半定量風險評估法在海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境風險評估中的應(yīng)用

作者簡介：國靜（1990- ），女，漢，山東省巨野縣人，西南石油大學碩士研究生，研究方向為安全管理。

摘要：本文試圖采用定性與定量相結(jié)合的方法來評估海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風險。首先建立一套合理的海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風險評價指標體系，并通過目標優(yōu)化矩陣確定指標權(quán)重，然后用半定量風險評估法來構(gòu)建其風險評估模型。最后，以某礦企為例，最終得出的結(jié)果是處于中度風險狀態(tài)。

關(guān)鍵詞：礦產(chǎn)資源；投資環(huán)境；風險；風險評估

引言

我國礦企近年來積極實施“走出去”戰(zhàn)略。但總結(jié)我國礦企進行海外礦產(chǎn)資源投資活動，國際平均失敗率為50%左右。究其失敗原因，除了缺乏政府的政策扶持與統(tǒng)一管理外，進行海外礦產(chǎn)資源投資所面臨的諸多不確定性以及難以控制的風險才是失敗的關(guān)鍵。然而，我國對海外礦產(chǎn)資源開發(fā)風險評價體系還不夠深入，將現(xiàn)有的評估模型直接應(yīng)用于海外礦產(chǎn)資源開發(fā)的風險評估還具有一定的困難。因此，本文試圖建立一套合理的海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風險評價體系與風險評估模型。從而為我國礦企提供科學的決策方法，促使企業(yè)能夠更有效地規(guī)避項目風險。

1.半定量風險評估的理論模型的構(gòu)建

1.1 風險評價指標體系的建立

在進行海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境風險評價的過程中，指標數(shù)量的多少將直接影響著評價結(jié)果的準確性與科學性，因此，我們應(yīng)遵循一定的原則來篩選出影響海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的各風險指標。具體原則如下[1]：系統(tǒng)性原則，要求從系統(tǒng)的角度出發(fā)，從整體上把握風險指標的特性和功能；客觀性與科學性原則，要求風險指標必須是客觀存在的，并且能夠科學地反映與海外礦產(chǎn)資源開發(fā)之間具有某種關(guān)系可操作性原則，充分保證評價指標體系層次分明、簡明扼要以及各風險指標具有可測性；相互獨立原則，相同級別的風險指標之間不允許存在包含及交叉關(guān)系等。

由于海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境風險受多種因素的影響與制約，各因素又可被分為苦干個指標，各指標對整個系統(tǒng)的影響各異，也存在較大的不確定性[2]，這樣就形成了評價指標體系的多層次結(jié)構(gòu)。在以上五項指導(dǎo)原則與多層次結(jié)構(gòu)思想的指導(dǎo)下，我們來構(gòu)建海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風險評價指標體系。這套體系首先由三個一級指標組成：即內(nèi)部環(huán)境風險、外部環(huán)境風險、內(nèi)外環(huán)境交集風險。將這三個一級指標繼續(xù)進行分解，內(nèi)部環(huán)境風險又分為技術(shù)風險、勘探風險、融資財務(wù)風險三個二級指標，外部環(huán)境風險又分為政策風險、政治風險、市場風險、社會風險、資源風險、自然風險、開發(fā)建設(shè)風險、國際社會干預(yù)風險及金融風險九個二級指標，內(nèi)外環(huán)境交集風險又分為生產(chǎn)經(jīng)營風險、法律風險及環(huán)境保護風險三個二級指標。

1.2 權(quán)重的確定

本文采用目標優(yōu)化矩陣法來確定各指標權(quán)重。其工作原理就是把人腦的模糊思維，簡化為計算機的1/0式邏輯思維，最后得出量化的結(jié)果[3]。此方法不僅使得出的結(jié)果精確，同時也十分便捷與易操作。具體的操作步驟如下：

首先，構(gòu)造目標優(yōu)化矩陣表，以橫豎交叉的形式分別構(gòu)建一級指標與二級指標的目標優(yōu)化矩陣表。

其次，專家打分環(huán)節(jié)。邀請業(yè)內(nèi)知識與經(jīng)驗較為豐富的專家結(jié)合礦企自身的情況為目標優(yōu)化矩陣表打分。具體方法為：將上述表中縱軸上的指標分別與各橫軸上的指標進行對比，若縱軸上的指標比橫軸上的指標相對重要，則在對應(yīng)的空格內(nèi)填“1”；反之則填“0”。

接下來，計算表內(nèi)各指標的權(quán)重。將每一行的得分總數(shù)進行合計。某指標的權(quán)重=（該指標的重要性合計分數(shù)/所有指標的重要性合計分數(shù)）*100%。需要注意的是：若某項指標的合計分數(shù)為0，但是事實上它仍然是具有一定的重要性的，因此可在每項指標合計分數(shù)的基礎(chǔ)上加1，從而得到一組新的重要性合計分數(shù)，計算方法同上。

1.3 半定量風險評估模型的構(gòu)建

本文將采用半定量風險評估法來構(gòu)建海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風險評估模型，半定量風險評估法是一種將風險因素從定性轉(zhuǎn)向定量的方法，具體操作如下：

