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銀行防信息泄露自查報(bào)告范文（通用9篇）
轉(zhuǎn)眼間一段時(shí)間的工作又告一段落了，回顧這段時(shí)間以來的工作有成績(jī)也有不足，是時(shí)候仔細(xì)地寫一份自查報(bào)告了。我們?cè)撛趺慈懽圆閳?bào)告呢？以下是小編收集整理的銀行防信息泄露自查報(bào)告范文，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
銀行防信息泄露自查報(bào)告 1
隨著信息技術(shù)在銀行業(yè)務(wù)中的廣泛應(yīng)用，信息安全問題日益凸顯。為加強(qiáng)銀行信息安全管理，防止信息泄露事件的發(fā)生，我行近期開展了全面的防信息泄露自查工作，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查目的與范圍
本次自查旨在全面排查我行信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程、人員管理等方面可能存在的信息泄露風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。自查范圍涵蓋了我行所有業(yè)務(wù)部門、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以及涉及客戶信息處理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括柜面業(yè)務(wù)、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、客服中心等。
二、自查內(nèi)容與結(jié)果
1.信息系統(tǒng)安全
網(wǎng)絡(luò)防護(hù)：我行網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)系統(tǒng)運(yùn)行正常，防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)等設(shè)備均及時(shí)更新病毒庫和規(guī)則庫。網(wǎng)絡(luò)訪問控制嚴(yán)格，外部網(wǎng)絡(luò)與內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)之間實(shí)現(xiàn)了有效隔離。通過漏洞掃描工具對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)器進(jìn)行檢查，未發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)漏洞。但在部分網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置備份方面存在不足，存在一定時(shí)間間隔，已安排專人負(fù)責(zé)加強(qiáng)備份頻率。
數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與加密：重要客戶信息和交易數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中均采用了加密技術(shù)，加密密鑰管理嚴(yán)格，有專人負(fù)責(zé)保管和更新。然而，在一些歷史數(shù)據(jù)的加密轉(zhuǎn)換過程中，發(fā)現(xiàn)存在少量數(shù)據(jù)格式不規(guī)范的情況，可能影響加密效果，正在組織技術(shù)人員進(jìn)行修復(fù)和重新加密。
應(yīng)用系統(tǒng)安全：對(duì)各業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行了安全評(píng)估，系統(tǒng)開發(fā)過程遵循了安全開發(fā)規(guī)范，具備用戶認(rèn)證、授權(quán)和訪問控制功能。但在個(gè)別應(yīng)用系統(tǒng)的用戶權(quán)限管理上，存在部分用戶權(quán)限與實(shí)際崗位不完全匹配的現(xiàn)象，已通知相關(guān)部門及時(shí)調(diào)整。
2.業(yè)務(wù)流程安全
客戶信息采集：在柜面辦理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信息采集環(huán)節(jié)嚴(yán)格按照規(guī)定流程執(zhí)行，要求客戶提供有效身份證件，并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行身份驗(yàn)證。但在一些特殊業(yè)務(wù)場(chǎng)景下，如代理開戶業(yè)務(wù)，對(duì)代理人信息的審核資料留存不夠完善，已要求各網(wǎng)點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)這方面的管理。
業(yè)務(wù)辦理與授權(quán)：業(yè)務(wù)辦理過程中，嚴(yán)格執(zhí)行雙人復(fù)核、授權(quán)制度。但在電子銀行渠道業(yè)務(wù)授權(quán)方面，發(fā)現(xiàn)存在個(gè)別授權(quán)記錄不完整的情況，已責(zé)令相關(guān)部門加強(qiáng)系統(tǒng)記錄功能和員工操作規(guī)范培訓(xùn)。
客戶信息查詢與使用：建立了客戶信息查詢和使用的審批制度，內(nèi)部員工查詢客戶信息需提交申請(qǐng)并經(jīng)授權(quán)。但在查詢記錄的定期審計(jì)方面存在一定滯后性，已制定計(jì)劃加強(qiáng)審計(jì)工作，確保查詢行為的合規(guī)性。
3.人員管理安全
員工培訓(xùn)與教育：我行定期組織員工參加信息安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括信息保密制度、職業(yè)道德等方面。但在培訓(xùn)效果評(píng)估方面不夠完善，部分員工對(duì)信息安全知識(shí)的掌握程度仍有待提高，計(jì)劃改進(jìn)培訓(xùn)評(píng)估方式，增加實(shí)際操作考核環(huán)節(jié)。
員工行為管理：制定了員工行為準(zhǔn)則，禁止員工私自下載、存儲(chǔ)客戶信息。通過內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)員工辦公電腦操作進(jìn)行抽查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。但在員工離職環(huán)節(jié)，對(duì)離職人員設(shè)備和賬戶的.清理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)流程監(jiān)督，確保信息不被離職人員帶走。
三、改進(jìn)措施與計(jì)劃
1.短期措施（1-2個(gè)月）
完成網(wǎng)絡(luò)設(shè)備配置備份頻率的調(diào)整，確保每日備份。
修復(fù)歷史數(shù)據(jù)加密格式問題，對(duì)所有加密數(shù)據(jù)進(jìn)行全面檢查和重新加密。
各網(wǎng)點(diǎn)完成特殊業(yè)務(wù)場(chǎng)景下客戶信息采集資料留存的規(guī)范工作。
加強(qiáng)電子銀行渠道業(yè)務(wù)授權(quán)記錄功能的檢查和修復(fù)，確保授權(quán)記錄完整。
2.中期措施（3-6個(gè)月）
全面梳理應(yīng)用系統(tǒng)用戶權(quán)限，完成用戶權(quán)限與崗位的精準(zhǔn)匹配調(diào)整。
完善客戶信息查詢記錄審計(jì)流程，實(shí)現(xiàn)按月審計(jì)。
改進(jìn)員工信息安全培訓(xùn)效果評(píng)估方式，增加考核環(huán)節(jié)，對(duì)培訓(xùn)效果不佳的員工進(jìn)行再培訓(xùn)。
3.長(zhǎng)期措施（6個(gè)月以上）
持續(xù)優(yōu)化信息系統(tǒng)安全防護(hù)機(jī)制，定期更新網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備和技術(shù)。
建立人員管理安全長(zhǎng)效機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)員工日常行為的監(jiān)督和離職環(huán)節(jié)的管控。
通過此次自查，我們深刻認(rèn)識(shí)到銀行防信息泄露工作的復(fù)雜性和艱巨性。我行將以此次自查為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)信息安全管理，持續(xù)改進(jìn)和完善各項(xiàng)措施，確保客戶信息安全，維護(hù)銀行的良好聲譽(yù)和穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。
銀行防信息泄露自查報(bào)告 2
在當(dāng)前金融信息安全形勢(shì)日益嚴(yán)峻的背景下，為保障客戶信息安全，我行高度重視防信息泄露工作，并組織了全面深入的自查�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、自查背景與目標(biāo)
