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高校辦學(xué)效益DEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究論文
[摘要]高校辦學(xué)效益是目前社會(huì)和高校管理者日益關(guān)注的問(wèn)題。在對(duì)高校投入產(chǎn)出進(jìn)行全面分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合DEA方法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的要求，對(duì)高校辦學(xué)效益DEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立進(jìn)行了探討。
[關(guān)鍵詞]高等院校；辦學(xué)效益；DEA；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
作為一個(gè)多輸人多輸出系統(tǒng)，高校輸入輸出間的組合關(guān)系非常復(fù)雜，這種復(fù)雜關(guān)系不僅難以表達(dá)，而且由于各個(gè)指標(biāo)間的可公度性較差，人們難以采用統(tǒng)一的度量單位來(lái)衡量各種輸入和輸出的大小。這些特點(diǎn)使得基于指標(biāo)相互之間具有較好可比性和可公度性的傳統(tǒng)的成本效率分析法在分析高校辦學(xué)效益時(shí)遇到了很大困難。面對(duì)這些困難，對(duì)指標(biāo)具有較好包容性、無(wú)須了解輸入輸出函數(shù)關(guān)系、能夠較好避免主觀因素影響的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEnvelopmentAnalysis，DEA)方法在處理高校這種多輸人多輸出機(jī)構(gòu)的效益評(píng)價(jià)問(wèn)題上顯現(xiàn)出特別的優(yōu)勢(shì)。針對(duì)當(dāng)前高校辦學(xué)效益DEA評(píng)價(jià)主要偏重于方法應(yīng)用和數(shù)學(xué)形式改進(jìn)方面的現(xiàn)狀，本文對(duì)高校辦學(xué)效益DEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立進(jìn)行了探討。
一、高校的投入產(chǎn)出分析
決策單元的投入產(chǎn)出分析是建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)和依據(jù)。
1．高校的投入
從廣義而言，投入是指系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所需的各種資源和要素。對(duì)于高等學(xué)校系統(tǒng)，這種投入是極其廣泛的，既包括學(xué)生方面的投入、學(xué)校方面的投入，也包括其它方面的投入。其中，學(xué)生方面的投入包括個(gè)人在進(jìn)入高校之前所具有的生理、心理、智力等各方面的素質(zhì)，以及個(gè)人在進(jìn)入高校之后的努力程度等。學(xué)校方面的投入包括從學(xué)校方面投入的人力和資金，一般有人、財(cái)、物三種形式，每種形式又可分為多個(gè)種類。學(xué)校除了以人、財(cái)、物等有形實(shí)物投入教育外，還有無(wú)形資產(chǎn)的投入。無(wú)形資產(chǎn)是一種以非實(shí)物形態(tài)存在，對(duì)高校的整體運(yùn)行過(guò)程有顯著影響的資源投入，如學(xué)校的知名度、學(xué)術(shù)聲譽(yù)等等。其它方面的投入主要是指學(xué)生所處的社會(huì)環(huán)境和家庭環(huán)境的一般特征，范圍極其廣泛，如同伴的影響、學(xué)生父母的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景等等。在這些種類繁多、形式多樣的投人中，辦學(xué)效益評(píng)價(jià)的研究對(duì)象主要是指學(xué)校方面的投入，包括學(xué)校的有形資產(chǎn)投入和無(wú)形資產(chǎn)投入。
