞏固證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財務(wù)顧問、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢的同時，全方位搶跑集合理財、權(quán)證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)模及主要營業(yè)指標(biāo)居國內(nèi)證券公司前列，是中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。
光大證劵公司業(yè)務(wù)：
公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，現(xiàn)有51個營業(yè)部，并和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行的全xx點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)。公司歷年交易規(guī)模排名和單個營業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)領(lǐng)先。20xx年全公司股票、基金總交易量1516。58億元，市場占有率為2。52%，行業(yè)排名第9位，單個營業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A(yù)股、B股、基金、債券、權(quán)證、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù)。光大證券除為投資者提供柜臺委托、電話委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機(jī)炒股服務(wù)供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達(dá)70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購買服務(wù)。 光大證劵的競爭優(yōu)勢：
光大證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)優(yōu)勢：
�。�1）研究與投資互動。光大證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環(huán)境、對上市公司的深入研究的基礎(chǔ)上，在國內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導(dǎo)的投資模式，將光大證券研究所、業(yè)內(nèi)知名研究機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結(jié)合構(gòu)建研究體系，堅持在投資上理念超前、設(shè)計超前、方法創(chuàng)新。
�。�2）優(yōu)秀的團(tuán)隊、規(guī)范的制度。規(guī)范的制度是基礎(chǔ)，優(yōu)秀的團(tuán)隊是保證。 光大證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責(zé)分明、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。
�。�3）“客戶至上”的.服務(wù)理念。光大證券從創(chuàng)立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產(chǎn)管理部服務(wù)過的客戶中有崇高的信譽(yù)，這種信譽(yù)的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績回報和精誠所至的服務(wù)。
另外還有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢和管理團(tuán)隊優(yōu)勢。其中經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢;技術(shù)優(yōu)勢;服務(wù)優(yōu)質(zhì);服務(wù)特色等方面。管理團(tuán)隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質(zhì)普遍高，管理團(tuán)隊方面的優(yōu)勢會作為一種無形的強(qiáng)大力量，勢必會給貴公司的發(fā)展帶來巨大飛躍。
三、實(shí)習(xí)內(nèi)容：
1、我主要就是負(fù)責(zé)客戶的各種咨詢和客戶的維護(hù)。這個工作看起來簡單，其實(shí)對于我們這些剛進(jìn)入社會的大學(xué)生來說，由于社會經(jīng)驗(yàn)的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2、每天定時打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的NOTES，瀏覽一下里面的證劵分析報告，并把當(dāng)天的財經(jīng)要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來，黏貼在客戶經(jīng)常能看到的公示欄上。
3、一般從9點(diǎn)半開市以后客戶就開始源源不斷的出來了，我會提供簡單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進(jìn)行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看理財中心鐘經(jīng)理如何處理一些問題，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，了解客戶的需求。
4、整理客戶資料�？蛻糍Y料包過客戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。
5、學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行的宣講、征信工作。 四、實(shí)習(xí)總結(jié)或體會 在光大證劵股份有限公司實(shí)習(xí)的兩個月里，我了解了光大證劵股份有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務(wù)諸如開戶與轉(zhuǎn)戶的流程、客戶開發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件，深入學(xué)習(xí)了中國證劵市場的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。
（一）思想決定行動。
“ 做一行，愛一行”。我認(rèn)為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話說出了無論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽(yù)感，有愛崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個舞臺，我也能作為其中一份子，獻(xiàn)出自己的一份力量，我感到非常的驕傲，同時也很珍惜這次工作機(jī)會。只要用心，相信自己能做出成績。
（二）看通做透，學(xué)以致用。
有了愛崗敬業(yè)的工作態(tài)度，宣傳公司產(chǎn)品時，我們還需掌握扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識和對市場的敏感力。通過實(shí)習(xí)我學(xué)會了前臺的服務(wù)。理財中心在進(jìn)門處設(shè)有前臺經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤銷指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)賬的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。
開戶是證劵公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對于開戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗(yàn)。在實(shí)習(xí)期間，我就更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對股民心里的揣摩，并對一些個股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識。
（三）團(tuán)隊合作，合理分工是提高工作效率的關(guān)鍵。
團(tuán)隊之間合作，進(jìn)行互補(bǔ)，提高了工作的順暢度。最重要的是體會到了相互之間的關(guān)愛，看到了同事的堅強(qiáng)，我們重視的是一個團(tuán)隊的凝聚力，相信眾人拾柴火焰高，一定能把工作做得更好。
（四）保持積極進(jìn)取的工作態(tài)度。
在工作中，你不止為公司創(chuàng)造了效益，同時也提高了自己;像我們這樣對這行業(yè)沒有經(jīng)驗(yàn)的新人，更需要通過多做事情來積累經(jīng)驗(yàn)。特別是現(xiàn)在實(shí)習(xí)工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機(jī)會提高自己的工作效益。要始終保持積極進(jìn)取的精神，沒有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會有很多人在一成不變的工作中斗志一點(diǎn)一點(diǎn)地被磨滅掉。這可以是工作的致命點(diǎn)。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長，因?yàn)�，我也堅信那是值得的�?/p>
證券公司實(shí)習(xí)報告4
一、對畢業(yè)實(shí)習(xí)的認(rèn)識
畢業(yè)實(shí)習(xí)是學(xué)生大學(xué)學(xué)習(xí)完成全部課程后的最重要的實(shí)踐環(huán)節(jié)也是我們大學(xué)生走出校園的第一個舞臺以及告別學(xué)生角色的一個橋梁。在學(xué)校我學(xué)到的永遠(yuǎn)是理論知識，能不能把我們學(xué)到的知識應(yīng)用到生活、工作中是我們能否適應(yīng)社會的基本體現(xiàn)。如果不能巧妙的應(yīng)用理論知識，我們學(xué)的再好那也是紙上談兵。
通過畢業(yè)實(shí)習(xí)是學(xué)生更直接接觸企業(yè)，進(jìn)一步了解企業(yè)實(shí)際，全面深刻地認(rèn)識企業(yè)的實(shí)際運(yùn)營過程，熟悉和掌握市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)運(yùn)營規(guī)律；了解企業(yè)運(yùn)營、活動過程中存在的問題和改革的難點(diǎn)問題，并通過撰寫實(shí)習(xí)報告，使學(xué)生學(xué)會綜合應(yīng)用所學(xué)知識，提高分析和解決問題的`能力，并為撰寫實(shí)習(xí)報告做好準(zhǔn)備。
二、對畢業(yè)實(shí)習(xí)企業(yè)的認(rèn)識
中國某證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由中國某金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合4家國內(nèi)投資者共同發(fā)起設(shè)立,于20xx年1月26日正式成立的全國性綜合類證券公司。中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司為公司實(shí)際控制人。公司本部設(shè)在北京，注冊資本為60億元人民幣。現(xiàn)有員工10000余人。
公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券，以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
公司旗下?lián)碛心硠?chuàng)新資本管理有限公司和某期貨有限公司。香港子公司已獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立。
包括：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理。公司總部設(shè)在北京，下設(shè)167家證券營業(yè)部和47家服務(wù)部總計214個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
20xx年以來，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)穩(wěn)居行業(yè)前茅。
投行業(yè)務(wù)方面，公司已完成中國銀行、中國國航、中國人壽、平安保險、交通銀行等項目的公開發(fā)行或非公開發(fā)行；已完成國家電網(wǎng)、中電投、南方電網(wǎng)、國電集團(tuán)、首都機(jī)場、上海久事等項目的企業(yè)債券主承銷，20xx-20xx年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一；公司已為20多家上市公司的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)出具了獨(dú)立財務(wù)顧問報告，策劃并實(shí)施近30個并購及重大資產(chǎn)重組項目。
行業(yè)地位
1、20xx年以來，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一，債券交易量4次獲得全國券商年度排名第一。
20xx年股票基金交易總金額繼續(xù)保持市場和行業(yè)第一名。
20xx年公司凈利潤是同行業(yè)平均水平的兩倍。
2、強(qiáng)大的市場研發(fā)力量，基金研究保持國內(nèi)領(lǐng)先地位
3、股票承銷業(yè)務(wù)連續(xù)多年位居行業(yè)前三甲。
4、企業(yè)債券承銷20xx~20xx年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一。主承銷債券企業(yè)數(shù)量和主承銷金額繼續(xù)位居行業(yè)第一。
5、20xx年繼續(xù)保持國債甲類承銷資格，上交所固定收益綜合平臺一級交易商資格。
6、20xx年公司債券回購交易量位列券商排名第二。
7、截止20xx年底公司64%的營業(yè)部開展期貨IB業(yè)務(wù)。
企業(yè)榮譽(yù)
1、《證券時報》《金融時報》等媒體主辦的證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)評選活動中獲得“20xx年最令投資者滿意證券公司”、“20xx年中國最佳證券經(jīng)紀(jì)商”
2、20xx年被上海證券交易所和深圳證券交易所評為十家優(yōu)秀會員之一
3、獲得中國債券登記結(jié)算公司“20xx年度全國銀行間債券市場優(yōu)秀結(jié)算會員”
4、被中國多家主流金融雜志評選為“中國內(nèi)地最佳經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國內(nèi)地最佳債券承銷機(jī)構(gòu)”
5、獲中國主流媒體理財聯(lián)盟組織的中國年度理財總評榜“最佳服務(wù)證券公司”獎
6、獲得百度財經(jīng)舉辦的“中國最具影響力的證券公司”億萬網(wǎng)民心目中中國十大最具影響力的證券公司
7、獲得“華夏理財總評榜10大金牌券商”。
三、畢業(yè)實(shí)習(xí)崗位描述
實(shí)習(xí)崗位：證券客戶經(jīng)理
證券客戶經(jīng)理作為證券公司和客戶之間相互聯(lián)系的紐帶，負(fù)有維護(hù)雙方利益的責(zé)任，既要使證券公司獲得滿意的和不斷增長的營業(yè)額，又要培養(yǎng)與客戶的友善關(guān)系。
證券客戶經(jīng)理熟悉證券、股票和基金相關(guān)的金融基礎(chǔ)知識；具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營銷工作經(jīng)驗(yàn)；具有廣泛的客戶資源；具有良好的溝通能力、客戶開發(fā)能力；具有很強(qiáng)的工作責(zé)任心、團(tuán)隊合作精神，并且能夠承受一定的工作壓力。