隨著銀行業(yè)務(wù)的數(shù)字化發(fā)展，客戶信息的價(jià)值愈發(fā)凸顯，信息泄露風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。本次自查的目標(biāo)是全面排查我行在信息保護(hù)方面的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除可能導(dǎo)致信息泄露的隱患，確�？蛻粜畔⒌谋Ｃ苄�、完整性和可用性。
二、自查執(zhí)行情況
1.技術(shù)層面檢查
系統(tǒng)安全配置：對(duì)我行各類信息系統(tǒng)的服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫等設(shè)備進(jìn)行了詳細(xì)檢查。安全配置基本符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如密碼策略、賬戶鎖定策略等都按要求設(shè)置。但在部分測(cè)試服務(wù)器上發(fā)現(xiàn)存在一些不必要的服務(wù)開放情況，這些服務(wù)可能成為潛在的攻擊入口。已安排技術(shù)人員對(duì)測(cè)試服務(wù)器進(jìn)行清理和重新配置，關(guān)閉不必要的服務(wù)，并加強(qiáng)后續(xù)的監(jiān)控。
數(shù)據(jù)傳輸安全：在數(shù)據(jù)傳輸過程中，采用了安全的通信協(xié)議，如SSL/TLS加密技術(shù)用于網(wǎng)上銀行和手機(jī)銀行等渠道的數(shù)據(jù)傳輸。然而，在對(duì)數(shù)據(jù)傳輸日志的檢查中發(fā)現(xiàn)，存在少量數(shù)據(jù)傳輸異常記錄，經(jīng)分析是由于網(wǎng)絡(luò)波動(dòng)導(dǎo)致的臨時(shí)中斷。雖然目前未發(fā)現(xiàn)信息泄露跡象，但已要求技術(shù)團(tuán)隊(duì)優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，并加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)傳輸異常情況的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制。
終端設(shè)備安全：對(duì)全行的辦公電腦、柜員終端等設(shè)備進(jìn)行了安全檢查。終端設(shè)備均安裝了正版防病毒軟件和安全管理客戶端，能有效防止惡意軟件入侵。但發(fā)現(xiàn)部分終端設(shè)備存在安全補(bǔ)丁更新不及時(shí)的問題，已通過集中管理平臺(tái)推送更新提醒，并設(shè)定強(qiáng)制更新時(shí)間，確保終端設(shè)備安全。
2.業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)審查
開戶與資料處理：在客戶開戶環(huán)節(jié)，嚴(yán)格審查客戶提交的資料，對(duì)身份證件通過專門的識(shí)別設(shè)備進(jìn)行真?zhèn)舞b別。資料的錄入和存儲(chǔ)都有嚴(yán)格的流程，紙質(zhì)資料妥善保管在專門的檔案室。不過，在開戶資料的電子掃描和歸檔過程中，發(fā)現(xiàn)存在個(gè)別圖像不清晰的情況，可能影響后續(xù)資料查閱的準(zhǔn)確性，已要求相關(guān)人員重新掃描和核對(duì)。
交易處理與信息查詢：每筆交易都有詳細(xì)的記錄和審核流程，交易授權(quán)環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行多級(jí)授權(quán)制度。在信息查詢方面，內(nèi)部員工查詢客戶信息需通過特定的系統(tǒng)，并記錄查詢事由和查詢?nèi)诵畔�。但在�?duì)查詢?nèi)罩镜臋z查中發(fā)現(xiàn)，存在少數(shù)查詢事由填寫過于簡(jiǎn)單的情況，已加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)，要求詳細(xì)準(zhǔn)確填寫查詢事由。
客戶信息變更：客戶信息變更時(shí)，需客戶本人親自辦理或提供合法有效的授權(quán)委托書。在辦理過程中，嚴(yán)格核對(duì)客戶身份信息和變更內(nèi)容。但在部分網(wǎng)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)對(duì)于客戶信息變更后的資料更新存在一定的時(shí)間延遲，可能導(dǎo)致信息不一致的問題，已責(zé)令各網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)完成資料更新，并建立信息更新監(jiān)督機(jī)制。
3.人員與制度保障情況
員工信息安全意識(shí)培訓(xùn)：我行定期開展信息安全意識(shí)培訓(xùn)，通過線上課程、線下講座等多種形式向員工普及信息保護(hù)知識(shí)。但從培訓(xùn)后的問卷調(diào)查反饋來看，部分員工對(duì)一些新型信息攻擊手段（如社交工程攻擊）的防范意識(shí)不足。計(jì)劃在后續(xù)培訓(xùn)中增加實(shí)際案例分析和模擬演練，增強(qiáng)員工的應(yīng)對(duì)能力。
信息安全制度執(zhí)行情況：信息安全相關(guān)制度較為完善，涵蓋了信息保護(hù)的各個(gè)方面。但在制度執(zhí)行監(jiān)督方面存在不足，存在個(gè)別員工因業(yè)務(wù)繁忙偶爾違反制度規(guī)定的'情況。已加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)力度，增加對(duì)業(yè)務(wù)操作的隨機(jī)檢查頻次，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理。
三、整改計(jì)劃與措施
1.技術(shù)整改
1周內(nèi)完成測(cè)試服務(wù)器的清理和重新配置，關(guān)閉不必要的服務(wù)，并建立定期檢查機(jī)制。
2周內(nèi)優(yōu)化數(shù)據(jù)傳輸異常監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，提高對(duì)網(wǎng)絡(luò)波動(dòng)導(dǎo)致的數(shù)據(jù)傳輸問題的預(yù)警和處理能力。
1個(gè)月內(nèi)確保全行終端設(shè)備安全補(bǔ)丁及時(shí)更新，更新率達(dá)到100%。
2.業(yè)務(wù)操作整改
3天內(nèi)完成開戶資料電子圖像的重新掃描和核對(duì)工作，并建立資料質(zhì)量檢查制度。
1周內(nèi)對(duì)員工信息查詢事由填寫進(jìn)行再培訓(xùn)，并開展專項(xiàng)檢查，確保查詢記錄規(guī)范。
2周內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)完成客戶信息變更資料的更新工作，并建立長(zhǎng)效的信息更新監(jiān)督機(jī)制，確保信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。
3.人員與制度整改
在接下來的1個(gè)月內(nèi)，開展一次針對(duì)新型信息攻擊防范的專項(xiàng)培訓(xùn)，通過案例分析和模擬演練提高員工防范意識(shí)。
加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，從每月一次的隨機(jī)業(yè)務(wù)檢查增加到每半月一次，對(duì)違反信息安全制度的員工按規(guī)定嚴(yán)肅處理，并將處理結(jié)果納入績(jī)效考核。
通過此次自查，我們明確了我行在防信息泄露方面存在的問題和不足。我們將全力以赴落實(shí)整改措施，持續(xù)加強(qiáng)信息安全管理，為客戶信息安全保駕護(hù)航。
銀行防信息泄露自查報(bào)告 3
隨著信息技術(shù)在銀行業(yè)務(wù)中的廣泛應(yīng)用，信息安全問題日益凸顯，為有效防范信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶和銀行的利益，我行近期開展了全面的防信息泄露自查工作，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查工作組織與開展
本次自查工作由我行信息安全管理部門牽頭，聯(lián)合各業(yè)務(wù)部門共同組成自查小組。自查范圍涵蓋了我行的各個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公區(qū)域、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施以及員工的操作行為等方面，以確保全面、深入地排查可能存在的信息泄露隱患。
二、自查內(nèi)容與結(jié)果
1.信息系統(tǒng)安全
訪問控制：對(duì)核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、客戶信息管理系統(tǒng)等重要信息系統(tǒng)的訪問權(quán)限進(jìn)行了詳細(xì)檢查。發(fā)現(xiàn)部分離職員工的系統(tǒng)賬號(hào)未及時(shí)刪除，存在潛在的非法訪問風(fēng)險(xiǎn)。已立即整改，對(duì)離職人員賬號(hào)進(jìn)行了清理，并完善了賬號(hào)管理流程，確保人員離職或崗位變動(dòng)時(shí)，賬號(hào)權(quán)限能及時(shí)調(diào)整。