首先，制定風險評估表以及相關(guān)的等級評判標準。認真分析各指標的風險源，并經(jīng)過系統(tǒng)地整合，制定出風險評估表，以內(nèi)部環(huán)境風險及其二級指標為例，其風險評估表如下圖2所示。為各指標發(fā)生的可能性以及發(fā)生后果的嚴重性程度制定科學的評判標準與劃分為不同的等級，同時征求專家的意見，并遵循系統(tǒng)理論與方法和結(jié)合礦企自身的經(jīng)驗賦予處于不同級別的風險因素一定的量值；

其次，風險分析階段。邀請業(yè)務(wù)知識與經(jīng)驗較為豐富的專家結(jié)合礦企自身的情況為其海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境所面臨的風險情況進行打分，打分是通過參照以上所制定的相關(guān)等級評判標準來完成的。

第三，利用公式計算風險值的大小。本文為計算海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風險值的大小所采用的公式為：

其中：i表示第i個一級指標，j表示第i個一級指標下的第j個二級指標；

B表示第i個一級指標存在的風險值；

P表示該指標發(fā)生的可能性，可能性等級劃分為：極有可能—5，比較可能—4，可能—3，不太可能—2，極不可能—1；

S表示該指標發(fā)生后果的嚴重性程度，嚴重性等級劃分為：非常嚴重—5，嚴重—4，比較嚴重—3，不太嚴重—2，不嚴重—1；

W表示該指標所占權(quán)重的大小，可根據(jù)上文介紹的目標優(yōu)化矩陣法而得出；

An表示第n位專家所打出的風險值；

A代表總風險值，其等級標準如下：等級：1—極高；2—高度；3—中等；4—低度；5—可承愛。對應(yīng)的風險值區(qū)間分別為：20-25；15-20；10-15；5-10；0-5。

一級指標二級指標風險源嚴重性可能性

1.內(nèi)部環(huán)境風險

1.技術(shù)風險技術(shù)所需資料的精確程度，開采方法或生產(chǎn)工藝的先進性，開采設(shè)備的型號

2.勘探風險礦床特征是否確定，能否找到經(jīng)濟礦床或礦床資源的可開發(fā)建設(shè)程度 　　3.融資財務(wù)風險礦業(yè)項目進程中資金的供給是否及時與充足

2.半定量風險評估模型的應(yīng)用

以某進行海外礦產(chǎn)資源投資的礦企為例，在前文相關(guān)理論與方法研究的基礎(chǔ)上，對其進行實證研究。旨在通過實證研究確定該礦企進行海外礦產(chǎn)資源開發(fā)所存在的風險值的大小以及找出影響該礦企進行海外礦產(chǎn)資源開發(fā)的主要風險因素，從而為礦企提出規(guī)避風險的有效政策提供了科學的依據(jù)。

第一步：海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風險評價指標體系與風險評估模型的構(gòu)建，此部分前文已完成。

第二步：確定指標權(quán)重。通過構(gòu)建4個目標優(yōu)化矩陣表，邀請12名行業(yè)內(nèi)的專家組成打分小組，對目標優(yōu)化矩陣表內(nèi)的各指標進行評價，并運用眾數(shù)反映集中程度的原理，得出最終的的目標優(yōu)化矩陣表和計算出各指標權(quán)重大小。

經(jīng)過計算，得出各一級指標的權(quán)重

第三步：計算風險值。組織由12名行業(yè)內(nèi)的專家組成的打分小組對以上構(gòu)建的風險評估表進行打分，分別得出P與S的值，然后依據(jù)前文給出的公式求出各項指標的風險值以及總風險值，由于每位專家的打分結(jié)果并無優(yōu)劣之分，因此，最終取12名專家打出的總風險值的平均值作為該礦企海外礦產(chǎn)資源開發(fā)項目的總風險值。

3.總結(jié)

對于海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風險評估是一項相對復(fù)雜的工作。本文采用定性與定量相結(jié)合的方法對海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風險進行評價，并以實際礦企為例進行應(yīng)用。得出的結(jié)果表明，通過此種方法得出的風險值更加科學與合理，同時也使海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境的風險評估工作更具實效性，以及為礦業(yè)企業(yè)的管理者作出精確的決策提供依據(jù)。（作者單位：西南石油大學研究生院）

基金項目：四川省礦產(chǎn)資源研究中心項目“海外礦產(chǎn)資源投資環(huán)境風險評估研究”（SCKCZY2011-YB006）；國家社科基金西部項目“中國國際石油合作中的突發(fā)事件應(yīng)急管理機制研究”（12XGL013）。

參考文獻：

[1]何光輝，朱林.石油化工企業(yè)安全投入指標體系構(gòu)建研究[J].軟科學，2011.11，25（11）.

[2]肖峰，肖萍等. 層次分析法在飲用水風險綜合評價中的運用[J].給水排水，2012：136.

[3]張文霖. 誰說菜鳥不會數(shù)據(jù)分析[M].北京：電子工業(yè)出版社，2011.

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