[整改]格力地產(chǎn)(600185)關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動的整改報(bào)告

西安格力地產(chǎn)股份有限公司西安格力地產(chǎn)股份有限公司關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動的整改報(bào)告關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動的整改報(bào)告根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局(以下簡稱"陜西證監(jiān)局")《關(guān)于開展公司治理專項(xiàng)活動的函》(陜證監(jiān)函[整改]157號)和《關(guān)于貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知的通知》(陜證監(jiān)發(fā)[2007]27號)(以下簡稱"通知")的指導(dǎo)精神，西安格力地產(chǎn)股份有限公司(原名"西安海星現(xiàn)代科技股份有限公司"，以下簡稱"公司")在實(shí)施重大資產(chǎn)重組后，成立了公司治理專項(xiàng)活動領(lǐng)導(dǎo)小組，在2009年10月-2010年4月期間，通過自查、公眾評議及檢查、整改提高三個階段扎實(shí)開展工作，現(xiàn)將具體情況匯報(bào)如下：一、一、公司治理專項(xiàng)活動自查情況公司治理專項(xiàng)活動自查情況一一、、公司治理專項(xiàng)活動自查情況公司治理專項(xiàng)活動自查情況(一(一))精心組織精心組織，周密安排，周密安排((一一))精心組織精心組織，周密安排周密安排根據(jù)相關(guān)要求，公司于2009年10月成立了公司治理專項(xiàng)活動領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組由董事長魯君四先生親任組長，成員包括各董事、監(jiān)事及高級管理人員；工作小組成員包括公司董事會秘書處、財(cái)務(wù)部、辦公室。在領(lǐng)導(dǎo)小組的組織領(lǐng)導(dǎo)下，2009年10月工作小組制定了公司治理專項(xiàng)活動實(shí)施計(jì)劃，明確了各階段的時間期限和主要工作任務(wù)。(二(二))加強(qiáng)培訓(xùn)加強(qiáng)培訓(xùn)，明確目標(biāo)，明確目標(biāo)((二二))加強(qiáng)培訓(xùn)加強(qiáng)培訓(xùn)，明確目標(biāo)明確目標(biāo)公司向全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員及時傳達(dá)公司治理的文件精神和相關(guān)法律法規(guī)，組織公司董事會、監(jiān)事會、公司中層以上管理人員進(jìn)行自查前的培訓(xùn)，明確工作目標(biāo)，提出具體要求、制定自查工作措施，確保專項(xiàng)活動有序開展。(三(三))全面自查全面自查、找準(zhǔn)問題、找準(zhǔn)問題((三三))全面自查全面自查、、找準(zhǔn)問題找準(zhǔn)問題按照《"加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動"自查事項(xiàng)》的要求，公司深入進(jìn)行自查，分類匯總發(fā)現(xiàn)的問題，形成了《關(guān)于加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》，于2009年12月28日經(jīng)公司第四屆董事會第五次會議審議通過，并在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)點(diǎn)全文刊登。第1頁共4頁二、二、公司接受公眾評議情況公司接受公眾評議情況二二、、公司接受公眾評議情況公司接受公眾評議情況(一)公司開通了溝通熱線電話(029-87997926)及傳真(029-87997925)，接受廣大投資者和社會公眾的監(jiān)督，聽取有關(guān)意見和建議，與投資者進(jìn)行互動。(二)公司開通了公司治理活動專用電子郵箱(hxkjgszl@greedc.com)，以進(jìn)一步聽取廣大投資者和社會公眾對公司治理情況和整改措施的意見和建議。三、三、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況三三、、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況(一(一))公司內(nèi)部管理制度有待于進(jìn)一步健全和完善公司內(nèi)部管理制度有待于進(jìn)一步健全和完善((一一))公司內(nèi)部管理制度有待于進(jìn)一步健全和完善公司內(nèi)部管理制度有待于進(jìn)一步健全和完善1、整改措施：對公司的內(nèi)控制度進(jìn)行認(rèn)真梳理，2010年2月2日，公司第四屆董事會第八次會議審議通過了《財(cái)務(wù)管理制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《外部信息使用人管理制度》和《董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬制度》，其中《董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬制度》于2010年3月2日經(jīng)公司2009年度股東大會審議通過。2、整改進(jìn)度：已經(jīng)整改完成。(二(二))公司在上市公司相關(guān)法律法規(guī)公司在上市公司相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度方面的培訓(xùn)需進(jìn)一步加強(qiáng)、規(guī)章制度方面的培訓(xùn)需進(jìn)一步加強(qiáng)((二二))公司在上市公司相關(guān)法律法規(guī)公司在上市公司相關(guān)法律法規(guī)、、規(guī)章制度方面的培訓(xùn)需進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)章制度方面的培訓(xùn)需進(jìn)一步加強(qiáng)1、整改措施：組織公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和中層、分支機(jī)構(gòu)管理層及相關(guān)人員學(xué)習(xí)關(guān)于上市公司規(guī)范運(yùn)作的相關(guān)法律法規(guī)以及公司的規(guī)章制度，積極參加各種學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。