數(shù)據(jù)加密：檢查了數(shù)據(jù)庫中存儲(chǔ)的客戶敏感信息（如身份證號(hào)碼、銀行卡號(hào)、賬戶余額等）的加密情況。經(jīng)測(cè)試，數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)和傳輸過程中均采用了高強(qiáng)度的加密算法，符合安全標(biāo)準(zhǔn)。但在加密密鑰的管理方面，發(fā)現(xiàn)密鑰備份存儲(chǔ)地點(diǎn)的安全性稍顯不足，已將密鑰備份轉(zhuǎn)移至更為安全的專用存儲(chǔ)設(shè)備，并加強(qiáng)了對(duì)存儲(chǔ)環(huán)境的監(jiān)控。
2.網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)
防火墻與入侵檢測(cè)系統(tǒng)：檢查了網(wǎng)絡(luò)防火墻和入侵檢測(cè)系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)和規(guī)則配置。防火墻策略基本合理，但發(fā)現(xiàn)入侵檢測(cè)系統(tǒng)的部分規(guī)則更新不及時(shí)，可能導(dǎo)致無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)新型的網(wǎng)絡(luò)攻擊。已安排專人負(fù)責(zé)入侵檢測(cè)系統(tǒng)規(guī)則的定期更新，并加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備的監(jiān)控和維護(hù)。
網(wǎng)絡(luò)傳輸安全：對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和與外部機(jī)構(gòu)（如支付清算系統(tǒng)、銀聯(lián)等）連接的網(wǎng)絡(luò)通道進(jìn)行了檢查。在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中，發(fā)現(xiàn)部分老舊網(wǎng)絡(luò)設(shè)備存在安全漏洞，可能被黑客利用進(jìn)行中間人攻擊獲取信息。已對(duì)這些老舊設(shè)備進(jìn)行了更新?lián)Q代，并加強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)傳輸協(xié)議的加密和認(rèn)證機(jī)制。
3.辦公區(qū)域安全
文件管理：對(duì)各部門的紙質(zhì)文件和電子文件進(jìn)行了檢查。發(fā)現(xiàn)部分紙質(zhì)客戶資料在使用后未及時(shí)歸檔或銷毀，隨意放置在辦公桌上；部分電子文件在共享文件夾中權(quán)限設(shè)置不合理，存在非授權(quán)人員可訪問的情況。已對(duì)紙質(zhì)文件進(jìn)行了集中清理和歸檔，對(duì)電子文件共享權(quán)限進(jìn)行了重新梳理和設(shè)置，明確了不同級(jí)別員工的訪問權(quán)限。
設(shè)備使用：檢查了辦公電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)備的使用情況。發(fā)現(xiàn)個(gè)別員工在打印含有客戶信息的文件后，未及時(shí)取走，存在信息被無關(guān)人員獲取的風(fēng)險(xiǎn)。我行已加強(qiáng)對(duì)員工的信息安全意識(shí)培訓(xùn)，要求員工在打印敏感文件后及時(shí)取走，并對(duì)公共打印機(jī)區(qū)域設(shè)置了監(jiān)控?cái)z像頭。
4.員工管理與培訓(xùn)
安全意識(shí)教育：通過問卷調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)訪談的方式，了解員工對(duì)信息安全知識(shí)的掌握程度和對(duì)信息泄露風(fēng)險(xiǎn)的.認(rèn)知情況。結(jié)果顯示，部分員工對(duì)信息安全的重要性認(rèn)識(shí)不足，對(duì)一些新型的信息泄露手段（如社交工程攻擊）缺乏防范意識(shí)。我行已制定了詳細(xì)的信息安全培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織員工參加信息安全培訓(xùn)課程，包括網(wǎng)絡(luò)安全基礎(chǔ)知識(shí)、信息保密制度、安全事件應(yīng)急處理等內(nèi)容。
行為規(guī)范監(jiān)督：檢查了員工在日常工作中的操作行為，是否存在違規(guī)使用移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備、在工作電腦上安裝未經(jīng)授權(quán)軟件等行為。發(fā)現(xiàn)有少數(shù)員工違規(guī)使用U盤在辦公電腦上拷貝文件，存在引入外部病毒和惡意軟件的風(fēng)險(xiǎn)。已對(duì)違規(guī)員工進(jìn)行了批評(píng)教育，并加強(qiáng)了對(duì)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備的管控，禁止未經(jīng)授權(quán)的設(shè)備接入辦公電腦。
三、整改措施與計(jì)劃
針對(duì)本次自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我行制定了以下整改措施和計(jì)劃：
1.在本月內(nèi)完成對(duì)信息系統(tǒng)賬號(hào)管理流程的優(yōu)化，確保賬號(hào)的創(chuàng)建、變更和刪除都有嚴(yán)格的審批和記錄。
2.一周內(nèi)完成對(duì)加密密鑰存儲(chǔ)環(huán)境的改造，安裝監(jiān)控設(shè)備和訪問控制設(shè)備，加強(qiáng)對(duì)密鑰的保護(hù)。
3.安排網(wǎng)絡(luò)安全人員在三天內(nèi)更新入侵檢測(cè)系統(tǒng)規(guī)則，并制定每月一次的網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備檢查和維護(hù)計(jì)劃。
4.要求各部門在兩天內(nèi)完成對(duì)紙質(zhì)文件的清理和歸檔工作，對(duì)電子文件共享權(quán)限的整改在一周內(nèi)完成。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)辦公區(qū)域的日常巡查，確保文件管理規(guī)范。
5.根據(jù)信息安全培訓(xùn)計(jì)劃，本月開始每月組織一次信息安全培訓(xùn)課程，每次培訓(xùn)后進(jìn)行考核，確保員工掌握培訓(xùn)內(nèi)容。同時(shí)，通過內(nèi)部郵件、宣傳欄等方式，定期向員工宣傳信息安全知識(shí)和最新的安全警示信息。
6.在一周內(nèi)發(fā)布關(guān)于移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備使用的新規(guī)定，并在辦公電腦上安裝設(shè)備管控軟件，對(duì)未經(jīng)授權(quán)的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備接入進(jìn)行阻斷和報(bào)警。
四、結(jié)論
通過本次全面的防信息泄露自查工作，我行發(fā)現(xiàn)了在信息安全管理方面存在的一些薄弱環(huán)節(jié)。針對(duì)這些問題，我們已經(jīng)制定并正在實(shí)施相應(yīng)的整改措施，以加強(qiáng)信息安全防護(hù)能力，降低信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。我行將持續(xù)關(guān)注信息安全問題，定期開展自查和評(píng)估工作，不斷完善信息安全管理體系，確�？蛻粜畔踩豌y行業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運(yùn)行。
銀行防信息泄露自查報(bào)告 4
為保障銀行信息資產(chǎn)安全，防止客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等重要信息的泄露，我行依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)全行的信息安全狀況進(jìn)行了全面自查�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、自查背景與目標(biāo)
在當(dāng)前復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，銀行信息面臨著來自內(nèi)部和外部的多重威脅。本次自查旨在全面排查我行在信息處理、存儲(chǔ)、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)可能存在的信息泄露隱患，確保信息安全管理措施的有效性，維護(hù)銀行的聲譽(yù)和客戶的合法權(quán)益。
二、自查方法與范圍
1.自查方法
本次自查采用了多種方法相結(jié)合，包括系統(tǒng)掃描、人工檢查、數(shù)據(jù)分析、員工訪談等。系統(tǒng)掃描工具用于檢測(cè)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中的安全漏洞；人工檢查則針對(duì)辦公區(qū)域、業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行等方面進(jìn)行詳細(xì)檢查；數(shù)據(jù)分析主要對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的訪問記錄、操作日志等進(jìn)行分析，以發(fā)現(xiàn)異常行為；員工訪談?dòng)糜诹私鈫T工對(duì)信息安全知識(shí)的掌握情況和日常工作中的操作規(guī)范。