四、畢業(yè)實(shí)習(xí)崗位工作任務(wù)工作任務(wù)：
負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品；負(fù)責(zé)把證券公司的金融產(chǎn)品和服務(wù)方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶；負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；負(fù)責(zé)組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場。
五、畢業(yè)實(shí)習(xí)工作總結(jié)
我在實(shí)習(xí)過程中注重理論和實(shí)踐相結(jié)合，將所學(xué)的課堂知識能有效地運(yùn)用于實(shí)際工作中，認(rèn)真聽取老員工的指導(dǎo)，對于別人在工作計劃中提出的建議，可以虛心聽取。表現(xiàn)出較強(qiáng)的求知欲，并能夠仔細(xì)觀察、獨(dú)立思考、綜合分析，靈活運(yùn)用自己的知識解決工作中遇到的實(shí)際困難。在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神，接受新事物較快，涉獵面較寬，在工作領(lǐng)域不斷地探索，有自己的思路和設(shè)想。能夠做到服從指揮，認(rèn)真敬業(yè)，工作責(zé)任心強(qiáng)，工作效率高，執(zhí)行公司指令堅決。在時間緊迫的情況下，加時加班、保質(zhì)保量完成工作任務(wù)。生活上待人誠懇，作風(fēng)樸實(shí)。嚴(yán)格遵守單位的各項規(guī)章制度，實(shí)習(xí)期間，未曾出現(xiàn)過無故缺勤，遲到早退現(xiàn)象，并能與單位同事和睦相處，交流融洽，善于取長補(bǔ)短，虛心好學(xué)，注重團(tuán)隊合作。
實(shí)習(xí)是我步入社會前的第一課，教會我怎么待人接物，如何處理各種事情。雖然在短短的一個月里看到的只能是工作的一個側(cè)面，學(xué)習(xí)的只能是一些初步的方法，但這些對于我是非常重要的。
這次實(shí)習(xí)告訴我，在社會這個大學(xué)堂里我還是一個小學(xué)生，還有很長的路要走。要抱著謙虛謹(jǐn)慎的態(tài)度，無論大小認(rèn)真踏實(shí)的完成每一件事，走好每一步。通過實(shí)習(xí)，我有信心，未來的路我能更好地走下去！
證券公司實(shí)習(xí)報告5
在不斷的發(fā)展中，我們國家的股票市場在不斷的開放，不斷的發(fā)展，不過由于金融危機(jī)的影響，我們國家的股票市場最近不是很景氣。我也是抱著這種好奇開始我的實(shí)習(xí)的。因?yàn)槲覍W(xué)的是金融管理專業(yè)，所以我一直以來都是對股票市場研究，因?yàn)檫@些都是切合自己實(shí)際的專業(yè)，我想要通過實(shí)習(xí)來進(jìn)步。
經(jīng)過了這短暫的證券實(shí)訓(xùn)課我真真切切地了解又接觸了股票買賣。在這個學(xué)期里面，我經(jīng)歷了賺錢的喜悅，又嘗到了錯失機(jī)會痛心。我認(rèn)為我們證券實(shí)訓(xùn)的目的就是通過有關(guān)證券投資課程的學(xué)習(xí)，并結(jié)合理論與實(shí)踐，對證券投資市場有大體的了解，掌握必要的投資技巧和投資策略。了解證券分析的基本方法，使得系統(tǒng)地掌握投資理論知識和實(shí)踐操作，從而進(jìn)一步加強(qiáng)投資理財觀念。
本次實(shí)訓(xùn)中，通過股票模擬實(shí)訓(xùn)交易深切體會到股市存在的風(fēng)險。真是印證了那句“股市多風(fēng)險，入市需謹(jǐn)慎”。股票的風(fēng)險是多樣的，所謂風(fēng)險，是指遭受損失或損害的可能性。就證券投資而言，風(fēng)險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。從風(fēng)險的定義來看，證券投資風(fēng)險主要有兩種：一種是投資者的收益和本金的可能性損失；另一種是投資者的收益和本金的購買力的可能性損失。從風(fēng)險與收益的關(guān)系來看，證券投資風(fēng)險可分為市場風(fēng)險和非市場風(fēng)險兩種。市場風(fēng)險是指與整個市場波動相聯(lián)系的風(fēng)險，它是由影響所有同類證券價格的因素所導(dǎo)致的證券收益的`變化。經(jīng)濟(jì)、政治、利率、通貨膨脹等都是導(dǎo)致市場風(fēng)險的原因。市場風(fēng)險包括購買力風(fēng)險、市場價格風(fēng)險和貨幣市場等。非市場風(fēng)險是指與整個市場波動無關(guān)的風(fēng)險，它是某一企業(yè)或某一個行業(yè)特有的那部分風(fēng)險。例如，管理能力、勞工問題、消費(fèi)者偏好變化等對于證券收益的影響。由于市場風(fēng)險與整個市場的波動相聯(lián)系，因此，無論投資者如何分散投資資金都無法消除和避免這一部分風(fēng)險；非市場風(fēng)險與整個市場的波動無關(guān)，投資者可以通過投資分散化來消除這部分風(fēng)險。不僅如此，市場風(fēng)險與投資收益呈正相關(guān)關(guān)系。投資者承擔(dān)較高的市場風(fēng)險可以獲得與之相適應(yīng)的較高的非市場風(fēng)險并不能得到的收益補(bǔ)償。
雖然投資證券有一定的風(fēng)險，但通過專業(yè)性的分析大多數(shù)是可避免的。例如，較好的掌握如何分析k線圖。如果我們將每天的k線都畫在一張圖上，則稱之為日k線圖，同樣也可以畫出周k線圖和月k線圖。在電腦軟件的幫助下，在計算機(jī)中我們還可以看到5分鐘、15分鐘、30分鐘和60分鐘的k線圖。通過對k線圖的實(shí)體是陰線還是陽線，上、下影線的長短等的分析，常可以用來判斷多空雙方力量的對比和后市的走向。 一般來說，陽線說明買方的力量強(qiáng)過賣方，經(jīng)過一天多空雙方力量的較量，以多方的勝利而告終。陽線越長，說明多方力量勝過空方越多，后市繼續(xù)走強(qiáng)的可能性就越大。 相反，若是收成陰線表示賣方力量強(qiáng)過買方力量，陰線越長，說明空方力量勝過多方越多，后市走弱的可能性就越大。
我覺得選擇股票首先應(yīng)該從以下標(biāo)準(zhǔn)考慮：
1、公司成長性是否高，產(chǎn)品是否被市場廣泛地接受并應(yīng)用；
2、公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢；
3、公司的業(yè)績?nèi)绾�，是否為績�?yōu)股。當(dāng)我選擇的股票滿足上述的標(biāo)準(zhǔn)時，我會堅定地買入并持有它們。
當(dāng)我買賣股票的時候，我時刻提醒自己要做到以下幾點(diǎn)：
1、相信自己的分析與選擇。
2、要冷靜地分析市場的變化。
3、要做到快，準(zhǔn)，狠。股票不單是錢的“游戲”，更是人的心理“游戲”，所以一定要有良好的心理素質(zhì)。
這次簡單的實(shí)驗(yàn)，卻給了我不一般的體驗(yàn)，相信會對我以后的投資理財觀產(chǎn)生重大的影響。相信這個只是我的第一步，我會繼續(xù)努力，在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷地提高自己。
實(shí)習(xí)中有很多的事情需要自己不斷加的了解，我也知道自己的能力不是很強(qiáng)，需要更多的實(shí)習(xí)、實(shí)踐，這些才是我們一直以來不斷的進(jìn)步的成果，這些都是我們的強(qiáng)項，我想要做好的事情就是這些，我會努力的！
證券公司實(shí)習(xí)報告6
尊敬的XX領(lǐng)導(dǎo)：
20xx年11月份，我有幸到xx證券公司，從而開始了我兩個月左右的實(shí)習(xí)生活，在這一段時間里，我近距離接觸了xx證券xxxx營業(yè)部，在了解xx證券發(fā)展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能，其日常的業(yè)務(wù)流程，以及營業(yè)部的特色服務(wù)，同時深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識，并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通、交流和處理問題的能力。
實(shí)習(xí)內(nèi)容
我被安排在營銷部工作，主要跟xx學(xué)習(xí)。我從以下幾個方面介紹我的實(shí)習(xí)工作；
首先是每天9：00上班，早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報刊、雜志。了解國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，財經(jīng)要聞，以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市場熱點(diǎn)和讀一些股評。
接下來就是開始一天的基本工作
整理客戶資料，客戶資料包括開戶申請書，開戶合同書，銀證對應(yīng)申請書，客戶資料變更表。及客戶身份證，銀行卡，股東代碼卡等復(fù)印件，所作的相關(guān)工作大致包括以下三個方面：
1、理清相關(guān)的客戶資料，并及時核對當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù)，確保完整準(zhǔn)確，沒有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時給予糾正。有什么出入大的問題要上報反映。很長一段時間弄得我們都對單據(jù)特別敏感，總怕有什么閃失。
2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然后歸到檔案的柜子里。
3、有時間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的'復(fù)印件，開戶文本一同掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)到總部。
整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量工作，這是一個簡單但是相當(dāng)繁瑣的過程，需要細(xì)心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速查找，所以工作人員對我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)，還有就是對開戶文本的掃描。對新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進(jìn)行掃描以電子版的形式保存。
在我們實(shí)習(xí)的過程中，xx證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo)，感謝他們的關(guān)心，在這里特別要感謝xx和xx，在表揚(yáng)我日常工作的同時，更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>
此次實(shí)習(xí)不管在知識的鞏固還是經(jīng)驗(yàn)的積累上都使我有很大的進(jìn)步。在證券市場這個大海洋里，個人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實(shí)習(xí)只有兩個月，但是使我十分受益。在這次實(shí)習(xí)中學(xué)院努力為我們爭取這個難得的實(shí)習(xí)機(jī)會，在他們的努力下我們才能順利地完成此次實(shí)習(xí)。在今后的時間里我還需要尋找機(jī)會不斷地鍛煉自己，并積累經(jīng)驗(yàn)，為自己以后從事這個方面的工作奠定基礎(chǔ)。
建議
進(jìn)過我們這次實(shí)習(xí)，讓我想到要對學(xué)院說：希望學(xué)院能對我們金融專業(yè)的學(xué)生，做一些考證的要求。例如證券證，保險證，基金證等，并組織培訓(xùn)的教師團(tuán)體和課程授課，這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個專業(yè)的同學(xué)有明確的就業(yè)方向和選擇。引進(jìn)多些與金融專業(yè)相關(guān)的實(shí)訓(xùn)平臺，讓同學(xué)更深入學(xué)習(xí)金融專業(yè)的知識。
特此報告
XX
XXXX年XX月XX日
證券公司實(shí)習(xí)報告7
從5月5日開始到現(xiàn)在，不知不覺中在公司(東莞部)已經(jīng)渡過有半個多月的日子了。在這段不算長的時間里，我最大的感受就是公司里輕松且認(rèn)真的工作氛圍，說來有些矛盾，公司里面工作環(huán)境比較令人心境放松，各位同事工作時又是那樣認(rèn)真。公司同事對于期貨的專業(yè)態(tài)度，深厚的專業(yè)知識。令我十分敬佩。
在這短短的'半個多月的時間里，在公司中我學(xué)到了許多東西。從一開始在學(xué)校書本里大概只道期貨是這樣一回事，到自己親身投入當(dāng)中學(xué)習(xí)才知道自己以前知道的基本不算什么。公司對我們新同事每天都有培訓(xùn)，我每天都在學(xué)習(xí)，我希望自己每天都在進(jìn)步，我想自己要努力做好這份工作。
在不斷學(xué)習(xí)中，每天都會發(fā)現(xiàn)自己不懂的地方，“學(xué)而知不足”果然是真理啊!知道是一回事，親身實(shí)踐又是一回事。公司里不但有期貨專業(yè)的培訓(xùn)讓我學(xué)習(xí)期貨知識，還有做人道理、待人接物的禮儀，電話銷售的技巧等等。豐富了我個人的知識和人生，我想如果我不在長城偉業(yè)工作的話可能就錯過了一個這樣好的機(jī)會。
我認(rèn)真做了幾天的模擬盤，從中發(fā)現(xiàn)了許多問題。第一，心態(tài)不正，止損止贏不夠嚴(yán)謹(jǐn)，發(fā)現(xiàn)大盤與我所做的方向相反的時候有些患得患失感覺。第二，不懂技術(shù)分析，對走勢不明朗沒有信心，不知做多還是做空。我想這是我下一個時期要解決的問題了。
證券公司實(shí)習(xí)報告8
實(shí)習(xí)地點(diǎn)：
xx岳陽營業(yè)部
實(shí)習(xí)時間：
XX年2月18日——XX年3月5日
主要工作：
柜臺服務(wù)，以及客戶服務(wù)部工作
記得剛剛進(jìn)入xx的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格，雖然我已經(jīng)說明了我的來意只是簡單實(shí)習(xí)，不涉及找工作就業(yè)的問題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去，以備以后復(fù)查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的xx公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：
