制度制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效讀書筆記

0.1總體感受

作為一個(gè)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的初學(xué)者，而且只是認(rèn)認(rèn)真真的看了一遍這本書，因此不敢對此進(jìn)行什么評價(jià)，只能是談?wù)勛约旱拈喿x感受。諾思的這本書對制度和制度變遷，以及其在經(jīng)濟(jì)績效中的作用進(jìn)行了初步的分析，并構(gòu)建了一個(gè)初步的分析模型。

雖然在讀此書之前已經(jīng)學(xué)過一些制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，但是認(rèn)真的讀完此書之后，還是覺得受益匪淺。從結(jié)構(gòu)上看，，

整個(gè)內(nèi)容從制度概念的介紹，以及制度內(nèi)容的詳細(xì)探討開始，到制度實(shí)存的證明以及各種特征的分析，最后以將制度納入經(jīng)濟(jì)史的研究之中結(jié)束。然而，在閱讀每一章的內(nèi)容時(shí)，總覺得結(jié)構(gòu)與邏輯有些難懂。幾乎每一章都需要兩到三遍的閱讀才能有所領(lǐng)悟。

我覺得這一方面可能是由于剛學(xué)習(xí)這方面的知識，在理解能力上還有許多不足。另一方面也可能是因?yàn)橛⑽牡膶懽鞣绞脚c中文確實(shí)存在一定的差異。同時(shí)翻譯的過程也存在一定的影響。因此如果有機(jī)會能再讀一下英文的原版就更好了。從論證的觀點(diǎn)，諾思在這本書中提出了很好制度方面的觀點(diǎn)，也解決了不少經(jīng)濟(jì)績效與經(jīng)濟(jì)史方面的問題，當(dāng)然也還有許多問題并沒有解決。

0.2主要觀點(diǎn)

諾思在這本書中提到的觀點(diǎn)很多，難以將這些觀點(diǎn)很有邏輯線索的串在一起，僅將其中令我印象深刻的羅列在下面，具體的論證與前后的邏輯關(guān)系可以參考下面的讀書筆記，最好的是參考原文。制度是一個(gè)社會的博弈規(guī)則，包括正式規(guī)則、非正式約束與實(shí)施。新古典理論是在西方有效制度的背景下發(fā)展出來的，因此如果沒有有效的制度，這一理論就可能在許多方面都存在問題。人類行為的分析幾乎所有社會科學(xué)理論的基矗人類行為的分析至少包括兩方面，一是動機(jī)，二是對環(huán)境的辨識。制度通過改變個(gè)人信念的表達(dá)成本來改變?nèi)祟愋袨榈膭訖C(jī)。非正式約束在短期可以通過觀念與意識形態(tài)來影響制度在長期是路徑依賴的根源。

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《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》這一經(jīng)濟(jì)著作的作者，道格拉斯·C·諾思，他的生平中最為顯赫的便是他與1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，在此之后他的一席理論與發(fā)現(xiàn)得到更多的關(guān)注，并在經(jīng)濟(jì)學(xué)界得到傳播。如今他的一些理論洞見已經(jīng)成為耳熟能詳?shù)默F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)常識了。而實(shí)際上，諾思最為顯赫的成就應(yīng)在于他在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這一領(lǐng)域的突破及貢獻(xiàn)。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)由T·凡勃倫、J·R·康芒斯、W·C·米切爾等為代表創(chuàng)立，以反對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)為旗幟，強(qiáng)調(diào)立足于個(gè)人之間的互動來理解經(jīng)濟(jì)活動，此舉可以說是在經(jīng)濟(jì)學(xué)史上投下了一塊甚有分量的石頭，激起層層的浪花。而諾思在繼承了前人的成就之上，更為系統(tǒng)的闡述了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，并且在研究上做出了重大突破，使得制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這一流派更具有科學(xué)性及說服力。由此，經(jīng)濟(jì)學(xué)中計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)兩大流派鼎力的局面奠定，甚至更趨向于關(guān)注制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，可以說諾思是這一流派的集大成者。

①在諾思的種種成就之外，我注意到他在加州大學(xué)讀本科期間選的是政治學(xué)、哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)三學(xué)位，可以猜想在大學(xué)本科期間接受的教育，為諾思此后的研究奠定了一定的理論基礎(chǔ)，或許在此之前諾思就對經(jīng)濟(jì)與政治及其相關(guān)性感興趣，但不可否的是在大學(xué)本科的系統(tǒng)交易之后，諾思對制度與經(jīng)濟(jì)的理解更為具有權(quán)威性。諾思著作等身，《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》是其中之一，在這一著作中諾思對制度給予了著重的關(guān)注及詳盡的闡述，企圖尋找出其與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)聯(lián)，從而為經(jīng)濟(jì)發(fā)展尋找出一條發(fā)展之路。諾思的這本書十分清晰的建立了他的制度變遷分析框架，對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)模型進(jìn)行了有力的修正，將個(gè)人效用函數(shù)差異，信息不確定性等因素引入了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)工具理性的基本假設(shè)，使之具有了更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)解釋力，同時(shí)為經(jīng)濟(jì)史研究提供了新的觀察視角與分析框架。很多我們耳熟能詳?shù)闹贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)著名觀點(diǎn)都能在這本書中找到出處。諾思格外地強(qiáng)調(diào)了非正式約束的重要作用，它不僅是正式約束的延伸與補(bǔ)充，而且很大程度上決定了正式約束的實(shí)施與貫徹。這等于說將文化分析引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)，提升了文化這一在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中本不存在的因素的地位，從而解釋了許多現(xiàn)實(shí)問題。諾思提出了由于制度邊際報(bào)酬遞增導(dǎo)致的路徑依賴現(xiàn)象，這就意味著首先對于任何制度的觀察必須放在一個(gè)整體的動態(tài)圖景之中，解釋現(xiàn)實(shí)的鑰匙往往存在于過去，同時(shí)又說明制度的重要作用，因?yàn)檫@一時(shí)點(diǎn)的制度可能會決定未來很長時(shí)間維度內(nèi)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展。因此制度因素萬萬忽視不得，也就是說，倉廩實(shí)的重要保障是禮節(jié)知，禮節(jié)知而倉廩方能長實(shí)。這又讓我想起了那個(gè)關(guān)于后來者詛咒的故事：新興國家可以通過多種方式引進(jìn)最新技術(shù)以實(shí)現(xiàn)迅速的技術(shù)變遷，但如果制度的變遷不能跟上反而不會獲得長期的發(fā)展甚至發(fā)展可能會失敗。技術(shù)變遷是人類發(fā)展的根本動力之一，但是技術(shù)變遷帶來的潛在收益需要相應(yīng)的制度才能得以發(fā)揮，同時(shí)有效的制度能激勵技術(shù)變遷的發(fā)生。因此我看完這本書有個(gè)感受，就是制度作為人類智慧的最重要的產(chǎn)物之一，一切社會元素的綜合，同時(shí)又決定著各元素的發(fā)展，在社會經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域應(yīng)該具有至高無上的地位。③正如這部學(xué)術(shù)專著的題目《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》所表示的。

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