需要指出的是，在以往的高校辦學(xué)效益評(píng)價(jià)中，投入一般均指有形資產(chǎn)投入，而很少包括學(xué)校的無(wú)形資產(chǎn)投入，特別對(duì)于聲譽(yù)類等非知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的無(wú)形資產(chǎn)投入鮮有反映。這種以物質(zhì)有形指標(biāo)為主的辦學(xué)效益評(píng)價(jià)往往過(guò)于偏重經(jīng)濟(jì)成本，只注重有形指標(biāo)，忽略了如學(xué)校聲譽(yù)、辦學(xué)特色、校園文化、歷史傳統(tǒng)等大量無(wú)形指標(biāo)，導(dǎo)致在評(píng)價(jià)和引導(dǎo)高校的發(fā)展方面存在一定不足。加入無(wú)形資產(chǎn)指標(biāo)，可以在一定程度上解決這一問(wèn)題。例如，對(duì)于一個(gè)合理的高等教育體系而言，不同類型不同層次的高校應(yīng)有不同的職能分工，具有不同的發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)和特色，不可能也沒(méi)有必要所有高校都走高(高水平、研究型)、大(規(guī)模大)、全(綜合性)這一條路子。即使對(duì)于同一類型、同一層次的高校，在學(xué)科等方面也應(yīng)各具特色和優(yōu)勢(shì)。只要找準(zhǔn)定位，在各自所處的層次類別中把學(xué)校辦得最好，把某些學(xué)科辦得最好，具有優(yōu)勢(shì)和特色，這所學(xué)校就能夠在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，保持優(yōu)勢(shì)地位。主要強(qiáng)調(diào)物質(zhì)有形指標(biāo)的辦學(xué)效益評(píng)價(jià)，既無(wú)法反映高校這方面的特點(diǎn)，也無(wú)法對(duì)高校進(jìn)行這方面的引導(dǎo)。加入無(wú)形資產(chǎn)指標(biāo)，可以在一定程度上解決這一問(wèn)題。此外，無(wú)形資產(chǎn)本身就是一種非常重要的辦學(xué)資源，是高校資源管理的重要方面。促進(jìn)高校資源管理的科學(xué)高效，提高資源的配置和使用效率，是高校辦學(xué)效益評(píng)價(jià)的主要目的之一。無(wú)形資產(chǎn)作為高校的一種重要資源，加強(qiáng)其管理顯然是提高資源配置和使用效率的題中應(yīng)有之義。
2．高校的產(chǎn)出
高等學(xué)校是一種具有多種產(chǎn)出的機(jī)構(gòu)。我們可以根據(jù)高校承擔(dān)的職能劃分其產(chǎn)出。高校的職能經(jīng)歷了一個(gè)從單一傳授知識(shí)到教學(xué)科研并舉后又增加為社會(huì)服務(wù)職能的演變過(guò)程。目前，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)被公認(rèn)為現(xiàn)代高校的三大職能。據(jù)此，我們可以將高校的產(chǎn)出劃分為人才培養(yǎng)產(chǎn)出、科學(xué)研究產(chǎn)出和社會(huì)服務(wù)產(chǎn)出。
除了與三大職能對(duì)應(yīng)的三大產(chǎn)出外，高校在運(yùn)行的同時(shí)，也會(huì)對(duì)自身無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值的大小帶來(lái)或積極或消極的影響。例如，高校培養(yǎng)的高質(zhì)量畢業(yè)生和提供的高水平科研成果，以及為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)所做出的積極努力，不僅會(huì)在直接產(chǎn)出中體現(xiàn)出來(lái)，而且會(huì)提高學(xué)校聲譽(yù)，從而增加其無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值。反之，如果高校出現(xiàn)損害學(xué)校聲譽(yù)的事件，進(jìn)而面臨社會(huì)的責(zé)難時(shí)，它的無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值也會(huì)受到損失。因此，高校無(wú)形資產(chǎn)的保值增值情況是高校產(chǎn)出的一個(gè)重要方面。
二、高校辦學(xué)效益DEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則
建立高校辦學(xué)效益的DEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系除了應(yīng)考慮指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的一般原則外，還要遵循DEA方法對(duì)指標(biāo)體系的特殊要求。
1．目的性
指標(biāo)的選擇要服務(wù)、服從于評(píng)價(jià)目的，即必須針對(duì)具體的評(píng)價(jià)目標(biāo)選取相關(guān)的指標(biāo)，并舍棄與評(píng)價(jià)目的無(wú)關(guān)或關(guān)系不大的指標(biāo)。就高校辦學(xué)效益評(píng)價(jià)而言，教育經(jīng)費(fèi)、科研經(jīng)費(fèi)、教師數(shù)量、學(xué)生數(shù)量等指標(biāo)都能從一個(gè)側(cè)面反映評(píng)價(jià)目的，而學(xué)生性別比例則是與辦學(xué)效益評(píng)價(jià)無(wú)關(guān)的指標(biāo)。