“xx證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12.05億元人民幣，并更名為“xx證券”。XX年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，公司實(shí)施市場化重組，由北大方正集團(tuán)有限公司、方正證券有限責(zé)任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，XX年5月，完成全部工商變更登記手續(xù)。目前，公司擁有證券營業(yè)部28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點(diǎn)布局。公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢良好，XX年，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進(jìn)入前二十名。XX年，隨著證券市場行情回暖，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營業(yè)績突飛猛進(jìn)，全年利潤高達(dá)2.289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組，由我國著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團(tuán)注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國內(nèi)一些實(shí)力雄厚的國有企業(yè)，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大�，F(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新，方方正正做人，實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營管理注入了無窮活力，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長態(tài)勢。至XX年4月，公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)施“方正證券”和“xx證券”合并，使公司的資本實(shí)力和核心競爭力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng)。同時，作為全國六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一，通過合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險能力將得到極大的提升�！�
見面后，主管們簡單問了情況之后就把我和同學(xué)帶到了柜臺服務(wù)，讓負(fù)責(zé)這里的`任總安排我們工作。任總相當(dāng)和善，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學(xué)習(xí)，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是初中校友。一見面距離就拉近了，沒什么好拘泥的，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音：壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學(xué)會的竟然是如何使用復(fù)印機(jī)。這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總匯報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音：一語道破天機(jī)的感覺)。
隨后在柜臺一個星期的工作中，我們基本上承包下所有復(fù)印工作，在幫助這一看似簡單工作的過程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認(rèn)知。xx岳陽營業(yè)廳的前臺服務(wù)(柜臺服務(wù))分為四個部分，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶，柜臺咨詢，以及三方存管辦理。客戶開戶主要經(jīng)過一號柜臺和二號柜臺辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要復(fù)印在背面，而身份證還另外要再復(fù)印一份，如果是信息修改，則除了修改申請表都要復(fù)印身份證外，單獨(dú)的身份證復(fù)印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要復(fù)印的。大部分時候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作，開戶人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上復(fù)印任務(wù)突然涌來，而這時候復(fù)印機(jī)又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多，但的確在它突發(fā)的時候又教會了我們一個東西——怎么拆開復(fù)印機(jī)，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡……
證券公司實(shí)習(xí)報告9
序言：20xx年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了xxxx的實(shí)習(xí)機(jī)會，從而開始了為期兩個月的畢業(yè)實(shí)習(xí)生活。通過了人力資源部門的介紹，我被安排在位于浦東xxxx總部的信用交易部門進(jìn)行實(shí)習(xí)，其主要的任務(wù)便是融資融券這一證券市場上的新興業(yè)務(wù)。在此期間，我近距離了解了xxxx的發(fā)展歷程以及公司文化，更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務(wù)的整個流程，明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用，并且通過與客戶的交流溝通進(jìn)一步鍛煉了自己處理問題的能力，為將來的求職打下了堅實(shí)的基礎(chǔ)。
一、公司簡介
xxxx證券股份有限公司是由xx證券有限公司和君安證券有限責(zé)任公司采取新設(shè)合并、增資擴(kuò)股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經(jīng)營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推薦;證券投資咨詢;資產(chǎn)管理;發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù)，有投資銀行、國際業(yè)務(wù)、證券投資、信用交易、資產(chǎn)委托、收購兼并、實(shí)業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門，是目前國內(nèi)規(guī)模最大，股東最多，經(jīng)營范圍最寬，機(jī)構(gòu)分布面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會議主持日常性工作，行使公司的日常性經(jīng)營管理職責(zé)，在投行業(yè)務(wù)、國債業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均做出了卓越的成績。新股發(fā)行股數(shù)、募集資金和發(fā)行家數(shù)三項主要指標(biāo)在全國券商中排名第一。
xxxx先進(jìn)的電腦配置和完善的交易系統(tǒng)，保證了交易的暢通、及時和準(zhǔn)確。公司依托強(qiáng)大的研究隊伍，提供高水平的投資咨詢服務(wù)，增強(qiáng)客戶抗御風(fēng)險的能力。先進(jìn)的營銷意識和良好的整體資源配置，使xxxx經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
高質(zhì)量的研究開發(fā)工作始終是xxxx經(jīng)營發(fā)展的基礎(chǔ)和核心。公司擁有目前國內(nèi)券商中規(guī)模最大、研究力量最強(qiáng)、配套設(shè)施最完善的專業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實(shí)時財經(jīng)信息和股票市場趨勢分析，定期出版各種公司研究報告，隨時發(fā)表熱點(diǎn)問題專題研究。
公司證券投資業(yè)務(wù)在市場上具有良好的聲譽(yù)。公司還專門設(shè)立資產(chǎn)委托管理部，為客戶資產(chǎn)量身定制理財方案。xxxx重視網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了無紙化辦公。此外，xxxx注重有形營業(yè)網(wǎng)絡(luò)與無形信息網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合，開發(fā)電話轉(zhuǎn)賬等清算功能，大力推廣非現(xiàn)場交易業(yè)務(wù)，提高了公司的整體經(jīng)營優(yōu)勢。
近年來xxxx順利地度過了合并后的調(diào)整過渡期，并創(chuàng)造了不菲的業(yè)績。公司上下團(tuán)結(jié)協(xié)作，勵精圖治，必將創(chuàng)造更加輝煌的成績，為中國資本市場的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
二、具體實(shí)習(xí)內(nèi)容
既然被安排到了信用交易部門，所做的工作自然與融資融券分不開，首先簡要介紹一下融資融券業(yè)務(wù)：
概念：“融資融券”又稱“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對投資者的'融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢買證券，證券公司借款給客戶購買證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為“買空”;融券是借證券來賣，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣出稱為“賣空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。
業(yè)務(wù)流程：對于證券公司來說，融資融券業(yè)務(wù)有著一套及其嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程，尤其是現(xiàn)階段還未實(shí)行的時候，xxxx作為試點(diǎn)必須嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。因此，為了能夠充分了解此項業(yè)務(wù)的作用，主管安排我在為期兩個月的時間內(nèi)在各個流程都進(jìn)行了實(shí)踐，以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務(wù)，了解其一旦推出市場將對整個金融界所造成的影響。
首先，并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進(jìn)行評估和打分，對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標(biāo)，按實(shí)際情況篩選出合格的申請者并允許其開通業(yè)務(wù)，同時將資料轉(zhuǎn)交給下個流程的操作者。
其次，當(dāng)接到通過審核客戶的資料后，便可以為其進(jìn)行開戶。因此，第二個流程是應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險揭示書，并且以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。在向客戶融資融券前，還必須與客戶簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風(fēng)險揭示書一起交由客戶簽字，至此可說完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程，意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項業(yè)務(wù)，可以進(jìn)行融資融券交易。
證券公司實(shí)習(xí)報告10
我到西部證券證券有限公司咸陽西蘭路營業(yè)部進(jìn)行了為期近一個月的實(shí)習(xí)，實(shí)習(xí)內(nèi)容為了解證券公司營業(yè)部的結(jié)構(gòu)熟悉證券交易的流程了解證券市場行情以及營銷方式。
一、公司介紹
西部證券股份有限公司是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立，于20xx年元月正式注冊開業(yè)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。公司注冊資本金壹拾億元人民幣，在陜西、北京、上海、深圳、山東、江蘇設(shè)有37家證券營業(yè)部和17家證券服務(wù)部，在上海設(shè)有專門從事自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的第一、二分公司和研究發(fā)展中心等業(yè)務(wù)部門。20xx年5月，公司控股子公司——西部期貨有限公司正式掛牌成立。公司成立以來，建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)和嚴(yán)密科學(xué)的內(nèi)部控制體系，確立了合規(guī)守法經(jīng)營的指導(dǎo)思想，造就了一支具有共同使命感和價值觀的員工隊伍，逐步形成了"和衷共濟(jì)，共謀發(fā)展，風(fēng)控至上，穩(wěn)中求先"的企業(yè)文化，走出了一條規(guī)范管理、穩(wěn)中求先、注重效益的漸進(jìn)式發(fā)展之路，取得了連續(xù)九年盈利的優(yōu)異經(jīng)營業(yè)績。20xx年10月，公司通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的規(guī)范類證券公司評審，成為全國第一批規(guī)范類證券公司。20xx年1月，公司又順利通過了創(chuàng)新類證券公司評審，成為全國第十九家創(chuàng)新類證券公司。
面對中國證券市場高速成長所帶來的發(fā)展機(jī)遇，公司將秉承"以客戶需求為導(dǎo)向"的服務(wù)理念，進(jìn)一步建立健全公司內(nèi)部控制體系和風(fēng)險管理制度，強(qiáng)化科學(xué)管理，確�？蛻糍Y產(chǎn)安全完整和公司資產(chǎn)保值增值。同時，努力發(fā)揮公司自身優(yōu)勢，以創(chuàng)新促發(fā)展，積極探索集合資產(chǎn)管理、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，進(jìn)一步提升公司的核心競爭力，最終實(shí)現(xiàn)公司各項業(yè)務(wù)均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，為客戶提供專業(yè)化、個性化、差異化的證券金融服務(wù)，提升公司的市場地位，使公司發(fā)展成為市場上最具盈利價值和增值潛力的證券公司。
公司總部設(shè)在××，下設(shè)××管理總部，在全國擁有31家證券營業(yè)部和11家證券服務(wù)部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經(jīng)營理念、“團(tuán)隊拼搏，創(chuàng)新圖強(qiáng)”的企業(yè)精神和“客戶至上、服務(wù)領(lǐng)先”的基本原則，在團(tuán)結(jié)高效的經(jīng)營團(tuán)隊帶領(lǐng)下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規(guī)經(jīng)營、嚴(yán)格控制各類風(fēng)險、大力拓展各項業(yè)務(wù)、為客戶提供專業(yè)化的金融服務(wù)。公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史（教學(xué)案例，試卷，課件，教案）性機(jī)遇，立足天津，面向全國，努力成為全國一流券商，以優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績回報股東、回報社會。
二、證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委托買賣、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（一）開立證券帳戶
不論機(jī)構(gòu)或個人，在深圳、上海證券交易所進(jìn)行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡（股東代碼卡），它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。
1、證券帳戶的分類
