股權(quán)激勵(lì)管理辦法3篇
股權(quán)激勵(lì)管理辦法1
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，深圳市電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）完成了《深圳市電氣股份有限公司第二期限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）預(yù)留股份授予所涉限制性股票和股票期權(quán)的授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予已履行的審批程序
1、10月12日公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
2、10月12日公司第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。
3、10月29日公司20xx年第六次臨時(shí)股東大會(huì)以特別決議形式審議通過(guò)了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案。
二、第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記完成情況
�。ㄒ唬┑诙诠蓹�(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予的具體情況
經(jīng)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予登記工作，具體情況如下：
1、預(yù)留限制性股票的授予日：20xx年8月16日。
2、預(yù)留限制性股票的授予對(duì)象：公司董事，共計(jì)1人。
3、預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格：8元/股。
4、本次授予預(yù)留限制性股票的股票來(lái)源及數(shù)量：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行160萬(wàn)股人民幣A股普通股，占授予前公司總股本823，304，768股的1%。
5、本次授予預(yù)留限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單：
本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單與公司于20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)象名單》一致。
6、本次授予的預(yù)留限制性股票的有效期、鎖定期及解鎖安排：
�。�1）本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予之日20xx年8月16日至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解鎖或回購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。
�。�2）本次授予的預(yù)留限制性股票自授予之日20xx年8月16日起即行鎖定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票在滿足解鎖條件的前提下，分兩次分別按照50%、50%的比例解鎖，可解鎖比例的限制性股票的鎖定期分別為12個(gè)月、24個(gè)月，鎖定期滿后的12個(gè)月為解鎖期。具體解鎖安排如下表所示：
在鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù)，享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。
公司在解鎖期為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜，公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象不滿足解鎖條件的相應(yīng)尚未解鎖的限制性股票。
7、本次授予的限制性股票的解鎖條件
（1）公司業(yè)績(jī)考核要求
本次授予的限制性股票分兩期解鎖，解鎖考核年度分別為20xx年度、20xx年度。
公司將對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的解鎖條件之一，具體如下表所示：
“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資等行為，則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。
“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值，“公司市值”的“增長(zhǎng)率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長(zhǎng)率。公司20xx年市值的算術(shù)平均值為610，761萬(wàn)元。
公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤(pán)時(shí)市值（即收盤(pán)價(jià)×總股本）
的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ)；但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的，在計(jì)算總市值時(shí)，因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
解鎖期內(nèi)，公司為滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解鎖事宜。若第一個(gè)解鎖期屆滿，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，這部分標(biāo)的股票可以遞延到下一年，在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)解鎖。第二個(gè)解鎖期內(nèi)，如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，本期標(biāo)的股票及未能滿足前期解鎖條件而遞延至本期的前期標(biāo)的股票將由公司回購(gòu)注銷。
（2）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度績(jī)效考核合格
根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法，激勵(lì)對(duì)象在解鎖的上一年度績(jī)效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí)，才能部分或全額解鎖當(dāng)期限制性股票。各解鎖期內(nèi)，因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能解鎖或部分不能解鎖的限制性股票由公司以授予價(jià)格加上年化9%利率回購(gòu)注銷。
（二）本次授予限制性股票的認(rèn)購(gòu)資金的驗(yàn)資情況
上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于20xx年10月12日出具了上會(huì)師報(bào)字（20xx）第4725號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，審驗(yàn)了公司截至20xx年10月11日止新增注冊(cè)資本（股本）實(shí)收情況，認(rèn)為：經(jīng)我們審驗(yàn)，截至20xx年10月11日止，貴公司已收到20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)預(yù)留限制性股票激勵(lì)對(duì)象WANXIAOYANG（中文名：萬(wàn)曉陽(yáng)）先生繳納的款項(xiàng)合計(jì)人民幣11，984，000元（人民幣：壹仟壹佰玖拾捌萬(wàn)肆仟元整），其中：增加股本160，000元，增加資本公積10，384，000元。
�。ㄈ┍敬问谟璧南拗菩怨善钡纳鲜腥掌凇⒐煞葑儎�(dòng)情況及每股收益調(diào)整情況1、本次授予的限制性股票的上市日期：20xx年11月4日。
2、本次授予限制性股票后公司股份變動(dòng)情況
本次限制性股票授予完成后，公司總股本由823，304，768股增加至824，904，768股，導(dǎo)致公司股東持股比例發(fā)生變化。本次授予前，公司控股股東中馳xx企業(yè)管理有限公司（原名“中馳極速體育文化發(fā)展有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“中馳”）及其一致行動(dòng)人共青城中源信投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“中源信”）合計(jì)持有公司86，736，417股股份，占公司總股本的10.54%；本次授予完成后，中馳及其一致行動(dòng)人中源信合計(jì)持有公司股份數(shù)量不變，持股比例變更為10.51%。
本次預(yù)留限制性股票授予不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。
本次預(yù)留限制性股票授予完成后，公司股權(quán)分布仍符合上市條件的要求。
參與本次股權(quán)激勵(lì)的董事在授予日前6個(gè)月未對(duì)公司股票進(jìn)行買賣。
3、本次預(yù)留限制性股票授予完成后，按新股本824，904，768股攤薄計(jì)算，公司20xx年度每股收益為0.16元。
�。ㄋ模┍敬卧霭l(fā)限制性股票所募集資金的用途
本次增發(fā)限制性股票所募集資金將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