2.自查范圍
自查范圍覆蓋了全行所有的業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施以及涉及信息處理的第三方合作伙伴。包括但不限于客戶關(guān)系管理系統(tǒng)、網(wǎng)上銀行系統(tǒng)、核心賬務(wù)系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)等核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，以及與這些系統(tǒng)相關(guān)的服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備等。
三、自查結(jié)果與問題分析
1.信息系統(tǒng)方面
系統(tǒng)漏洞管理：通過系統(tǒng)掃描發(fā)現(xiàn)，部分業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在一些中低風(fēng)險(xiǎn)的安全漏洞，主要是由于系統(tǒng)補(bǔ)丁更新不及時(shí)所致。這些漏洞雖然尚未導(dǎo)致信息泄露事件，但存在被黑客利用的潛在風(fēng)險(xiǎn)。已通知相關(guān)技術(shù)人員制定補(bǔ)丁更新計(jì)劃，及時(shí)修復(fù)漏洞，并加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)漏洞的定期掃描和監(jiān)測(cè)。
應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)安全：在對(duì)新開發(fā)的應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)開發(fā)過程中的代碼安全審查不夠嚴(yán)格，存在一些可能導(dǎo)致信息泄露的代碼缺陷，如在日志記錄中包含敏感信息、對(duì)輸入數(shù)據(jù)的驗(yàn)證不充分等。已責(zé)令開發(fā)團(tuán)隊(duì)對(duì)代碼進(jìn)行全面審查和整改，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)開發(fā)人員的代碼安全培訓(xùn)，建立嚴(yán)格的代碼審查機(jī)制，確保在應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)階段就消除信息泄露隱患。
2.網(wǎng)絡(luò)通信方面
網(wǎng)絡(luò)訪問控制：檢查網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略時(shí)，發(fā)現(xiàn)部分分支機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限設(shè)置過于寬松，一些非業(yè)務(wù)必需的端口處于開放狀態(tài)，增加了外部攻擊的可能性。已對(duì)網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略進(jìn)行了重新梳理，根據(jù)業(yè)務(wù)需求和安全原則，關(guān)閉不必要的端口，并加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)訪問的監(jiān)控，防止未經(jīng)授權(quán)的外部訪問。
無線網(wǎng)絡(luò)安全：隨著我行無線網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用，發(fā)現(xiàn)無線網(wǎng)絡(luò)的安全防護(hù)存在不足。無線網(wǎng)絡(luò)的加密方式相對(duì)較弱，且部分員工在使用無線網(wǎng)絡(luò)時(shí)未遵循安全規(guī)定，如使用弱密碼等。已升級(jí)無線網(wǎng)絡(luò)的加密算法，要求員工修改無線網(wǎng)絡(luò)密碼，設(shè)置為強(qiáng)密碼，并開展無線網(wǎng)絡(luò)安全使用的培訓(xùn)。
3.數(shù)據(jù)管理方面
數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全：對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備的檢查發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的冗余備份策略存在一定問題。部分備份數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)沒有妥善保管，存儲(chǔ)環(huán)境的溫濕度控制不符合要求，可能導(dǎo)致備份數(shù)據(jù)損壞。已改善備份數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)環(huán)境，安裝溫濕度控制設(shè)備，并建立嚴(yán)格的備份數(shù)據(jù)管理制度，定期檢查備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。
數(shù)據(jù)共享與交換：在與第三方合作伙伴進(jìn)行數(shù)據(jù)共享和交換的過程中，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議和加密方式的選擇不夠規(guī)范。部分?jǐn)?shù)據(jù)在傳輸過程中未進(jìn)行充分加密，存在信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。已與第三方合作伙伴協(xié)商，統(tǒng)一采用更為安全的數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議和加密算法，并簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確雙方在數(shù)據(jù)保護(hù)方面的責(zé)任和義務(wù)。
4.員工管理方面
人員背景審查：對(duì)新入職員工的背景審查資料進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)部分審查流程不夠完善，存在一些信息缺失的情況。已完善人員背景審查流程，確保對(duì)新入職員工的身份信息、信用記錄、違法犯罪記錄等進(jìn)行全面審查，防止有潛在安全風(fēng)險(xiǎn)的人員進(jìn)入銀行。
員工操作行為：通過對(duì)員工操作行為的審計(jì)發(fā)現(xiàn)，少數(shù)員工存在在辦公電腦上違規(guī)下載安裝非銀行授權(quán)的軟件的行為，這些軟件可能攜帶惡意代碼，導(dǎo)致信息泄露。已對(duì)違規(guī)員工進(jìn)行了警告和教育，并加強(qiáng)了對(duì)辦公電腦軟件安裝的管控，通過技術(shù)手段限制員工只能安裝經(jīng)過授權(quán)的軟件。
四、整改措施與實(shí)施計(jì)劃
1.短期整改措施（1-2周）
完成對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中中低風(fēng)險(xiǎn)漏洞的補(bǔ)丁更新工作，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)漏洞掃描工具的配置優(yōu)化，提高掃描效率和準(zhǔn)確性。
對(duì)新開發(fā)應(yīng)用系統(tǒng)的代碼進(jìn)行緊急審查和整改，重點(diǎn)關(guān)注日志記錄和輸入數(shù)據(jù)驗(yàn)證部分的'代碼，確保信息不被不當(dāng)記錄和非法輸入利用。
重新配置分支機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略，關(guān)閉不必要的端口，并在網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上設(shè)置訪問日志記錄功能，以便對(duì)網(wǎng)絡(luò)訪問情況進(jìn)行審計(jì)。
向員工發(fā)布無線網(wǎng)絡(luò)安全使用指南，督促員工修改無線網(wǎng)絡(luò)密碼，并對(duì)無線網(wǎng)絡(luò)的使用情況進(jìn)行定期檢查。
2.中期整改措施（1-3個(gè)月）
完善數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備的冗余備份策略，增加備份數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)數(shù)量，并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保備份數(shù)據(jù)的有效性。同時(shí)，對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)境進(jìn)行全面改造，安裝防火、防潮、防靜電等設(shè)施。