上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區(qū)別（證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數(shù)字組成，最后一位數(shù)字為校驗(yàn)位）。
2、開立證券帳戶的地點(diǎn)
�、俑鞔笞C券公司營業(yè)部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
②證券中央結(jié)算公司指定的各地代理開戶機(jī)構(gòu)
3、開立證券帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡稱身份證）及其復(fù)印件；境外自然人持境外居民身份證（護(hù)照）及其復(fù)印件可開立深、滬B股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復(fù)印件、經(jīng)公證的授權(quán)委托書。
機(jī)構(gòu)投資者：辦理人須提供下列資料：
①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；
②法定代表人授權(quán)委托書與法人代表證明書；
�、鄯ǘù砣松矸葑C明文件復(fù)印件；
�、芙�(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。
4、開立證券帳戶的處理流程
�、俚綘I業(yè)柜臺辦理時，如實(shí)填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機(jī)構(gòu)證券帳戶注冊申請表》的"申請人填寫"欄；
②交納費(fèi)用；
�、鄞_戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領(lǐng)回證券帳戶卡。
（二）開立資金帳戶
有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設(shè)。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。
1、開立資金帳戶的必備資料
個人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其復(fù)印件；機(jī)構(gòu)投資者：須提供工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。
2、營業(yè)部現(xiàn)場開戶流程
①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺審核；
�、诠駟T將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功注冊為某券商的證券交易客戶；身份證、證券帳戶卡復(fù)印留底；
�、郢@得某券商的證券客戶號或資金帳號。
3、預(yù)約上門開戶服務(wù)
大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預(yù)約上門開戶服務(wù)
（三）資金劃轉(zhuǎn)
可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折（卡）劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折（卡）。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與證券交易的途徑相同，對外服務(wù)時間為正常交易日9：00—15：30。
1、買賣過程中的資金變動
當(dāng)您每次委托買入指令成功，交易系統(tǒng)將相應(yīng)扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后，交易系統(tǒng)將立即把相應(yīng)的賣出金額添加到保證金帳上，這稱為“資金當(dāng)日回轉(zhuǎn)”，當(dāng)日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入，用于其他用途（如轉(zhuǎn)入銀行帳
戶）需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時間約定：A股、基金、債券為T+1日（即T日賣出返回的資金余額，T+1日可取款）；B股的資金清算為T+3。
（四）委托買賣
1、交易時間和委托時間
上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午（前市）：9：15至9：25（集合競價時間）；9：30至11：30（連續(xù)競價時間）。下午（后市）：13：00至15：00（連續(xù)競價時間）。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時間相對應(yīng)，投資者下達(dá)委托的時間通常為每一交易日的9：00—15：00。
2、委托方式
證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：
A、當(dāng)面柜臺委托：需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章。委托完畢，請投資者注意妥善保存委托單。
B、自助終端委托：通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設(shè)備進(jìn)行委托與查詢。
C、電話委托：通過撥打券商提供的專用委托電話進(jìn)行交易與查詢：
D、網(wǎng)上交易：網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進(jìn)行證券委托買賣的簡稱。
3、委托申報
委托通常應(yīng)在規(guī)定的交易營業(yè)時間內(nèi)辦理。委托一般當(dāng)天有效，即委托有效期從委托申報開始至當(dāng)天閉市結(jié)束。在辦理委托時，請您注意申報清楚以下內(nèi)容：
A、證券的名稱或證券交易代碼；
B、買賣方向：即買進(jìn)或賣出；
C、買進(jìn)或賣出的數(shù)量；
D、買進(jìn)或賣出的價格（債券回購價格指是每百元資金的年收益率）。
4、委托數(shù)量和委托價格的相關(guān)規(guī)定
證券交易所對委托的數(shù)量和價格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：
�。�1）交易單位，即委托數(shù)量應(yīng)該是一個交易單位為起點(diǎn)的整數(shù)倍。
�。�2）最高申報上限，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報上限各不相同。需要特別說明的是：對股票和基金買入數(shù)量須是一個交易單位的整數(shù)倍，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。
委托價格的規(guī)定主要包括：
�。�1）幣種的規(guī)定，通常情況下，委托價格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報價幣種。
（2）價格檔位的規(guī)定，即委托價格所應(yīng)遵循的最小變動單位。
�。�3）漲跌停板的規(guī)定，為防范股價異常波動，證券交易所規(guī)定了不同證券的當(dāng)日最高漲幅和最高跌幅，超出此范圍的'委托一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不相同。
5、委托的執(zhí)行
證券營業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關(guān)指令轉(zhuǎn)發(fā)相應(yīng)的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價，并根據(jù)價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交，并向證券營業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結(jié)束。委托成交后，投資者應(yīng)該對符合委托條件的成交結(jié)果給予承認(rèn)，并請按期履行交割手續(xù)。
6、委托的撤銷與變更
在委托未成交之前，您有權(quán)變更或撤銷委托。變更委托，視同重新辦理委托。
（五）清算交割
1、交割制度
目前，證交所對A股股票、基金、債券及其回購，實(shí)行T+1交割制度，即在委托買賣的次日（第二個交易日）進(jìn)行交割。對B股股票，則實(shí)行T+3交割制度，即在委托買賣后（含委托日）的第四個交易日進(jìn)行交割。
2、辦理交割手續(xù)
為確定成交與否，請您在委托后及時到開戶的證券營業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù)，領(lǐng)取書面交割憑證（如《成交交割通知單》等），以及時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。
（六）指定交易
上海證券交易所對投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機(jī)構(gòu)，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機(jī)構(gòu)所屬的席位號，然后才可以進(jìn)行證券的交易。
由于營業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業(yè)部時，則須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù)。即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進(jìn)行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達(dá)交易所時即時生效。
（七）轉(zhuǎn)托管
投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進(jìn)行交易時，如果涉及深圳股票的轉(zhuǎn)移，必須辦理證券的轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管必須到轉(zhuǎn)出營業(yè)部辦理，辦理轉(zhuǎn)托管時須持有三證，而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營業(yè)部的深圳托管席位號。
（八）非交易過戶
證券發(fā)生繼承、饋贈、分割時，在經(jīng)過公證后，需要進(jìn)行非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)
部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機(jī)構(gòu)方能辦理。
（九）分紅配股
1、紅股上市流程
�。�1）上市公司在指定報刊上刊登權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日（R）、除權(quán)除息日（通常為R+1）和紅股上市流通日（通常為R+2）；
（2）從紅股上市流通日開始，投資者可以賣出其所得紅股。
2、紅利派發(fā)流程
滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。
深市紅利派發(fā)流程：
�。�1）上市公司在指定報刊上刊登權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日（R）；
�。�2）R+2日，各券商收到中央證券登記結(jié)算公司轉(zhuǎn)來的派息款，并將其劃入投資者開設(shè)的資金帳戶；
�。�3）R+3日起，投資者可通過查詢其資金帳戶變動情況，了解紅利到帳情況；
�。�4）特別說明：深市代理市值配售的滬市上市股票（證券代碼為003XXX）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在R+5日之后）到達(dá)投資者資金帳戶。
滬市紅利派發(fā)流程：
（1）上市公司在指定報刊上刊登權(quán)益分派公告，確定股權(quán)登記日（R）和現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在R+5日之后）；
�。�2）現(xiàn)金紅利將根據(jù)上市公司確定的現(xiàn)金紅利發(fā)放日（一般在R+5日之后）到達(dá)投資者資金帳戶。
3、配股認(rèn)購流程
（1）上市公司在指定報刊刊登《配股說明書》，確定股權(quán)登記日（R）；
�。�2）配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為十個工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄；上海證券交易所的配股權(quán)證代碼通常為700***（對應(yīng)股票代碼600***），其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認(rèn)購配股可比照賣出證券：證券代碼700***、賣出價為配股價、賣出數(shù)量小于或等于可配股數(shù)，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。深圳證券交易所的配股權(quán)證代碼通常為08****（對應(yīng)股票代碼00****），其股份余額表示投資者的可配總量。投資者認(rèn)購配股可比照買入證券：證券代碼08****、買入價為配股價、買入數(shù)量小于或等于可配股數(shù)，配股指令可以撤單，配股是否成功可查詢成交回報。配股認(rèn)購期間，權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托。
�。�3）配股繳款完成后，上市公司將在完成一系列法定手續(xù)后，在指定報刊上刊登《股份變動和配股上市公告書》，確定配股上市日；
�。�4）從配股上市日開始，投資者可賣出其已配股份。
（十）銷資金戶
若想銷資金帳戶，須持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶到營業(yè)部的柜臺辦理。如果曾經(jīng)辦理過委托書的，還必須提交委托書原件。銷戶時，營業(yè)部將收回資金帳戶和委托書，并付清保證金余額及應(yīng)付利息。您在辦理銷戶前，請注意一定要先辦理好撤銷指定交易及深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
三、客戶經(jīng)理實(shí)習(xí)
四、實(shí)習(xí)思考
（一）證券公司營業(yè)部
面對投資者，為投資者服務(wù)，要跟上新業(yè)務(wù)的需求。作為提供證券業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券營業(yè)部完善的信披制度和良好的服務(wù)，將有效增強(qiáng)客戶的忠誠度和歸屬感，也是打造證券營業(yè)部核心競爭力所在。特別是隨著新產(chǎn)品交易工具的不斷推出，客戶熟知并了解這些新交易產(chǎn)品運(yùn)行規(guī)則、交易流程、參與風(fēng)格和理念，就成為了今后一個時期內(nèi)證券營業(yè)部服務(wù)的重點(diǎn)。
（二）證券公司營業(yè)部的運(yùn)作對教學(xué)上的思考
1、證券公司營業(yè)部主要是面對投資者為投資者服務(wù)
一般來講證券公司營業(yè)部主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其通過兩條途徑為投資者服務(wù)，一是柜面服務(wù)；二是咨詢服務(wù)。柜面服務(wù)為投資者提供證券交易流程，咨詢服務(wù)為投資者解答各種問題。而不管是柜面服務(wù)還是咨詢服務(wù)，營業(yè)部工作人員都是直接面對投資者的，和投資者打交道，這就需要工作人員了解投資者心理，能夠很好地和投資進(jìn)行溝通。這就使的我們在日常的教學(xué)中要注意培養(yǎng)學(xué)生的交際能力以及和人溝通的能力，可以通過開設(shè)專門的課程使學(xué)生系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧，也可以通過開展各種活動引導(dǎo)學(xué)生善于與人溝通。