2009年11月，公司請新時代證券有限責(zé)任公司對相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，熟悉公司治理有關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識。2、整改進(jìn)度：已經(jīng)整改完成。(三(三))投資者關(guān)系管理工作需進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作需進(jìn)一步加強(qiáng)((三三))投資者關(guān)系管理工作需進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作需進(jìn)一步加強(qiáng)1、整改措施：在已有溝通聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱與投資者和社會公眾進(jìn)行互動情況下，通過在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者專欄、接待投資者調(diào)研等多種方式與投資者溝通，同時，不斷借鑒和吸取其他上市公司的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，樹立公司良好的市場形象。2、整改進(jìn)度：已整改完成。第2頁共4頁四、四、監(jiān)管部門指出的問題及整改情況監(jiān)管部門指出的問題及整改情況四四、、監(jiān)管部門指出的問題及整改情況監(jiān)管部門指出的問題及整改情況2010年3月3日，陜西證監(jiān)局對公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，并于2010年3月19日將公司治理反饋意見函告公司。根據(jù)該反饋意見函指出的問題及公司的整改情況如下：(一(一))股東大會會議記錄不規(guī)范股東大會會議記錄不規(guī)范((一一))股東大會會議記錄不規(guī)范股東大會會議記錄不規(guī)范1、整改措施：對"三會"記錄認(rèn)真進(jìn)行檢查，對不規(guī)范之處進(jìn)行改正，同時要求相關(guān)人員嚴(yán)格按公司《章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》及《董事會議事規(guī)則》要求，對相關(guān)會議情況做真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的記錄。2、整改進(jìn)度：已整改完成。(二(二))信息披露存在疏漏信息披露存在疏漏((二二))信息披露存在疏漏信息披露存在疏漏1、整改措施：針對2010年1月26日公司公告的2010年非公開發(fā)行股票預(yù)案，對募集資金數(shù)額的披露存在嚴(yán)重差錯，出現(xiàn)公告打"補(bǔ)丁"的情況，公司已對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，并要求相關(guān)人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)，引以為戒，杜絕類似情況的再次發(fā)生。2、整改進(jìn)度：已整改完成。(三(三))內(nèi)部控制體系有待完善內(nèi)部控制體系有待完善((三三))內(nèi)部控制體系有待完善內(nèi)部控制體系有待完善1、整改措施：完善公司的內(nèi)部控制制度，更加明確了違反制度的責(zé)任追究措施。2010年4月27日，公司第四屆董事會第九次會議審議通過了《年報(bào)信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》、《重大資金往來管理制度》、《對外擔(dān)保管理制度》，修訂了《總經(jīng)理工作細(xì)則》。同時，根據(jù)業(yè)務(wù)的發(fā)展，公司組織了各部門對現(xiàn)行工作制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了梳理，完善了公司日常辦公、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、信息披露等工作流程，做到分工清晰，職責(zé)分明。2、整改進(jìn)度：已整改完成。(四(四))缺乏對董事缺乏對董事、監(jiān)事、監(jiān)事、高級管理人員及關(guān)鍵技術(shù)人員等進(jìn)行長期激勵、高級管理人員及關(guān)鍵技術(shù)人員等進(jìn)行長期激勵((四四))缺乏對董事缺乏對董事、、監(jiān)事監(jiān)事、、高級管理人員及關(guān)鍵技術(shù)人員等進(jìn)行長期激勵高級管理人員及關(guān)鍵技術(shù)人員等進(jìn)行長期激勵的方式的方式1、整改措施：公司已責(zé)成人力資源管理部門根據(jù)實(shí)際情況，深入研究適合公司發(fā)展需要的長期激勵機(jī)制。2、整改進(jìn)度：由于該項(xiàng)工作涉及政策導(dǎo)向及公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，無法在近期完成，目前仍在進(jìn)行中。第3頁共4頁通過此次公司治理專項(xiàng)活動，公司發(fā)現(xiàn)了存在的一些問題和不足之處，經(jīng)過整改，完善了相關(guān)的制度和流程，有助于進(jìn)一步提高公司治理水平。公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范"三會"運(yùn)作，規(guī)范信息披露，不斷夯實(shí)管理基礎(chǔ)，推動公司治理朝著規(guī)范、創(chuàng)新的目標(biāo)發(fā)展。西安格力地產(chǎn)股份有限公司2010年4月27日第4頁共4頁ERROR：limitcheckOFFENDING COMMAND：stringSTACK：66038 33018 32512

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