與第三方合作伙伴共同制定數(shù)據(jù)共享和交換的安全標(biāo)準(zhǔn)操作流程，包括數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議、加密算法、數(shù)據(jù)格式等內(nèi)容，并在雙方系統(tǒng)中進(jìn)行實(shí)施和測(cè)試。
對(duì)人員背景審查流程進(jìn)行全面梳理和完善，制定詳細(xì)的審查清單和標(biāo)準(zhǔn)，確保新入職員工背景審查的全面性和準(zhǔn)確性。同時(shí)，建立人員背景審查檔案管理制度，對(duì)審查資料進(jìn)行妥善保管。
3.長(zhǎng)期整改措施（3-6個(gè)月）
建立信息系統(tǒng)安全開發(fā)的長(zhǎng)效機(jī)制，包括在系統(tǒng)開發(fā)的各個(gè)階段引入安全設(shè)計(jì)和審查環(huán)節(jié)，定期對(duì)開發(fā)人員進(jìn)行安全編碼培訓(xùn)和考核，提高開發(fā)團(tuán)隊(duì)的整體安全意識(shí)和能力。
持續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工信息安全意識(shí)的培訓(xùn)和教育，通過多種形式（如定期培訓(xùn)、安全知識(shí)競(jìng)賽、內(nèi)部宣傳等）提高員工對(duì)信息安全的重視程度和防范能力。同時(shí)，完善員工操作行為的審計(jì)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理員工的違規(guī)操作行為。
五、總結(jié)與展望
本次防信息泄露自查工作使我行全面了解了當(dāng)前信息安全管理的現(xiàn)狀和存在的問題。通過實(shí)施整改措施，我們將逐步提高信息安全防護(hù)水平，有效降低信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。在今后的工作中，我行將把信息安全管理作為重中之重，持續(xù)關(guān)注信息安全領(lǐng)域的新趨勢(shì)、新技術(shù)，不斷完善信息安全管理體系，確保銀行信息資產(chǎn)的安全可靠，為客戶提供更加安全、穩(wěn)定的金融服務(wù)。
銀行防信息泄露自查報(bào)告 5
一、計(jì)算機(jī)涉密信息管理情況
今年以來，我行加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化宣傳教育，落實(shí)工作責(zé)任，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，將涉密計(jì)算機(jī)管理抓在手上。
對(duì)于計(jì)算機(jī)磁介質(zhì)(軟盤、U盤、移動(dòng)硬盤等)的管理，采取專人保管、涉密文件單獨(dú)存放，嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境。
對(duì)涉密計(jì)算機(jī)實(shí)行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)了安全措施，到目前為止，未發(fā)生一起計(jì)算機(jī)失密、泄密事故。
二、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)安全情況
一是網(wǎng)絡(luò)安全方面。
我行配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò)隔離卡，采用了強(qiáng)口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲(chǔ)備份、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護(hù)措施，明確了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任，強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)安全工作。
二是日常管理方面切實(shí)抓好內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和應(yīng)用軟件“五層管理”，確�！吧婷苡�(jì)算機(jī)不上網(wǎng)，上網(wǎng)計(jì)算機(jī)不涉密”，嚴(yán)格按照要求處理光盤、硬盤、優(yōu)盤、移動(dòng)硬盤等管理、維修和銷毀工作。
重點(diǎn)抓好“三大安全”排查：一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網(wǎng)絡(luò)安全，包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;三是應(yīng)用安全，包括郵件系統(tǒng)、資源庫管理、軟件管理等。
三、硬件設(shè)備使用合理，軟件設(shè)置規(guī)范，設(shè)備運(yùn)行狀況良好。
我行每臺(tái)終端機(jī)都安裝了防病毒軟件，系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)范化管理，硬件設(shè)備的'使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定，單位硬件的運(yùn)行環(huán)境符合要求，打印機(jī)配件、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常，對(duì)于有問題的防雷插座已進(jìn)行更換，防雷設(shè)備運(yùn)行基本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)雷擊事故;UPS基本運(yùn)轉(zhuǎn)正常。
網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效，無任何安全隱患。
四、通訊設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常
我行網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理，并符合有關(guān)的安全規(guī)定;網(wǎng)絡(luò)使用的各種硬件設(shè)備、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口是也過安全檢驗(yàn)、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運(yùn)轉(zhuǎn)基本正常。
五、嚴(yán)格管理、規(guī)范設(shè)備維護(hù)
我行對(duì)電腦及其設(shè)備實(shí)行“誰使用、誰管理、誰負(fù)責(zé)”的管理制度。
在管理方面我們一是堅(jiān)持“制度管人”。
二是強(qiáng)化信息安全教育、提高員工計(jì)算機(jī)技能。
同時(shí)在行內(nèi)開展網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)宣傳，使全體人員意識(shí)到了，計(jì)算機(jī)安全保護(hù)是“三防一�！惫ぷ鞯挠袡C(jī)組成部分。
而且在新形勢(shì)下，計(jì)算機(jī)犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。
在設(shè)備維護(hù)方面，專門設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿、計(jì)算機(jī)維護(hù)及維修表對(duì)于設(shè)備故障和維護(hù)情況屬實(shí)登記，并及時(shí)處理。
對(duì)外來維護(hù)人員，要求有相關(guān)人員陪同，并對(duì)其身份和處理情況進(jìn)行登記，規(guī)范設(shè)備的維護(hù)和管理。
六、安全教育
為保證我行網(wǎng)絡(luò)安全有效地運(yùn)行，減少病毒侵入，我行就網(wǎng)絡(luò)安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識(shí)進(jìn)行了培訓(xùn)。
期間，大家對(duì)實(shí)際工作中遇到的計(jì)算機(jī)方面的有關(guān)問題進(jìn)行了詳細(xì)的咨詢，并得到了滿意的答復(fù)。
七、自查存在的問題及整改意見
我們?cè)诠芾磉^程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，今后我們還要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)。
(一)對(duì)于線路不整齊、暴露的，立即對(duì)線路進(jìn)行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
(二)加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)，及時(shí)更換和維護(hù)好故障設(shè)備。
(三)自查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別人員計(jì)算機(jī)安全意識(shí)不強(qiáng)。
在以后的工作中，我們將繼續(xù)加強(qiáng)計(jì)算機(jī)安全意識(shí)教育和防范技能訓(xùn)練，讓員工充分認(rèn)識(shí)到計(jì)算機(jī)案件的嚴(yán)重性。
人防與技防結(jié)合，確實(shí)做好單位的網(wǎng)絡(luò)安全工作。
銀行防信息泄露自查報(bào)告 6