2、要加強(qiáng)技能訓(xùn)練。
證券公司營業(yè)部為投資者服務(wù)必須能夠很好地掌握證券交易的流程，熟練地為投資者進(jìn)行開戶、買賣、清算交割、銷戶等，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率。在我們的日常教學(xué)中應(yīng)該提高實(shí)驗(yàn)課的比重，充分利用證券交易實(shí)驗(yàn)室、商業(yè)銀行實(shí)驗(yàn)室、保險實(shí)驗(yàn)室和期貨實(shí)驗(yàn)室，以便學(xué)生能夠很好的掌握證券交易操作的流程，適應(yīng)證券公司營業(yè)部的工作。
3、要拓寬學(xué)生的知識面。
證券公司營業(yè)部面對的投資者各種各樣，他們有的程次高一點(diǎn)，有的程次低一點(diǎn)，在從事具體的證券交易過程中有各種各樣的問題需要證券公司營業(yè)部的員工給予解答，這就需要員工有很寬的知識面，不僅要了解證券交易的流程，還要了解和證券交易相關(guān)的各種問題，以便很好地為投資者服務(wù)。這就需要我們在日常的教學(xué)過程中要有意識地拓寬學(xué)生的知識面，可以通過增加開設(shè)選修課、講座等形式增加學(xué)生的知識面，以便學(xué)生能很好地適應(yīng)以后的工作。
證券公司實(shí)習(xí)報告11
一、實(shí)習(xí)公司介紹
xxxx有限責(zé)任公司前身為成立于1990年的江西省證券公司。20xx年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司增資擴(kuò)股并更名為"xxxx有限責(zé)任公司"，注冊地址遷至廣東省深圳市。多年來，公司逐步發(fā)展成為以深圳為總部、以江西為重點(diǎn)業(yè)務(wù)區(qū)域，業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、云南等地的全國性專業(yè)證券公司，目前注冊資本為10.05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業(yè)部，在北京、南昌設(shè)有辦事處。公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實(shí)力、一流的人才隊伍、豐富的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、穩(wěn)健的經(jīng)營作風(fēng)為廣大投資者和機(jī)構(gòu)客戶提供全方位的專業(yè)證券服務(wù)。
歷經(jīng)多年的發(fā)展，公司培養(yǎng)和造就了一支高素質(zhì)的骨干員工隊伍，公司現(xiàn)有員工近1595人。面對全球化背景下資本市場的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，公司堅持"合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展"的經(jīng)營思想，不斷改革創(chuàng)新，努力提升公司的核心競爭力，為建設(shè)和諧社會、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展貢獻(xiàn)新的力量。
二、實(shí)習(xí)的主要內(nèi)容
�。ㄒ唬┝私馐兰o(jì)證券概況
1、世紀(jì)證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
2、了解并領(lǐng)悟世紀(jì)證券的企業(yè)文化
3、威海路營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)臵，下設(shè)客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個部門�？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻簦峁┳稍兎⻊�(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算；財務(wù)部負(fù)責(zé)會計核算；電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù)。
（二）具體實(shí)習(xí)內(nèi)容
1、我被安排在客服部工作。主要就是負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)與維護(hù)。這個工作看起來很簡單，其實(shí)對于我們這些剛進(jìn)入社會的大學(xué)生來說，由于社會經(jīng)驗(yàn)的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2、我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責(zé)，但是我覺得新人多做點(diǎn)事情總是好的。
3、每天做完雜物后，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專業(yè)知識的做積累。
4、一般從9點(diǎn)開始接待客戶，提供簡單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進(jìn)行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。
5、柜臺服務(wù)。客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對于開戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6、提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗(yàn)，并且有證券從業(yè)資格證。在實(shí)習(xí)期間，我更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對股民心理的揣摩，并對一些個股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識。
7、整理客戶資料�？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：
①把當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù)、表掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
�、诶砬逑嚓P(guān)的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。
�、蹖τ谏辖凰蜕罱凰蚧貋淼挠袉栴}的開戶申請書的電子檔案，進(jìn)行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
四、實(shí)習(xí)收獲與體會
在一個月的時間里，我從對證券業(yè)一無所知，到初窺門徑，其中學(xué)習(xí)了很多，人也更加成熟。在這里的實(shí)習(xí)生活，讓我學(xué)著開始面對社會，讓我對證券專業(yè)知識有了興趣，相信在以后的學(xué)習(xí)生活中，我會開始關(guān)注留意股市行情，關(guān)心各種新鮮金融政策，用全新的視角觀察周圍的新聞動態(tài)，既不會盲目入市，更加不會放過每一個能夠創(chuàng)造穩(wěn)定收益的.投資機(jī)會。
帶我們的鄭老師讓我們參加每周二、四下午的FC會議，在FC會議上，大家會對近期的空方及多方消息進(jìn)行討論、總結(jié)。并根據(jù)這些消息，預(yù)測股市的未來走向。會議上，老師們還會推薦幾支股票，并從專業(yè)的角度為大家分析這些個股。每次會議都是一個難得的學(xué)習(xí)機(jī)會，并收獲了許多專業(yè)知識：
空方：
對后市不樂觀，正在賣出股票的投資者。多方：對后市樂觀，正在買入股票的投資者。
建倉：
一般是指大的投資者分階段、分價位有計劃地大量購入股票。
主力基金：
是持有指某股票數(shù)量最大的基金公司或基金公司聯(lián)名，他們的買賣決定，自然就成為主力了。
主力資金：
空方或多方較有代表的機(jī)構(gòu)或公司。
跳空：
指受強(qiáng)烈利多或利空消息刺激，股價開始大幅度跳動。跳空通常在股價大變動的開始或結(jié)束前出現(xiàn)。
打壓：
是用非常方法，將股價大幅度壓低。通常大戶在打壓之后便大量買進(jìn)以取暴利。洗盤：做手為達(dá)到炒作目的，必須于途中讓低價買進(jìn)，且意志不堅的轎客下轎，以減輕上檔壓力，同時讓持股者的平均價位升高，以利于施行養(yǎng)、套、殺的手段。
K線：
這種圖表源處于xxxx時代，被當(dāng)時日本米市的商人用來記錄米市的行情與價格波動，后因其細(xì)膩獨(dú)到的標(biāo)畫方式而被引入到股市及期貨市場。通過K線圖，我們能夠把每日或某一周期的市況現(xiàn)完全記錄下來，股價經(jīng)過一段時間的盤檔后，在圖上即形成一種特殊區(qū)域或形態(tài)，不同的形態(tài)顯示出不同意義。插入線、抱線和利好刺激線這三種K線組合是最常見的經(jīng)典見底形態(tài)。
短線：
對于短線投資者來說，正面消息的發(fā)布，一般會對一只股票價格在短時間內(nèi)出現(xiàn)快速增長，在當(dāng)日后段時間基本是處于跌的狀態(tài)。因?yàn)槭袌鲎裱唾I高賣的原則，所以在什么時間投入，以什么價格買入是很難預(yù)測的，投機(jī)性質(zhì)很強(qiáng)，但是仍然可以研究K線趨勢，和短期現(xiàn)象對某只概念股特別關(guān)注，哪怕公司并非在短期有盈利但是短線投資具有高風(fēng)險性。
股票交易容易出現(xiàn)跟風(fēng)現(xiàn)象，市場并不完全規(guī)范，有些有錢人有意操縱某支小股，在很低價位的情況下買入幾乎所有股建倉、于是便有K線圖出現(xiàn)長時間只漲不跌，只進(jìn)不出的現(xiàn)象，然后有些人判斷錯誤就在升的時候買進(jìn)，跟風(fēng)抬高股價，莊家很易非法賺取差價、國家會打擊這種行為、如果找到確切證據(jù)，會發(fā)出起訴。
交易所交易機(jī)制：
滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。
經(jīng)過這次實(shí)習(xí)，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識，與此同時也有了一些自己的體會。"以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的"是世紀(jì)證券一向所堅持的服務(wù)理念。擁有著完善的專業(yè)證券服務(wù)體系，證券的市場地位和品牌影響力不斷提升，已經(jīng)成為一個有著核心競爭力的綜合金融服務(wù)提供商必備品質(zhì)。而這個過程中，以人為本的精神是公司成長的一核心要素。
以人為本更是客服部所有一線工作人員所需要堅持服務(wù)質(zhì)量。和客服部的工作人員相處的過程中，我最能感受到的就是他們熱情，活躍與耐心，對于散戶們各式問題的耐心解答，對各種繁瑣程序的細(xì)致處理……這些都是服務(wù)窗口的首要要求，當(dāng)然也是我需要做到做好的工作標(biāo)準(zhǔn)。
擁有金融的專業(yè)知識也是一個證券人必備的品質(zhì)，要表現(xiàn)出專業(yè)，首先要做的是要加強(qiáng)自己的證券方面的基礎(chǔ)知識和市場信息，要做到自己能給顧客最基本的信心。我們要深刻了解他們的需求，讓他們了解并接受我們的服務(wù)，把潛在的客戶發(fā)掘出來。在以后的時間里，我要不斷地學(xué)習(xí)和充實(shí)自己，金融確實(shí)是一個充滿魅力的行業(yè)，金融是百業(yè)之首，而證券就是金融之首啊。
證券公司實(shí)習(xí)報告12
作為一名經(jīng)濟(jì)信息管理專業(yè)的畢業(yè)生，目前我是在招商證券股份有限公司南寧古城路證券營業(yè)部實(shí)習(xí)。自己面試的第一家公司，就是招商證券股份有限公司南寧古城路證券營業(yè)部，很幸運(yùn)的被錄用。根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定，證券從業(yè)人員必須擁有證券從業(yè)資格證，由于以前自己在學(xué)校的時候考取了證券從業(yè)資格證，可以正式簽署勞動合同。通過上崗工作，讓我更多的了解了證券公司的運(yùn)營模式和自己具體工作內(nèi)容。我明白了投資者開發(fā)和基金、債券、等其它理財產(chǎn)品的銷售對證券二級交易市場的重要性。
本文主要從中國證券市場的發(fā)展現(xiàn)狀、自身工作經(jīng)歷、和對投資者的了解闡述證券公司客戶經(jīng)理工作的要點(diǎn)。
一、 中國證券市場的發(fā)展現(xiàn)狀
我國證券市場自從1990年正式成立以來，至今已歷經(jīng)22年的發(fā)展，取得了令人矚目的成績。實(shí)踐結(jié)果證明，國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展促進(jìn)了證券市場的良好發(fā)展，而反之證券市場的建立和良好發(fā)展，促使更多的投資者參與到資本市場上來，加快了市場的投資融資，推動了企業(yè)的重組和戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整，支持了一些國家重點(diǎn)建設(shè)工程和企業(yè)的發(fā)展，從而更加快了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不過我國證券市場還很年輕，很多法律法規(guī)還很不完善，業(yè)務(wù)也還很不成熟，產(chǎn)品也比較單一，各券商之間的經(jīng)營規(guī)模大同小異，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低，主要收入來源依舊為經(jīng)紀(jì)、自營、投行三大傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，同質(zhì)化競爭現(xiàn)象比較突出。加上行業(yè)的集中程度相對集中，行業(yè)內(nèi)對外開放程度不斷加深，相對的競爭壓力日益加重。經(jīng)歷了20xx年的大牛市之后，我國的證券市場近幾年受國際和國內(nèi)各種宏觀和微觀因素的影響，出現(xiàn)下跌的趨勢，尤其是11、12年，我國投資者對證券市場信心不足，市場經(jīng)濟(jì)不景氣，受國家各種經(jīng)濟(jì)政策的影響，大多數(shù)投資者資金被套，出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象。
二、 營業(yè)部柜臺崗位
在剛剛進(jìn)入招商證券第一周期間，安排我到營業(yè)部柜臺崗位熟悉柜臺開戶業(yè)務(wù)。我了解到證券柜臺業(yè)務(wù)包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委托方式、銀證聯(lián)網(wǎng)、查詢、交割單打印、對帳單打印等。經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開戶全部流程業(yè)務(wù)的基本操作，對于轉(zhuǎn)戶、銷戶、客戶普通信息修改、客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板、基金、權(quán)證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在銀行駐點(diǎn)營銷客戶的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務(wù)流程，才能很好的解決客戶到公司后開戶的具體流程，提高服務(wù)質(zhì)量。
在這一周的實(shí)習(xí)過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務(wù)必要認(rèn)真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認(rèn)認(rèn)真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位!