三、20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記完成情況
經(jīng)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司于20xx年11月2日完成了20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予登記工作，期權(quán)簡(jiǎn)稱：xxx，期權(quán)代碼：xx。
1、預(yù)留股票期權(quán)的`授權(quán)日：20xx年8月16日。
2、預(yù)留股票期權(quán)的授予對(duì)象：公司核心骨干，共計(jì)1人。
3、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：15元/份。
4、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的股票來(lái)源及數(shù)量：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行人民幣A股普通股，本次授權(quán)的股票期權(quán)的數(shù)量為60萬(wàn)份，占授權(quán)前公司總股本的0.07%。
5、本次授權(quán)預(yù)留股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單：
本次授權(quán)股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單與公司于20xx年8月17日上刊登的《20xx年兩期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予激勵(lì)對(duì)象名單》一致。
6、本次授權(quán)的預(yù)留股票期權(quán)的有效期、等待期及行權(quán)安排
�。�1）本次授予的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)有效期自20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)之日20xx年8月16日至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月。
�。�2）激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)后在等待期內(nèi)禁止行權(quán)，在滿足行權(quán)條件的前提下分兩次分別按照50%、50%的比例行權(quán)，可行權(quán)比例的股票期權(quán)的等待期分別為12個(gè)月、24個(gè)月，等待期滿后的12個(gè)月為可行權(quán)期。具體行權(quán)安排如下表所示：
在等待期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的預(yù)留股票期權(quán)不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、用于償還債務(wù)，不享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。
公司將在行權(quán)期內(nèi)統(tǒng)一辦理滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)行權(quán)事宜，公司將按20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象不滿足行權(quán)條件的相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。
7、本次授權(quán)的股票期權(quán)的行權(quán)條件
�。�1）公司業(yè)績(jī)考核要求
本次授權(quán)的股票期權(quán)分兩期行權(quán)，行權(quán)考核年度分別為20xx年度、20xx年度。
公司將對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件之一，具體如下表所示：
“凈利潤(rùn)”指歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)。若公司發(fā)生再融資等行為，則融資當(dāng)年及下一年度以扣除融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。
“公司市值”為當(dāng)年第一個(gè)交易日至最后一個(gè)交易日該項(xiàng)指標(biāo)的算術(shù)平均值，“公司市值”的“增長(zhǎng)率”是指考核年度該項(xiàng)指標(biāo)與20xx年度值相比的增長(zhǎng)率。公司20xx年市值的算術(shù)平均值為610，761萬(wàn)元。公司年度平均市值以當(dāng)年各交易日公司股票收盤(pán)時(shí)市值的平均數(shù)作為計(jì)算基礎(chǔ)；但若公司于考核年度內(nèi)發(fā)生增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股情形的，在計(jì)算總市值時(shí)，因上述情形產(chǎn)生的新增市值不計(jì)算在內(nèi)。
由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在管理費(fèi)用中列支。
行權(quán)期內(nèi)，公司為滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)事宜。若第一個(gè)行權(quán)期屆滿，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平未達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，這部分股票期權(quán)可以遞延到下一年，在下一年公司達(dá)到相應(yīng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)行權(quán)。第二個(gè)行權(quán)期內(nèi)，如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)條件時(shí)，本期股票期權(quán)及未能滿足前期行權(quán)條件而遞延至本期的前期股票期權(quán)將由公司注銷。
�。�2）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人年度績(jī)效考核合格
根據(jù)公司制定的20xx年第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法，激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)的上一年度績(jī)效考核結(jié)果為“合格”以上時(shí)，才能部分或全額行權(quán)當(dāng)期股票期權(quán)。
各行權(quán)期內(nèi)，因個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致不能行權(quán)或部分不能行權(quán)的股票期權(quán)由公司注銷。
特此公告。
股權(quán)激勵(lì)管理辦法2
第一章總則
第一條為進(jìn)一步促進(jìn)上市公司建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱股權(quán)激勵(lì)是指上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工進(jìn)行的長(zhǎng)期性激勵(lì)。上市公司以限制性股票、股票期權(quán)及法律、行政法規(guī)允許的其他方式實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，適用本辦法的規(guī)定。
第三條上市公司實(shí)行的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，不得損害上市公司利益。上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的利益。
第四條上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和本辦法的要求履行信息披露義務(wù)。
第五條為上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具意見(jiàn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第六條任何人不得利用股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格和進(jìn)行證券欺詐活動(dòng)。
第二章一般規(guī)定
第七條上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：(一)一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;(二)一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第八條股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事。下列人員不得成為激勵(lì)對(duì)象：(一)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;(二)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;(三)具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說(shuō)明。