一、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)
來自互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)磁介質(zhì)上病毒的攻擊。隨著我區(qū)農(nóng)村信用社電子化建設(shè)的發(fā)展，計(jì)算機(jī)技術(shù)在農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的廣泛應(yīng)用，部分員工因病毒防范意識(shí)較為薄弱，加上計(jì)算機(jī)水平又是參差不齊，有的員工很難主動(dòng)發(fā)現(xiàn)客戶端系統(tǒng)出現(xiàn)的漏洞從而實(shí)施補(bǔ)丁升級(jí)，U盤濫用且從不進(jìn)行病毒掃描，這樣就容易造成內(nèi)部信息泄漏或網(wǎng)絡(luò)阻塞，中斷重要業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。
二、操作流程風(fēng)險(xiǎn)
隨著業(yè)務(wù)的更新和科技步伐的加快，員工的計(jì)算機(jī)操作業(yè)務(wù)能力與嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范程序不適應(yīng),綜合柜員制未能全面落實(shí),不能夠完全掌握農(nóng)信社的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程及處置程序,必然會(huì)造成操作失誤而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)大致分為以下幾方面:
1、操作行為不規(guī)范,安全防范意識(shí)差。目前，我區(qū)農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)操作員一般只通過了短期輔導(dǎo)培訓(xùn)，未能全面掌握計(jì)算機(jī)理論知識(shí)及運(yùn)用技術(shù)，主要表現(xiàn)在：
一是一些操作人員對(duì)計(jì)算機(jī)知識(shí)的缺乏，經(jīng)常出現(xiàn)操作性錯(cuò)誤；
二是操作人員基本安全意識(shí)不強(qiáng)，缺乏安全防范意識(shí)；
三是人員調(diào)離或崗位變動(dòng)時(shí)不及時(shí)注銷操作員，導(dǎo)致操作員不便于管理；
四是人離機(jī)不退，個(gè)別人隨意離開工作崗位，也不簽退，給他人可乘之機(jī)，造成了嚴(yán)重的信息安全隱患。
2、不嚴(yán)格執(zhí)行操作流程，造成安全隱患。由于部分員工跟不上當(dāng)前農(nóng)村信用社電子化建設(shè)步伐，對(duì)推出的硬件設(shè)備以及電子化產(chǎn)品及功能不熟悉或風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)等原因造成了在操作過程中出現(xiàn)系列風(fēng)險(xiǎn)。
一是操作人員不嚴(yán)格執(zhí)行硬件設(shè)備的'操作流程，造成設(shè)備損壞，致使重要業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn)；
二是沒有定期對(duì)機(jī)器除塵、保養(yǎng)，使微機(jī)在較惡劣環(huán)境下帶“病”工作，計(jì)算機(jī)運(yùn)行報(bào)錯(cuò)或元器件損壞時(shí)有發(fā)生，影響了信用社窗口的服務(wù)效率和形象；
三是不嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作流程操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)程序，給他人或科技結(jié)算中心造成不必要的負(fù)擔(dān)。
為此我們將嚴(yán)格按照省市聯(lián)社關(guān)于計(jì)算機(jī)管理的一系列相關(guān)要求，對(duì)日常計(jì)算機(jī)信息管理中存在的問題經(jīng)行重點(diǎn)監(jiān)督和整改：
1、嚴(yán)格業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)與因特網(wǎng)等公眾系統(tǒng)的隔離，無法隔離的要隨時(shí)升級(jí)殺毒程序，同時(shí)嚴(yán)格移動(dòng)磁介質(zhì)的使用范圍、殺毒流程。加強(qiáng)員工計(jì)算機(jī)知識(shí)培訓(xùn)，提高員工的電腦操作技能，制定防毒策略，養(yǎng)成良好的上網(wǎng)習(xí)慣，嚴(yán)防病毒侵害。
2、加強(qiáng)對(duì)一線人員的操作流程、各項(xiàng)基本規(guī)定的培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)信息專管員的培訓(xùn)，提高其處理計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)故障、防范計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)的能力；對(duì)業(yè)務(wù)操作人員要重點(diǎn)抓好計(jì)算機(jī)知識(shí)的普及培訓(xùn)工作，建立各種形式的崗位培訓(xùn)和定期輪訓(xùn)制度，提高職工的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)技能、敬業(yè)精神、計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)操作水平和安全防范綜合能力。一線人員的操作和授權(quán)不能流于形式，堅(jiān)決杜絕各種混崗現(xiàn)象，嚴(yán)格遵循管理制度。
3、嚴(yán)格操作規(guī)范及操作權(quán)限管理
隨著農(nóng)村信用社的發(fā)展，信貸系統(tǒng)，財(cái)務(wù)系統(tǒng)，OA系統(tǒng)的成功上線并投入使用，操作人員必須學(xué)習(xí)和掌握農(nóng)村信用社的操作流程和各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)制度執(zhí)行力的管理。操作員密碼必須定期不定期修改，并嚴(yán)格按規(guī)定設(shè)置操作員及操作員密碼，還需定期修改密碼，多用字母或符號(hào)，嚴(yán)禁使用6位相同數(shù)字或電話號(hào)碼或生日號(hào)碼等，嚴(yán)禁口頭或電話告知操作密碼。
4、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督，完善防范機(jī)制。首先，建立柜員崗位制約為主，做到責(zé)任到崗、落實(shí)到人、相互制約、互相監(jiān)督。其次，全面落實(shí)以主任、內(nèi)勤主任為主的監(jiān)管體系，確保做到實(shí)時(shí)監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)進(jìn)行整改，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。再則，加強(qiáng)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督和電視監(jiān)控系統(tǒng)管理，加大查處力度，重點(diǎn)是督促基層社各項(xiàng)計(jì)算機(jī)制度執(zhí)行與落實(shí)，提升基層執(zhí)行力，以此推進(jìn)和完善防范制度，切實(shí)做到防患于未然。
5、日常維護(hù)方面，由基社信息專管員負(fù)責(zé)每周一次對(duì)機(jī)房衛(wèi)生清理和設(shè)備故障排查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)科技信息部處理；每月在各基社網(wǎng)點(diǎn)信息專管員的配合下，對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的運(yùn)行和管理進(jìn)行維護(hù)和檢查至少一次，全轄的ATM和POS機(jī)由科技信息部統(tǒng)一管理，落實(shí)基社網(wǎng)點(diǎn)專人負(fù)責(zé)，加大專管人員的培訓(xùn)，使日常操作、維護(hù)工作和安全防范措施得以落實(shí)。
銀行防信息泄露自查報(bào)告 7
農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行作為唯一家農(nóng)業(yè)政策性金融機(jī)構(gòu)是中國金融體系的重要組成部分，按照wto規(guī)劃和中國金融對(duì)外開放步伐的加快，其業(yè)務(wù)范圍將隨其金融職能和政策性金融作用將全面凸現(xiàn)。農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)具有“雙重性”，即政策性和經(jīng)營(yíng)性，這就對(duì)農(nóng)發(fā)行的保密工作提出了更高的要求�，F(xiàn)階段農(nóng)發(fā)行保密工作存在諸多隱患，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、對(duì)保密工作必要性和重要性認(rèn)識(shí)不足。