三、銀行駐點(diǎn)客戶開發(fā)的體會
到招商證券上班的第二周，團(tuán)隊經(jīng)理安排我跟從一個老員工到建政園湖路的建設(shè)銀行駐點(diǎn)實(shí)習(xí)，通過實(shí)習(xí)后就自己在銀行網(wǎng)點(diǎn)駐點(diǎn)上班的了。在工作過程中我認(rèn)識到。
(一) 銀行駐點(diǎn)的重要性：
證券資金三方存管業(yè)務(wù)的全面實(shí)行，為銀行接納證券公司到其網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立開戶咨詢柜臺提供了利益驅(qū)動，現(xiàn)在各大銀行網(wǎng)點(diǎn)的分布非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞于政府機(jī)構(gòu)。鑒于此，我認(rèn)為多花點(diǎn)精力在銀行網(wǎng)點(diǎn)上.為了搶駐同一銀行網(wǎng)點(diǎn)，證券營銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關(guān)報道，銀行駐點(diǎn)的競爭激烈程度可見一斑，其銀行駐點(diǎn)的重要性也不言而喻。
(二)銀行駐點(diǎn)的客戶來源：
1、首先，銀行職員就是我們的現(xiàn)成客戶，他們的收入穩(wěn)定，社會關(guān)系復(fù)雜，家庭成員也都以高收入群體為主，其進(jìn)入證券市場的意愿強(qiáng)烈，通過適時引導(dǎo)，開立證券帳戶參與股票交易是水到渠成的事情。對已開設(shè)證券帳戶的銀行職員，只要通過感情營銷來游說其轉(zhuǎn)戶或拿直系親屬的身份證重新開戶就行了。我每天上班都會跟他們多聊天。
2、每天到銀行辦理業(yè)務(wù)最頻繁的，就是各類企業(yè)的財務(wù)人員，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣，具有專業(yè)的財務(wù)知識和一定的'經(jīng)濟(jì)實(shí)力，都是證券營銷業(yè)務(wù)的目標(biāo)客戶，有的甚至早已是老股民了。而這些財務(wù)人員，在本單位系統(tǒng)內(nèi)與各個部門的同事關(guān)系密切，有一定的號召力與影響力，通過這些企業(yè)財務(wù)人員的橋梁作用，我們可以將營銷的觸角延伸到與銀行有業(yè)務(wù)來往的各個企業(yè)，將潛在客戶的挖掘提升到一個新的高度。對于這些人員，我上班時候很認(rèn)真的對待。
3、在股市高漲的時候，賺錢效應(yīng)的顯現(xiàn)使新增客戶蜂擁而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中繼，都會引發(fā)場外抄底新客戶的進(jìn)場。所以，無論是在股市行情火暴的時候，還是處于低位震蕩的時候，銀行開戶客戶都是存在的，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗，這些客戶都是有機(jī)會開發(fā)過來的。
(三) 銀行駐點(diǎn)的注意事項：
1.克服害羞心理，主動開口。剛走出校門的我來說，羞于開口是一個常見的現(xiàn)象。為銀行駐點(diǎn)的營銷人員來說，首先要敢于開口，主動與客戶交流，拉近與客戶的距離，收集客戶有效信息，做到初步營銷。
2.細(xì)分目標(biāo)客戶群體。面對不同的客戶群體時，要做到對客戶進(jìn)行細(xì)分，不能“一刀切”，要根據(jù)客戶提供的不同信息，針對不同的客戶群體向其介紹不同的產(chǎn)品以及不同的投資手段，例如面向20-35歲的年青人士，鑒于其具有較積極的冒險精神，富有拼勁，對風(fēng)險不太敏感，發(fā)展?jié)摿Υ�，可以為其介紹成長型的股票，使其在投資過程中使財富迅速的增值，從而擴(kuò)大其資金量，加大對證券市場的投入;面向35-50歲中年人，鑒于其在工作創(chuàng)業(yè)的過程中，積累了相當(dāng)?shù)呢敻�，因此需重點(diǎn)挖掘這部分客戶資源，使其成為我們的重點(diǎn)目標(biāo)客戶，為其推薦價值型的股票，鼓勵其長期投資，從而使其在投資過程中資產(chǎn)保值增值，從而加大對證券市場的資金投入，。至于對50歲以上的中老年人，則較多地向其推薦基金以及穩(wěn)健型的股票，降低其風(fēng)險，獲得穩(wěn)定收益。
3.協(xié)助銀行大堂經(jīng)理引導(dǎo)客戶辦理銀行業(yè)務(wù)，成為大堂經(jīng)理助理。在銀行駐點(diǎn)中，如何處理好與大堂經(jīng)理的關(guān)系意義重大。因大堂經(jīng)理在整個銀行系統(tǒng)中面向的客戶群體最廣，其接觸的是一線客戶，可以說哪里有客戶需要，大堂經(jīng)理就會在哪里出現(xiàn)。但由于某些繁忙時點(diǎn)，銀行來辦理業(yè)務(wù)的客戶過多，導(dǎo)致大堂經(jīng)理應(yīng)付不過來，作為駐點(diǎn)工作人員不斷地學(xué)好證券和銀行方面的知識，熟悉銀行的各類業(yè)務(wù)，積極協(xié)助大堂經(jīng)理為客戶辦理業(yè)務(wù)，使大堂經(jīng)理對你產(chǎn)生好感，從而為你介紹潛在的客戶，這對于拓展公司客戶來源是很有幫助的。
4. 以客戶利益為主，關(guān)心客戶所關(guān)心的方面。在與客戶的交流以及服務(wù)過程中，要做到穩(wěn)健，做到讓客戶放心。成功的營銷人員，更加注重細(xì)節(jié)，以信譽(yù)和口碑，贏來更多的客戶。不能因?yàn)橄夘^小利，破壞原本或更多可以建立的客戶網(wǎng)絡(luò)。
5.駐點(diǎn)工作要持之以恒。在駐點(diǎn)過程中，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的銀行網(wǎng)點(diǎn)咨詢和開戶。營銷人員經(jīng)常的缺崗離崗，無法體現(xiàn)其銀行業(yè)務(wù)的多元化，使銀行的業(yè)務(wù)平臺大打折扣，同時還會造成駐點(diǎn)人員與銀行之間的隔閡，久而久之就會產(chǎn)生生疏感。俗話說的好，開店容易守店難，銀行駐點(diǎn)，守字當(dāng)頭。萬事開頭難，切忌操之過急，隨著銀行駐點(diǎn)時間的持續(xù)，營銷業(yè)務(wù)的深入，慢慢的，積極的駐點(diǎn)人員都會融入到銀行這一特定環(huán)境中，找尋到銀行駐點(diǎn)營銷工作的樂趣。
6.在駐點(diǎn)過程中我每個星期都主動向銀行領(lǐng)導(dǎo)匯報工作，使銀行領(lǐng)導(dǎo)了解銀行駐點(diǎn)的最新情況以及客戶的相關(guān)資產(chǎn)情況，并能采取相應(yīng)措施共同解決存在的問題，使駐點(diǎn)工作持續(xù)發(fā)展。
7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產(chǎn)品進(jìn)行銷售時我都會跟銀行做好溝通 他們不給賣的產(chǎn)品就堅決不在銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行銷售。作為銀行，由于有業(yè)績以及三方存管業(yè)務(wù)的壓力，因此需要與證券公司合作，而銀行作為證券公司拓展客戶的主陣地，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中，從中開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加了公司的業(yè)績，另一方面則緩解了銀行的三方存管業(yè)務(wù)的壓力，并且客戶在證券方面的盈利意味著其有更多的資金可以存到銀行，從而使銀行的存款增加，業(yè)績增長，從而使兩者互利共贏。
四、控制風(fēng)險對投資者的重要性對投資者的重要性
入市有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎。這一句話是我們經(jīng)常耳熟能聞的。我在通過在工作期間接觸到的很大一部分小散戶投資者都是處于投資虧損、或者股票被套牢當(dāng)中。
這就要求做為普通投資者在炒股之前要學(xué)好相關(guān)知識，認(rèn)清中國二級股票交易市場的本質(zhì)。做好風(fēng)險控制、資金管理尤為重要。對于那些對股票認(rèn)識都不太清楚的客戶，我都給出中肯建議，建議他們先從貨幣基金，國債逆回購等低風(fēng)險固定收益的產(chǎn)品做起。只有這樣子鍛煉好自己的技能才有更大的機(jī)會在股市中生存下去，獲取更大的收益。
五、結(jié)束語
總而言之，目前我國這個新興的資本主義證券市場還很不完善，各種各樣的問題還是存在的。作為一名證券從業(yè)人員，我希望能盡我所能，對客戶負(fù)責(zé)，服務(wù)至上;同時不斷提高自我，跟上社會的腳步，隨時吸取新知識鞏固舊知識，做一名優(yōu)秀的從業(yè)人員，給投資者一個良好的售后服務(wù)。
最后，祝愿我的母校廣西職業(yè)技術(shù)學(xué)院將來越來越輝煌!