第九條激勵(lì)對(duì)象為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，上市公司應(yīng)當(dāng)建立績(jī)效考核體系和考核辦法，以績(jī)效考核指標(biāo)為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的條件。
第十條上市公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
第十一條擬實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的上市公司，可以根據(jù)本公司實(shí)際情況，通過(guò)以下方式解決標(biāo)的股票來(lái)源：(一)向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行股份;(二)回購(gòu)本公司股份;(三)法律、行政法規(guī)允許的其他方式。
第十二條上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的10%。非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1%。本條第一款、第二款所稱股本總額是指股東大會(huì)批準(zhǔn)一次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)公司已發(fā)行的股本總額。
第十三條上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中對(duì)下列事項(xiàng)做出明確規(guī)定或說(shuō)明：(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的;(二)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍;(三)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票種類、來(lái)源、數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比;若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票種類、來(lái)源、數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比;(四)激勵(lì)對(duì)象為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，其各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的百分比;其他激勵(lì)對(duì)象(各自或按適當(dāng)分類)可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益總量的百分比;(五)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、標(biāo)的股票的禁售期;(六)限制性股票的授予價(jià)格或授予價(jià)格的確定方法，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方法;(七)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件，如績(jī)效考核體系和考核辦法，以績(jī)效考核指標(biāo)為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的條件;(八)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票數(shù)量、授予價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序;(九)公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序;(十)公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù);(十一)公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;(十二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止;(十三)其他重要事項(xiàng)。
第十四條上市公司發(fā)生本辦法第七條規(guī)定的情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，不得向激勵(lì)對(duì)象繼續(xù)授予新的權(quán)益，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當(dāng)終止行使。在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)本辦法第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形的，上市公司不得繼續(xù)授予其權(quán)益，其已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當(dāng)終止行使。
第十五條激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所得股票的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定。
第三章限制性股票
第十六條本辦法所稱限制性股票是指激勵(lì)對(duì)象按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的條件，從上市公司獲得的一定數(shù)量的本公司股票。
第十七條上市公司授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定激勵(lì)對(duì)象獲授股票的業(yè)績(jī)條件、禁售期限。
第十八條上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票：
(一)定期報(bào)告公布前30日;
(二)重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;
(三)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。
第四章股票期權(quán)
第十九條本辦法所稱股票期權(quán)是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買上市公司一定數(shù)量的股份，也可以放棄該種權(quán)利。
第二十條激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。
第二十一條上市公司董事會(huì)可以根據(jù)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的股票期權(quán)計(jì)劃，決定一次性授出或分次授出股票期權(quán)，但累計(jì)授出的股票期權(quán)涉及的標(biāo)的股票總額不得超過(guò)股票期權(quán)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總額。
第二十二條股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于1年。
股票期權(quán)的有效期從授權(quán)日計(jì)算不得超過(guò)10年。
第二十三條在股票期權(quán)有效期內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)規(guī)定激勵(lì)對(duì)象分期行權(quán)。
股票期權(quán)有效期過(guò)后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。
第二十四條上市公司在授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方法。行權(quán)價(jià)格不應(yīng)低于下列價(jià)格較高者：(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià);(二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)。
第二十五條上市公司因標(biāo)的股票除權(quán)、除息或其他原因需要調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量的，可以按照股票期權(quán)計(jì)劃規(guī)定的原則和方式進(jìn)行調(diào)整。上市公司依據(jù)前款調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，或者由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定。律師應(yīng)當(dāng)就上述調(diào)整是否符合本辦法、公司章程和股票期權(quán)計(jì)劃的規(guī)定向董事會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。
第二十六條上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：(一)定期報(bào)告公布前30日;(二)重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;(三)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。
第二十七條激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在上市公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：(一)重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;(二)其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。