保密工作是基層農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)工作的重要組成部分，作為政策性銀行必須確保執(zhí)行政策的嚴(yán)肅性和時(shí)效性，保密工作必須提到我們工作的議事日程上。否則，將會(huì)出現(xiàn)政策執(zhí)行不到位現(xiàn)象，其危害性從小的方面講損壞了農(nóng)發(fā)行的社會(huì)形象，可能惡化黨群干部關(guān)系；從大的方面講就有可能損害農(nóng)民的利益，有可能影響國家貨幣政策的傳導(dǎo)和宏觀調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，甚至關(guān)系到員工生命和財(cái)產(chǎn)安全，因此，保密工作時(shí)刻伴隨著我們，要像安保工作一樣警鐘常常敲。
2、對(duì)保密工作的范圍和職責(zé)不清。
大多數(shù)人認(rèn)為保密工作就是保密部門和工作人員及領(lǐng)導(dǎo)們的事，與自己沒有太大的關(guān)系；保密只不過對(duì)涉及國家機(jī)密的文件等按規(guī)定的范圍和時(shí)間進(jìn)行公布，對(duì)基層農(nóng)發(fā)行及員工來說沒有很大的必要；有的'人認(rèn)為只保密農(nóng)發(fā)行有關(guān)信息，與自己有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門及企業(yè)的信息不在保密范圍之內(nèi)等等。這些觀點(diǎn)都具有片面性，上述對(duì)保密工作的必要性和重要性已作了簡(jiǎn)單的介紹，實(shí)際上我們每個(gè)人的工作都涉及到保密問題，每個(gè)員工都有保密職責(zé)，凡是有可能對(duì)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)開展和內(nèi)部工作協(xié)調(diào)及其它部門、企業(yè)工作帶來不利影響的信息都屬于保密的范圍。
3、對(duì)保密工作重視不夠。
從現(xiàn)實(shí)狀況來看，基層農(nóng)發(fā)行保密工作做的怎樣，似乎對(duì)各方面工作開展影響不大，對(duì)保密工作存在麻痹思想、重視不夠。
一是缺乏相應(yīng)配套的保密設(shè)備等設(shè)施；
二是保密規(guī)章制度體系不夠健全和完善；
三是基層行基本上沒有配備專（兼）職保密人員，既使配備了專（兼）職工員也僅是應(yīng)付檢查等，沒有切實(shí)有效地開展工作；
四是對(duì)保密工作說起來重要，實(shí)際檢查指導(dǎo)少，崗位工作職責(zé)不到位。
針對(duì)上述存在的問題和不足，要確�；鶎愚r(nóng)發(fā)行各項(xiàng)工作順利開展，形成大保密工作的局面，對(duì)此談一點(diǎn)膚淺的看法。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想，提高全員保密意識(shí)
為強(qiáng)化基層農(nóng)發(fā)行的保密工作，應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)內(nèi)自上而下成立“一把手”任組長(zhǎng)，分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，有關(guān)部負(fù)責(zé)人為成員的保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，配備專（兼）職保密干部，使保密工作層層有人抓、事事有人管，形成網(wǎng)絡(luò)管理狀態(tài)。同時(shí)，要把保密工作納入議事日程、納入目標(biāo)考核中，采取與責(zé)任人工資、政績(jī)掛鉤的辦法，增強(qiáng)保密工作人員的責(zé)任感。
二、健全制度，細(xì)化職責(zé)，規(guī)范保密工作建設(shè)
首先要建立健全和完善各項(xiàng)保密工作制度。如：機(jī)要文件傳閱制度、密押管理制度、出納制度、保衛(wèi)制度、檔案管理保密制度、保密工作責(zé)任制等，并要將這些制度印成冊(cè)子，分發(fā)到涉密人員手中，有些制度還可采取放大上墻的辦法，使人人都能熟悉操作，為把這些制度落到實(shí)處，還應(yīng)科學(xué)規(guī)定有關(guān)涉密部室的保密事項(xiàng)。如：辦公室機(jī)要文件傳閱、借閱；會(huì)計(jì)部門聯(lián)行密押的使用和印章、重要空白憑證的管理、現(xiàn)金調(diào)運(yùn)計(jì)劃、運(yùn)鈔路線的管理；信貸計(jì)劃部門的資金構(gòu)成、資產(chǎn)質(zhì)量、數(shù)據(jù)及傳輸?shù)�，這些都要求各專業(yè)操作履行崗位責(zé)任，遵守保密制度，使銀行的保密工作步入規(guī)范化、制度化軌道。
三、加大投入，狠抓落實(shí)，促進(jìn)各項(xiàng)工展開展
農(nóng)發(fā)行作為政策性銀行，擔(dān)負(fù)著糧油收儲(chǔ)企業(yè)收購資金安全高效運(yùn)營(yíng)的重任。在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)中，除接觸到國家政策性收購資金的秘密外，自身還不斷產(chǎn)生出大量的內(nèi)部秘密，如稍有不慎都會(huì)給國家造成難以挽回的損失，怎樣搞好保密工作，不但要采取一系列行之有效的措施，更重要的是抓好措施的落實(shí)。
一是機(jī)要文件的存放要實(shí)行“三鐵”，即鐵門、鐵窗、鐵柜；
二是在機(jī)要文件的收發(fā)上要實(shí)行“三簿一卡”，即收文登記簿、發(fā)文登記簿、借閱登記簿、文件傳閱卡，閱文、傳文按保密程序辦理；
三是在機(jī)要文件的管理上要達(dá)到“三�！�，即專人、專柜、專室管理；
四是在安全保密工作中要落實(shí)“三個(gè)檢查”，即保密領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)其成員進(jìn)行定期檢查，看保密制度是否貫徹落實(shí)；對(duì)涉密部門進(jìn)行定期檢查，看有無違背保密制度的行為；對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行定期檢查，看有無違背操作制度的行為和失泄密漏洞，只有這樣才能搞好基層農(nóng)發(fā)行的保密工作，遏制各類泄密事件的發(fā)生，更好的服務(wù)于農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)發(fā)展。
銀行防信息泄露自查報(bào)告 8
我局對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全系統(tǒng)工作一直十分重視，成立了專門的領(lǐng)導(dǎo)組，建立健全了網(wǎng)絡(luò)安全保密責(zé)任制和有關(guān)規(guī)章制度，由局信息中心統(tǒng)一管理，各科室負(fù)責(zé)各自的網(wǎng)絡(luò)信息安全工作。嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息安全保密方面的各項(xiàng)規(guī)定，采取了多種措施防范安全保密有關(guān)事件的發(fā)生，總體上看，我局網(wǎng)絡(luò)信息安全保密工作做得比較扎實(shí)，效果也比較好，近年來未發(fā)現(xiàn)失泄密問題。
一、計(jì)算機(jī)涉密信息管理情況
今年以來，我局加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化宣傳教育，落實(shí)工作責(zé)任，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，將涉密計(jì)算機(jī)管理抓在手上。對(duì)于計(jì)算機(jī)磁介質(zhì)（軟盤、U盤、移動(dòng)硬盤等）的管理，采取專人保管、涉密文件單獨(dú)存放，嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的'計(jì)算機(jī)上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境。對(duì)涉密計(jì)算機(jī)（含筆記本電腦）實(shí)行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)了保密措施，到目前為止，未發(fā)生一起計(jì)算機(jī)失密、泄密事故；其他非涉密計(jì)算機(jī)（含筆記本電腦）及網(wǎng)絡(luò)使用，也嚴(yán)格按照局計(jì)算機(jī)保密信息系統(tǒng)管理辦法落實(shí)了有關(guān)措施，確保了機(jī)關(guān)信息安全。
二、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)安全情況
一是網(wǎng)絡(luò)安全方面。我局配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò)隔離卡，采用了強(qiáng)口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲(chǔ)備份、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護(hù)措施，明確了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任，強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)安全工作。