證券公司實(shí)習(xí)報告13
一、對畢業(yè)實(shí)習(xí)的認(rèn)識
畢業(yè)實(shí)習(xí)是學(xué)生大學(xué)學(xué)習(xí)完成全部課程后的最重要的實(shí)踐環(huán)節(jié)也是我們大學(xué)生走出校園的第一個舞臺以及告別學(xué)生角色的一個橋梁。在學(xué)校我學(xué)到的永遠(yuǎn)是理論知識，能不能把我們學(xué)到的知識應(yīng)用到生活、工作中是我們能否適應(yīng)社會的基本體現(xiàn)。如果不能巧妙的應(yīng)用理論知識，我們學(xué)的再好那也是紙上談兵。
通過畢業(yè)實(shí)習(xí)是學(xué)生更直接接觸企業(yè)，進(jìn)一步了解企業(yè)實(shí)際，全面深刻地認(rèn)識企業(yè)的實(shí)際運(yùn)營過程，熟悉和掌握市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)運(yùn)營規(guī)律；了解企業(yè)運(yùn)營、活動過程中存在的問題和改革的難點(diǎn)問題，并通過撰寫實(shí)習(xí)報告，使學(xué)生學(xué)會綜合應(yīng)用所學(xué)知識，提高分析和解決問題的能力，并為撰寫實(shí)習(xí)報告做好準(zhǔn)備。
二、 中國證券市場的發(fā)展現(xiàn)狀
我國證券市場自從1990年正式成立以來，至今已歷經(jīng)22年的發(fā)展，取得了令人矚目的成績。實(shí)踐結(jié)果證明，國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展促進(jìn)了證券市場的良好發(fā)展，而反之證券市場的建立和良好發(fā)展，促使更多的投資者參與到資本市場上來，加快了市場的投資融資，推動了企業(yè)的重組和戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整，支持了一些國家重點(diǎn)建設(shè)工程和企業(yè)的發(fā)展，從而更加快了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不過我國證券市場還很年輕，很多法律法規(guī)還很不完善，業(yè)務(wù)也還很不成熟，產(chǎn)品也比較單一，各券商之間的經(jīng)營規(guī)模大同小異，不同證券公司之間的盈利模式差異化程度較低，主要收入來源依舊為經(jīng)紀(jì)、自營、投行三大傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，同質(zhì)化競爭現(xiàn)象比較突出。加上行業(yè)的集中程度相對集中，行業(yè)內(nèi)對外開放程度不斷加深，相對的競爭壓力日益加重。經(jīng)歷了20xx年的大牛市之后，我國的證券市場近幾年受國際和國內(nèi)各種宏觀和微觀因素的影響，出現(xiàn)下跌的趨勢，尤其是11、12年，我國投資者對證券市場信心不足，市場經(jīng)濟(jì)不景氣，受國家各種經(jīng)濟(jì)政策的影響，大多數(shù)投資者資金被套，出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象。
三、實(shí)習(xí)過程
1、營業(yè)部柜臺崗位
在剛剛進(jìn)入招商證券第一周期間，安排我到營業(yè)部柜臺崗位熟悉柜臺開戶業(yè)務(wù)。我了解到證券柜臺業(yè)務(wù)包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委托方式、銀證聯(lián)網(wǎng)、查詢、交割單打印、對帳單打印等。經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開戶全部流程業(yè)務(wù)的基本操作，對于轉(zhuǎn)戶、銷戶、客戶普通信息修改、客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板、基金、權(quán)證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在銀行駐點(diǎn)營銷客戶的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務(wù)流程，才能很好的解決客戶到公司后開戶的具體流程，提高服務(wù)質(zhì)量。
在這一周的實(shí)習(xí)過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務(wù)必要認(rèn)真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認(rèn)認(rèn)真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位！
2、銀行駐點(diǎn)客戶開發(fā)的體會
到招商證券上班的第二周，團(tuán)隊經(jīng)理安排我跟從一個老員工到建政園湖路的建設(shè)銀行駐點(diǎn)實(shí)習(xí)，通過實(shí)習(xí)后就自己在銀行網(wǎng)點(diǎn)駐點(diǎn)上班的了。在工作過程中我認(rèn)識到。
(一) 銀行駐點(diǎn)的重要性：
證券資金三方存管業(yè)務(wù)的全面實(shí)行，為銀行接納證券公司到其網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立開戶咨詢柜臺提供了利益驅(qū)動，現(xiàn)在各大銀行網(wǎng)點(diǎn)的分布非常廣泛，銀行在普通老百姓心目中的公信力不亞于政府機(jī)構(gòu)。鑒于此，我認(rèn)為多花點(diǎn)精力在銀行網(wǎng)點(diǎn)上.為了搶駐同一銀行網(wǎng)點(diǎn)，證券營銷人員大打出手的事件媒體也曾有過相關(guān)報道，銀行駐點(diǎn)的競爭激烈程度可見一斑，其銀行駐點(diǎn)的重要性也不言而喻。
�。ǘ┿y行駐點(diǎn)的客戶來源：
1、首先，銀行職員就是我們的現(xiàn)成客戶，他們的收入穩(wěn)定，社會關(guān)系復(fù)雜，家庭成員也都以高收入群體為主，其進(jìn)入證券市場的意愿強(qiáng)烈，通過適時引導(dǎo)，開立證券帳戶參與股票交易是水到渠成的事情。對已開設(shè)證券帳戶的銀行職員，只要通過感情營銷來游說其轉(zhuǎn)戶或拿直系親屬的身份證重新開戶就行了。我每天上班都會跟他們多聊天。
2、每天到銀行辦理業(yè)務(wù)最頻繁的，就是各類企業(yè)的財務(wù)人員，有的一天要在銀行與單位之間奔波兩三次。他們和銀行職員一樣，具有專業(yè)的財務(wù)知識和一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，都是證券營銷業(yè)務(wù)的目標(biāo)客戶，有的甚至早已是老股民了。而這些財務(wù)人員，在本單位系統(tǒng)內(nèi)與各個部門的同事關(guān)系密切，有一定的號召力與影響力，通過這些企業(yè)財務(wù)人員的橋梁作用，我們可以將營銷的觸角延伸到與銀行有業(yè)務(wù)來往的各個企業(yè)，將潛在客戶的挖掘提升到一個新的高度。對于這些人員，我上班時候很認(rèn)真的對待。
3、在股市高漲的時候，賺錢效應(yīng)的顯現(xiàn)使新增客戶蜂擁而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中繼，都會引發(fā)場外抄底新客戶的進(jìn)場。所以，無論是在股市行情火暴的時候，還是處于低位震蕩的時候，銀行開戶客戶都是存在的，我只要做到耐心守侯，不輕易離崗，這些客戶都是有機(jī)會開發(fā)過來的。
�。ㄈ� 銀行駐點(diǎn)的注意事項：
1.克服害羞心理，主動開口。剛走出校門的我來說，羞于開口是一個常見的現(xiàn)象。為銀行駐點(diǎn)的營銷人員來說，首先要敢于開口，主動與客戶交流，拉近與客戶的.距離，收集客戶有效信息，做到初步營銷。
2.細(xì)分目標(biāo)客戶群體。面對不同的客戶群體時，要做到對客戶進(jìn)行細(xì)分，不能“一刀切”，要根據(jù)客戶提供的不同信息，針對不同的客戶群體向其介紹不同的產(chǎn)品以及不同的投資手段，例如面向20－35歲的年青人士，鑒于其具有較積極的冒險精神，富有拼勁，對風(fēng)險不太敏感，發(fā)展?jié)摿Υ�，可以為其介紹成長型的股票，使其在投資過程中使財富迅速的增值，從而擴(kuò)大其資金量，加大對證券市場的投入；面向35－50歲中年人，鑒于其在工作創(chuàng)業(yè)的過程中，積累了相當(dāng)?shù)呢敻�，因此需重點(diǎn)挖掘這部分客戶資源，使其成為我們的重點(diǎn)目標(biāo)客戶，為其推薦價值型的股票，鼓勵其長期投資，從而使其在投資過程中資產(chǎn)保值增值，從而加大對證券市場的資金投入，。至于對50歲以上的中老年人，則較多地向其推薦基金以及穩(wěn)健型的股票，降低其風(fēng)險，獲得穩(wěn)定收益。
3.協(xié)助銀行大堂經(jīng)理引導(dǎo)客戶辦理銀行業(yè)務(wù)，成為大堂經(jīng)理助理。在銀行駐點(diǎn)中，如何處理好與大堂經(jīng)理的關(guān)系意義重大。因大堂經(jīng)理在整個銀行系統(tǒng)中面向的客戶群體最廣，其接觸的是一線客戶，可以說哪里有客戶需要，大堂經(jīng)理就會在哪里出現(xiàn)。但由于某些繁忙時點(diǎn)，銀行來辦理業(yè)務(wù)的客戶過多，導(dǎo)致大堂經(jīng)理應(yīng)付不過來，作為駐點(diǎn)工作人員不斷地學(xué)好證券和銀行方面的知識，熟悉銀行的各類業(yè)務(wù)，積極協(xié)助大堂經(jīng)理為客戶辦理業(yè)務(wù)，使大堂經(jīng)理對你產(chǎn)生好感，從而為你介紹潛在的客戶，這對于拓展公司客戶來源是很有幫助的。
4. 以客戶利益為主，關(guān)心客戶所關(guān)心的方面。在與客戶的交流以及服務(wù)過程中，要做到穩(wěn)健，做到讓客戶放心。成功的營銷人員，更加注重細(xì)節(jié)，以信譽(yù)和口碑，贏來更多的客戶。不能因?yàn)橄夘^小利，破壞原本或更多可以建立的客戶網(wǎng)絡(luò)。
5.駐點(diǎn)工作要持之以恒。在駐點(diǎn)過程中，最忌諱的就是三天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的銀行網(wǎng)點(diǎn)咨詢和開戶。營銷人員經(jīng)常的缺崗離崗，無法體現(xiàn)其銀行業(yè)務(wù)的多元化，使銀行的業(yè)務(wù)平臺大打折扣，同時還會造成駐點(diǎn)人員與銀行之間的隔閡，久而久之就會產(chǎn)生生疏感。俗話說的好，開店容易守店難，銀行駐點(diǎn)，守字當(dāng)頭。萬事開頭難，切忌操之過急，隨著銀行駐點(diǎn)時間的持續(xù)，營銷業(yè)務(wù)的深入，慢慢的，積極的駐點(diǎn)人員都會融入到銀行這一特定環(huán)境中，找尋到銀行駐點(diǎn)營銷工作的樂趣。
6.在駐點(diǎn)過程中我每個星期都主動向銀行領(lǐng)導(dǎo)匯報工作，使銀行領(lǐng)導(dǎo)了解銀行駐點(diǎn)的最新情況以及客戶的相關(guān)資產(chǎn)情況，并能采取相應(yīng)措施共同解決存在的問題，使駐點(diǎn)工作持續(xù)發(fā)展。
7.做到與銀行互贏互利。每次我公司有新的產(chǎn)品進(jìn)行銷售時我都會跟銀行做好溝通 他們不給賣的產(chǎn)品就堅決不在銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行銷售。作為銀行，由于有業(yè)績以及三方存管業(yè)務(wù)的壓力，因此需要與證券公司合作，而銀行作為證券公司拓展客戶的主陣地，更是重中之重。一方面在與銀行合作的過程中，從中開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加了公司的業(yè)績，另一方面則緩解了銀行的三方存管業(yè)務(wù)的壓力，并且客戶在證券方面的盈利意味著其有更多的資金可以存到銀行，從而使銀行的存款增加，業(yè)績增長，從而使兩者互利共贏。
四、實(shí)習(xí)工作總結(jié)
我在實(shí)習(xí)過程中注重理論和實(shí)踐相結(jié)合，將所學(xué)的課堂知識能有效地運(yùn)用于實(shí)際工作中，認(rèn)真聽取老員工的指導(dǎo)，對于別人在工作計劃中提出的建議，可以虛心聽取。表現(xiàn)出較強(qiáng)的求知欲，并能夠仔細(xì)觀察、獨(dú)立思考、綜合分析，靈活運(yùn)用自己的知識解決工作中遇到的實(shí)際困難。在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神，接受新事物較快，涉獵面較寬，在工作領(lǐng)域不斷地探索，有自己的思路和設(shè)想。能夠做到服從指揮，認(rèn)真敬業(yè)，工作責(zé)任心強(qiáng)，工作效率高，執(zhí)行公司指令堅決。在時間緊迫的情況下，加時加班、保質(zhì)保量完成工作任務(wù)。生活上待人誠懇，作風(fēng)樸實(shí)。嚴(yán)格遵守單位的各項規(guī)章制度，實(shí)習(xí)期間，未曾出現(xiàn)過無故缺勤，遲到早退現(xiàn)象，并能與單位同事和睦相處，交流融洽，善于取長補(bǔ)短，虛心好學(xué)，注重團(tuán)隊合作。
實(shí)習(xí)是我步入社會前的第一課，教會我怎么待人接物，如何處理各種事情。雖然在短短的一個月里看到的只能是工作的一個側(cè)面，學(xué)習(xí)的只能是一些初步的方法，但這些對于我是非常重要的。
這次實(shí)習(xí)告訴我，在社會這個大學(xué)堂里我還是一個小學(xué)生，還有很長的路要走。要抱著謙虛謹(jǐn)慎的態(tài)度，無論大小認(rèn)真踏實(shí)的完成每一件事，走好每一步。通過實(shí)習(xí)，我有信心，未來的路我能更好地走下去！
證券公司實(shí)習(xí)報告14
一、實(shí)習(xí)公司介紹
宏源證券股份有限公司為中國首家上市證券公司(000562股票代碼)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的全國性、綜合類證券公司，全國首批保薦機(jī)構(gòu)，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會的評審，成為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。公司擁有一支從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、教育背景良好的高素質(zhì)專業(yè)研究團(tuán)隊，可根據(jù)您的需要為您提供個性化高水準(zhǔn)專業(yè)服務(wù)。
20xx年1月26日，申萬宏源集團(tuán)股份有限公司在深交所正式掛牌上市，宏源證券股份有限公司股票終止上市。隨著申萬宏源集團(tuán)股份有限公司與申萬宏源證券有限公司當(dāng)日正式開業(yè)，中國證券行業(yè)迄今為止規(guī)模最大的市場化并購案順利完成。
申萬宏源上市首日開盤參考價確定為14.88元/股，且股票上市首日不實(shí)行價格漲跌幅限制。截至收盤，申萬宏源每股報收19.65元，全日上漲32.06%，成交金額達(dá)到237.56億元。
隨著上市當(dāng)日股價大幅上漲，目前申萬宏源總市值已高達(dá)2919億元，成為深交所市值最大的上市公司，并在券商板塊中總市值僅次于行業(yè)龍頭中信證券。本次上市主體為申萬宏源集團(tuán)股份有限公司，注冊于新疆，為投資控股公司，主營業(yè)務(wù)為金融投資、股權(quán)投資。下設(shè)申萬宏源證券有限公司，注冊于上海，從事證券業(yè)務(wù)。這形成‘投資控股公司+證券子公司的母子公司結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮上海和新疆兩地的資源優(yōu)勢，并在上市公司層面定位綜合金融，為公司未來的戰(zhàn)略發(fā)展鋪墊。海通證券非銀金融行業(yè)首席分析師丁文韜表示。
從券商行業(yè)來看，申萬宏源合并是繼方正證券合并民族證券、國泰君安收購上海證券之后，發(fā)生的一次大型券商并購，本次重組涉及總資產(chǎn)千億元，是目前為止中國證券市場最大的并購案例
公司的經(jīng)營戰(zhàn)略是：以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨，穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理、開拓創(chuàng)新，充分發(fā)揮公司的人才、資金、技術(shù)優(yōu)勢，銳意進(jìn)取，以市場為導(dǎo)向，以不斷滿足客戶需求為目標(biāo)，為廣大客戶提供高質(zhì)量、全方位的服務(wù)。
二、實(shí)習(xí)內(nèi)容
學(xué)習(xí)證券柜臺業(yè)務(wù)綜合接觸，學(xué)習(xí)《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)程》;證券賬戶開戶，學(xué)習(xí)證券從業(yè)資格所涉及的基本教材;客戶交易結(jié)算資金，三方存管業(yè)務(wù);開放式基金及賬戶管理業(yè)務(wù)。
(一)了解證券公司概況和基礎(chǔ)知識