第五章實(shí)施與披露
第二十八條
上市公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立完善的議事規(guī)則，其擬訂的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審議[1] 。
第二十九條
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
第三十條
上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要至少應(yīng)當(dāng)包括本辦法第十三條第(一)至(八)項(xiàng)、第(十二)項(xiàng)的內(nèi)容。
第三十一條
上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)，至少對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)：(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否符合本辦法的規(guī)定;(二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否已經(jīng)履行了法定程序;(三)上市公司是否已經(jīng)履行了信息披露義務(wù);(四)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形;(五)其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)。
第三十二條
上市公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求上市公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害上市公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，(一)公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的可行性;(二)對(duì)激勵(lì)對(duì)象范圍和資格的核查意見(jiàn);(三)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益授出額度的核查意見(jiàn);(四)公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)測(cè)算;(五)公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、股東權(quán)益的影響;(六)對(duì)上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供任何形式的財(cái)務(wù)資助的核查意見(jiàn);(七)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形;(八)上市公司績(jī)效考核體系和考核辦法的合理性;(九)其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)。
第三十三條
董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后，上市公司應(yīng)將有關(guān)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)抄報(bào)證券交易所及公司所在地證監(jiān)局。上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案材料應(yīng)當(dāng)包括以下文件：(一)董事會(huì)決議;(二)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;(三)法律意見(jiàn)書(shū);(四)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告;(五)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃依照規(guī)定需要取得有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，有關(guān)批復(fù)文件;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的'其他文件。
第三十四條
中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。在上述期限內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知審議及實(shí)施該計(jì)劃。
第三十五條
上市公司在發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū);聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)公告獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。
第三十六條
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。
第三十七條
股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的如下內(nèi)容進(jìn)行表決：(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票種類、來(lái)源和數(shù)量;(二)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍;(三)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中董事、監(jiān)事各自被授予的權(quán)益數(shù)額或權(quán)益數(shù)額的確定方法;高級(jí)管理人員和其他激勵(lì)對(duì)象(各自或按適當(dāng)分類)被授予的權(quán)益數(shù)額或權(quán)益數(shù)額的確定方法;(四)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、標(biāo)的股票禁售期;(五)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件;(六)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的權(quán)益數(shù)量、標(biāo)的股票數(shù)量、授予價(jià)格及行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序;(七)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止;(八)對(duì)董事會(huì)辦理有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的授權(quán);(九)其他需要股東大會(huì)表決的事項(xiàng)。股東大會(huì)就上述事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
第三十八條
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)持相關(guān)文件到證券
第三十九條
上市公司應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)證券賬戶，用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。尚未行權(quán)的股票期權(quán)，以及不得轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)予以鎖定。
第四十條
激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)的行權(quán)申請(qǐng)以及限制性股票的鎖定和解鎖，經(jīng)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)的機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，上市公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。已行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷。
第四十一條
除非得到股東大會(huì)明確授權(quán)，上市公司變更股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中本辦法第三十七條所列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
第四十二條
上市公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況，包括：(一)報(bào)告期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象的范圍;(二)報(bào)告期內(nèi)授出、行使和失效的權(quán)益總額;(三)至報(bào)告期末累計(jì)已授出但尚未行使的權(quán)益總額;(四)報(bào)告期內(nèi)授予價(jià)格與行權(quán)價(jià)格歷次調(diào)整的情況以及經(jīng)調(diào)整后的最新授予價(jià)格與行權(quán)價(jià)格;(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員各自的姓名、職務(wù)以及在報(bào)告期內(nèi)歷次獲授和行使權(quán)益的情況;(六)因激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所引起的股本變動(dòng)情況;(七)股權(quán)激勵(lì)的會(huì)計(jì)處理方法。