二是信息系統(tǒng)安全方面實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)審查簽字制度。凡上傳網(wǎng)站的信息，須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審查簽字后方可上傳；
二是開展經(jīng)常性安全檢查，主要對(duì)SQL注入攻擊、跨站腳本攻擊、弱口令、操作系統(tǒng)補(bǔ)丁安裝、應(yīng)用程序補(bǔ)丁安裝、防病毒軟件安裝與升級(jí)、木馬病毒檢測(cè)、端口開放情況、系統(tǒng)管理權(quán)限開放情況、訪問權(quán)限開放情況、網(wǎng)頁篡改情況等進(jìn)行監(jiān)管，認(rèn)真做好系統(tǒng)安全日記。
三是日常管理方面切實(shí)抓好外網(wǎng)、網(wǎng)站和應(yīng)用軟件“五層管理”，確�！吧婷苡�(jì)算機(jī)不上網(wǎng)，上網(wǎng)計(jì)算機(jī)不涉密”，嚴(yán)格按照保密要求處理光盤、硬盤、U盤、移動(dòng)硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點(diǎn)抓好“三大安全”排查：
一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等；
二是網(wǎng)絡(luò)安全，包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等；
三是應(yīng)用安全，包括網(wǎng)站、郵件系統(tǒng)、資源庫管理、軟件管理等。
三、硬件設(shè)備使用合理，軟件設(shè)置規(guī)范，設(shè)備運(yùn)行狀況良好。
我局每臺(tái)終端機(jī)都安裝了防病毒軟件，系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)范化管理，硬件設(shè)備的使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定，單位硬件的運(yùn)行環(huán)境符合要求，打印機(jī)配件、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品；防雷地線正常，對(duì)于有問題的防雷插座已進(jìn)行更換，防雷設(shè)備運(yùn)行基本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)雷擊事故；UPS運(yùn)轉(zhuǎn)正常。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效，暫未出現(xiàn)任何安全隱患。
四、通訊設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常
我局網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理，并符合有關(guān)的安全規(guī)定；網(wǎng)絡(luò)使用的各種硬件設(shè)備、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口也是通過安全檢驗(yàn)、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運(yùn)轉(zhuǎn)基本正常。
五、嚴(yán)格管理、規(guī)范設(shè)備維護(hù)
我局對(duì)電腦及其設(shè)備實(shí)行“誰使用、誰管理、誰負(fù)責(zé)”的管理制度。
在管理方面我們一是堅(jiān)持“制度管人”，二是強(qiáng)化信息安全教育、提高員工計(jì)算機(jī)技能。同時(shí)在局開展網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)宣傳，使全體人員意識(shí)到了，計(jì)算機(jī)安全保護(hù)是“三防一�！惫ぷ鞯挠袡C(jī)組成部分。而且在新形勢(shì)下，計(jì)算機(jī)犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設(shè)備維護(hù)方面，專門設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿、計(jì)算機(jī)維護(hù)及維修表對(duì)于設(shè)備故障和維護(hù)情況屬實(shí)登記，并及時(shí)處理。對(duì)外來維護(hù)人員，要求有相關(guān)人員陪同，并對(duì)其身份和處理情況進(jìn)行登記，規(guī)范設(shè)備的維護(hù)和管理。
六、網(wǎng)站安全及我局對(duì)網(wǎng)站安全方面有相關(guān)要求。
一是使用專屬權(quán)限密碼鎖登陸后臺(tái)；
二是上傳文件提前進(jìn)行病素檢測(cè)；
三是網(wǎng)站分模塊分權(quán)限進(jìn)行維護(hù)，定期進(jìn)后臺(tái)清理垃圾文件；
四是網(wǎng)站更新專人負(fù)責(zé)。
七、安全制度制定落實(shí)情況
為確保計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全、實(shí)行了網(wǎng)絡(luò)專管員制度、計(jì)算機(jī)安全保密制度、網(wǎng)站安全管理制度、網(wǎng)絡(luò)信息安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等以有效提高管理員的工作效率。同時(shí)我局結(jié)合自身情況制定計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全自查工作制度，做到四個(gè)確保：
一是系統(tǒng)管理員于每周五定期檢查中心計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，確保無隱患問題；
二是制作安全檢查工作記錄，確保工作落實(shí)；
三是實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)定期詢問制度，由系統(tǒng)管理員匯報(bào)計(jì)算機(jī)使用情況，確保情況隨時(shí)掌握；
四是定期組織全局人員學(xué)習(xí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)，提高計(jì)算機(jī)使用水平，確保預(yù)防。
八、安全教育
為保證我局網(wǎng)絡(luò)安全有效地運(yùn)行，減少病毒侵入，我局就網(wǎng)絡(luò)安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識(shí)進(jìn)行了培訓(xùn)。期間，大家對(duì)實(shí)際工作中遇到的計(jì)算機(jī)方面的有關(guān)問題進(jìn)行了詳細(xì)的咨詢，并得到了滿意的答復(fù)。
銀行防信息泄露自查報(bào)告 9
一、本行相關(guān)征信工作人員在使用辦理征信業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照中國人民銀行《征信業(yè)管理?xiàng)l例》執(zhí)行，遵循合規(guī)、審慎、保密、維護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益的原則，對(duì)自己的查詢帳號(hào)嚴(yán)格保密，密碼定期修改。
二、在查詢過程中，按照審慎和維護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益的原則，對(duì)每一筆被查詢者，由被查詢者當(dāng)面簽訂查詢授權(quán)書，按照被查詢者的授權(quán)的查詢?cè)�，進(jìn)行授權(quán)內(nèi)查詢，做到無無權(quán)查詢和越權(quán)查詢。
并且對(duì)每一筆查詢結(jié)果，做到保密制度，切實(shí)維護(hù)被查詢者的個(gè)人隱私。
三、對(duì)每一筆查詢者，在查詢之前，做好查詢登記制度，登記被查詢者的`姓名、住址、身份證號(hào)碼、聯(lián)系號(hào)碼、查詢?cè)蜻M(jìn)行詳細(xì)登記，對(duì)每筆查詢記錄逐筆登記，并按季度對(duì)其登記簿進(jìn)行裝訂保存。
四、現(xiàn)我行被查詢者為借款人，對(duì)其符合發(fā)放貸款的被查詢者，查詢報(bào)告都做為貸款資料保存，對(duì)不符合貸款條件的貸戶，我行對(duì)其查詢報(bào)告進(jìn)行專夾保管，查詢者對(duì)其信息絕不對(duì)外宣傳，保證其查詢信息不泄漏，影響個(gè)人信譽(yù)。
五、對(duì)其查詢的個(gè)人與單位征信，本著全面、客觀、合理的原則對(duì)客戶進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，征信信息僅供參考，不應(yīng)簡(jiǎn)單以個(gè)人與單位征信系統(tǒng)存在負(fù)面數(shù)據(jù)為由，正確使用征信系統(tǒng)，合規(guī)開展征信業(yè)務(wù)。
六、對(duì)個(gè)人貸款戶進(jìn)行貸款后管理查詢，嚴(yán)格按照主管授權(quán)制度，對(duì)每筆需要貸后檢查的個(gè)人征信查詢，按照先登記授權(quán)，后查詢的原則辦理查詢業(yè)務(wù)。
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