在實(shí)習(xí)期間，我閱讀了大量有關(guān)股票、基金、證券等方面的投資理財書籍，再加上在工作單位的耳聽目染，我的知識面有所延伸，算是對在校期間所學(xué)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣金融學(xué)等學(xué)科的理論知識的拓展和實(shí)踐吧。此外，在老師們的理財團(tuán)隊及咨詢業(yè)務(wù)的帶領(lǐng)和熏陶下，我對股市開始有了進(jìn)一步的認(rèn)識。我知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進(jìn)行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格，在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下，這一點(diǎn)更加明顯。這也就是常說的基本面。另外，從日線圖，K線圖等方面分析就屬于技術(shù)指標(biāo)了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機(jī)就要自己琢磨。當(dāng)然我還沒有學(xué)到那么精通的地步，因?yàn)槔蠋焸兌际峭ㄟ^很長的時間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解。我畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學(xué)習(xí)。
(二)具體實(shí)習(xí)內(nèi)容
1.主要就是負(fù)責(zé)客戶的維護(hù)。這個工作看起來很簡單，其實(shí)對于我們這些剛進(jìn)入社會的大學(xué)生來說，由于社會經(jīng)驗(yàn)的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2.我每天早晨9:00上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責(zé)，但是我覺得新人多做點(diǎn)事情總是好的。
3.每天做完雜物后，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專業(yè)知識的做積累。
4.一般從9點(diǎn)開始接待客戶，提供簡單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的'觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進(jìn)行處理。不過大多數(shù)時候，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。
5.柜臺服務(wù)。客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對于開戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6.提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗(yàn)，并且有證券從業(yè)資格證。在實(shí)習(xí)期間，我更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對股民心理的揣摩，并對一些個股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識。
7.整理客戶資料�？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：
�、侔旬�(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù)、表掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。
②理清相關(guān)的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。
�、蹖τ谏辖凰蜕罱凰蚧貋淼挠袉栴}的開戶申請書的電子檔案，進(jìn)行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當(dāng)煩瑣的的過程，需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找。
三、實(shí)習(xí)認(rèn)識及有關(guān)思考
實(shí)習(xí)之前，感覺證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實(shí)習(xí)，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識，與此同時也思考了一些問題：
(一)工作時間
股市開市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開。
(二)區(qū)分客戶
證券公司都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、小三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率(正常是千分之三)。
(三)交易所交易機(jī)制
滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。
轉(zhuǎn)托管，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。
(四)銀證轉(zhuǎn)帳和銀證通
隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現(xiàn)了銀證轉(zhuǎn)帳、銀證通等證券交易方式，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。
在銀證轉(zhuǎn)帳出現(xiàn)以前，進(jìn)行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后，方能開始證券交易。這就存在問題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請假，仍然不方便。而有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)后，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動。
但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢競還存在個轉(zhuǎn)字，需要耗費(fèi)一定的人力物力，有時轉(zhuǎn)帳不成功，還影響股民的操作。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品銀證通業(yè)務(wù)的出現(xiàn)，該項業(yè)務(wù)的一介顯著特點(diǎn)就是所有的開辦手續(xù)均可在銀行完成，比銀證轉(zhuǎn)帳進(jìn)一步方便了投資者，而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內(nèi)進(jìn)行，投資者無須在證券營業(yè)部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票，極大地方便了上班一族及社會各界人士將社會游資投資于證券市場。
所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)上，投資者直接利用在銀行(如：工商、農(nóng)行、建行、中行等)各網(wǎng)點(diǎn)開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶，通過銀行的委托系統(tǒng)(如：電話銀行、銀行柜臺系統(tǒng)、銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機(jī)銀行)，或通過證券商的委托系統(tǒng)(電話委托、自助鍵盤委托、網(wǎng)上委托、戶呼叫中心等)進(jìn)行證券買賣的一種新型金融服務(wù)業(yè)務(wù)。
總結(jié)而言，銀證轉(zhuǎn)帳與銀證通具有以下的區(qū)別：
1、銀證通是自動轉(zhuǎn)帳，無需辦理保證金轉(zhuǎn)帳，銀證轉(zhuǎn)帳必須進(jìn)行電話轉(zhuǎn)帳后才能進(jìn)行證券交易。
2、銀證通在開通銀行的任何營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可辦理，銀證轉(zhuǎn)帳的開戶須在證券部辦理。
3、銀證通在銀行直接開戶，而銀證轉(zhuǎn)帳開戶是先到銀行辦理活期存折開戶，再到證券公司辦理銀證轉(zhuǎn)帳開戶。
(五)證監(jiān)會叫停銀證通
銀證通業(yè)務(wù)涉嫌違背《證券法》及有關(guān)規(guī)定。在中國，銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營的，而銀證通業(yè)務(wù)使得銀行成了準(zhǔn)券商。6月證監(jiān)會叫停銀證通，原則是不再開展新業(yè)務(wù)，規(guī)范已有業(yè)務(wù)。
四.實(shí)習(xí)總結(jié)
在宏源證券營業(yè)部實(shí)習(xí)的里，了解了宏源證券的發(fā)展歷程，公司文化，部門職能及日常業(yè)務(wù)的流程，進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件，深入學(xué)習(xí)了中國證券市場的相關(guān)知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力.
雖然時間很短，也有磕磕碰碰，但這次實(shí)習(xí)的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學(xué)到了很多書本上沒有的知識，鍛煉了自己各方面的能力，圓滿完成了實(shí)習(xí)任務(wù)。
最后，我想談?wù)剬?shí)習(xí)的人生感悟。第一，職場禮儀很重要。注重禮貌、禮節(jié)、儀表和交流方式可以讓人變得更自信，更能博得大家的喜愛。第二，培養(yǎng)務(wù)實(shí)、高效、一絲不茍的工作精神。實(shí)習(xí)期間，我以正式上班的態(tài)度要求自己，爭取工作過程中的零失誤率，果斷高效地完成每天的工作，并主動向老師們請教，幫助他們減輕工作負(fù)擔(dān)。第三，有激情，一切有可能。熱忱地投入工作，積極地人際交往，人生總會有許多契機(jī)。
隨著網(wǎng)絡(luò)時代的到來，開通網(wǎng)上咨詢業(yè)務(wù)，既細(xì)化了服務(wù)市場，又省去了一部分顧客到營業(yè)部現(xiàn)場咨詢的麻煩;完善證券公司與銀行轉(zhuǎn)帳對接，減少轉(zhuǎn)帳手續(xù);組織員工學(xué)習(xí)顧客價值理論等等這個是不錯的選擇，希望能夠更重視網(wǎng)絡(luò)。
證券公司實(shí)習(xí)報告15
實(shí)習(xí)地點(diǎn)：
xxx岳陽營業(yè)部
實(shí)習(xí)時間：
XX年2月18日——XX年3月5日
主要工作：
柜臺服務(wù)，以及客戶服務(wù)部工作
記得剛剛進(jìn)入x的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格，雖然我已經(jīng)說明了我的來意只是簡單實(shí)習(xí)，不涉及找工作就業(yè)的問題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去，以備以后復(fù)查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的x公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：
“x證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12.05億元人民幣,并更名為“x證券”。XX年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，公司實(shí)施市場化重組，由北大xx集團(tuán)有限公司、xx證券有限責(zé)任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，XX年5月，完成全部工商變更登記手續(xù)。目前，公司擁有證券營業(yè)部28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點(diǎn)布局。公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢良好，XX年，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進(jìn)入前二十名。XX年，隨著證券市場行情回暖，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營業(yè)績突飛猛進(jìn)，全年利潤高達(dá)2.289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組，由我國著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大xx集團(tuán)注資重組公司，公司新增股東還包括xx證券、股份制商業(yè)銀行和國內(nèi)一些實(shí)力雄厚的國有企業(yè)，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大�，F(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新，方xx正做人，實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營管理注入了無窮活力，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長態(tài)勢。至XX年4月，公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)施“xx證券”和“x證券”合并，使公司的資本實(shí)力和核心競爭力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng)。同時，作為全國六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一，通過合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險能力將得到極大的提升�！�
見面后，主管們簡單問了情況之后就把我和同學(xué)帶到了柜臺服務(wù)，讓負(fù)責(zé)這里的任總安排我們工作。任總相當(dāng)和善，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學(xué)習(xí)，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是初中校友。一見面距離就拉近了，沒什么好拘泥的，我們有問題就問他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音：壓迫啊!剝削啊!)沒想到最開始學(xué)會的竟然是如何使用復(fù)印機(jī)。這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊——一天下來向任總匯報的時候，他就是用這樣一句簡單的話深刻詮釋了這第一天的所有意義(話外音：一語道破天機(jī)的感覺)。
隨后在柜臺一個星期的工作中，我們基本上承包下所有復(fù)印工作，在幫助這一看似簡單工作的過程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認(rèn)知。x岳陽營業(yè)廳的`前臺服務(wù)(柜臺服務(wù))分為四個部分，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶(含開戶信息修改，如密碼修改，帳單打印等等——這個柜臺的事情比較雜一點(diǎn)，我們就是主要跟著這個柜臺實(shí)習(xí))柜臺咨詢，以及三方存管辦理�？蛻糸_戶主要經(jīng)過一號柜臺和二號柜臺辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要復(fù)印在背面，而身份證還另外要再復(fù)印一份，如果是信息修改，則除了修改申請表都要復(fù)印身份證外，單獨(dú)的身份證復(fù)印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要復(fù)印的。大部分時候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人忙碌的工作，開戶人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若是遇上復(fù)印任務(wù)突然涌來，而這時候復(fù)印機(jī)又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多，但的確在它突發(fā)的時候又教會了我們一個東西——怎么拆開復(fù)印機(jī)，把那些卡住的紙給拽出來，重新開始，祈禱這一次不要卡……
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