第四十三條
上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定在財(cái)務(wù)報(bào)告中披露股權(quán)激勵(lì)的會(huì)計(jì)處理。
第四十四條
證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中明確股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的信息披露要求。
第四十五條
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中明確股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的登記結(jié)算業(yè)務(wù)的辦理要求。
第六章監(jiān)管和處罰
第四十六條上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起12個(gè)月內(nèi)由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。
第四十七條上市公司不符合本辦法的規(guī)定實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人依法予以處罰;在責(zé)令改正期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理該公司的申請(qǐng)文件。
第四十八條上市公司未按照本辦法及其他相關(guān)規(guī)定披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人依法予以處罰。
第四十九條利用股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃虛構(gòu)業(yè)績(jī)、操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易，獲取不正當(dāng)利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法沒(méi)收違法所得，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入等措施;構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法查處。
第五十條為上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具意見(jiàn)的相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及簽字人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令整改等措施，并移交相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)主管部門(mén)處理;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款等處罰;構(gòu)成證券違法行為的，依法追究法律責(zé)任。
第七章附則
第五十一條本辦法下列用語(yǔ)具有如下含義：高級(jí)管理人員：指上市公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。標(biāo)的股票：指根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)獲授或購(gòu)買的上市公司股票。權(quán)益：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的上市公司股票、股票期權(quán)。授權(quán)日：指上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期。授權(quán)日必須為交易日。行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買上市公司股份的行為�？尚袡�(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象可以開(kāi)始行權(quán)的日期。可行權(quán)日必須為交易日。行權(quán)價(jià)格：上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買上市公司股份的價(jià)格。授予價(jià)格：上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象獲得上市公司股份的價(jià)格。本辦法所稱的“超過(guò)”、“少于”不含本數(shù)。
第五十二條本辦法適用于股票在上海、深圳證券交易所上市的公司。
第五十三條本辦法自20xx年1月1日起施行。
股權(quán)激勵(lì)管理辦法3
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)上市公司建立健全激勵(lì)與約束機(jī)制，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)及其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱股權(quán)激勵(lì)是指上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對(duì)其董事、高級(jí)管理人員及其他員工進(jìn)行的長(zhǎng)期性激勵(lì)。
上市公司以限制性股票、股票期權(quán)實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的，適用本辦法;以法律、行政法規(guī)允許的其他方式實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的，參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三條 上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，不得損害上市公司利益。
上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在實(shí)行股權(quán)激勵(lì)中應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的利益。
第四條 上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法和其他相關(guān)規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
第五條 為上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具意見(jiàn)的證券中介機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第六條 任何人不得利用股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等違法活動(dòng)。
第二章 一般規(guī)定
第七條上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)：
(一)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;
(二)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;
(三)上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形;
(四)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第八條 激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有直接影響的'其他員工，但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事和監(jiān)事。在境內(nèi)工作的外籍員工任職上市公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的，可以成為激勵(lì)對(duì)象。
單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司 以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，不得成為激勵(lì)對(duì)象。下列人員也不得成為激勵(lì)對(duì)象：
(一)最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(二)最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(三)最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施;
(四)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;
(五)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的;
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
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