2．全面性
評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要盡可能真實(shí)反映決策單元與評(píng)價(jià)目的有關(guān)的各個(gè)側(cè)面的情況，全面反映評(píng)價(jià)目的。如果有遺漏，評(píng)價(jià)就會(huì)出現(xiàn)偏差。
3．精簡(jiǎn)性
在建立指標(biāo)體系時(shí)，要在保證實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)目的的前提下，參考決策單元的數(shù)量，選擇能反映系統(tǒng)本質(zhì)特性的盡可能簡(jiǎn)練的指標(biāo)。各指標(biāo)應(yīng)分別反映研究對(duì)象的不同性質(zhì)，相互之間應(yīng)盡量避免有較強(qiáng)的線性關(guān)系。
4．可比性
評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)每一個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象都應(yīng)是公平的、可比的。對(duì)部分評(píng)價(jià)對(duì)象帶有明顯傾向性的指標(biāo)，將嚴(yán)重?fù)p害評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性和客觀性。
5．準(zhǔn)確性
指標(biāo)的定義應(yīng)清晰準(zhǔn)確，范圍清楚。概念不清、有歧義的指標(biāo)，在統(tǒng)計(jì)時(shí)，由于統(tǒng)計(jì)人員對(duì)指標(biāo)理解的不同，將難以得到準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性也就無(wú)從談起。
6．可操作性
評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)能通過(guò)一定的方法來(lái)測(cè)量或通過(guò)某種可靠的手段來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)。無(wú)法評(píng)測(cè)的指標(biāo)是沒(méi)有意義的。
7．DEA評(píng)價(jià)中，確定一項(xiàng)指標(biāo)是輸入指標(biāo)還是輸出指標(biāo)的原則
由于系統(tǒng)的復(fù)雜性，在確定被評(píng)價(jià)對(duì)象的輸入和輸出時(shí)，哪些指標(biāo)是屬于輸入指標(biāo)，哪些指標(biāo)是屬于輸出指標(biāo)，有時(shí)并不十分明顯，而是比較模糊。一般來(lái)說(shuō)，在IDEA評(píng)價(jià)中，根據(jù)效率比的原則，輸入應(yīng)越小越好，輸出則越大越好。因此，在遇到難以確定指標(biāo)性質(zhì)的情況時(shí)，應(yīng)分析被評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)，將越大越好的正向指標(biāo)作為系統(tǒng)的輸出指標(biāo)，而把越小越好的負(fù)向指標(biāo)作為系統(tǒng)的輸入指標(biāo)。
三、高校辦學(xué)效益DEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
根據(jù)高校的投入產(chǎn)出分析，依照上述構(gòu)建原則，以有關(guān)政府部門統(tǒng)計(jì)資料中的分類為參照，建立高校辦學(xué)效益DEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
1．投入指標(biāo)
高校的投入包括有形投入和無(wú)形投入。其中，根據(jù)投入的不同形式，有形投入指標(biāo)可以分為人力投入、財(cái)力投入和物力投入三大指標(biāo)。每個(gè)指標(biāo)還可以進(jìn)一步細(xì)分為若干個(gè)子指標(biāo)。
(1)人力投入指標(biāo)。按照高校人員的分類，人力投入指標(biāo)可以進(jìn)一步細(xì)分為專任教師、科研人員、教輔人員、行政人員、工勤人員等子指標(biāo)。
(2)財(cái)力投入指標(biāo)。在財(cái)力投人中，事業(yè)性經(jīng)費(fèi)支出具有連續(xù)性，短期內(nèi)波動(dòng)不大，能比較真實(shí)地反映高校的日常運(yùn)行情況，可以作為財(cái)力投入指標(biāo)。與事業(yè)性經(jīng)費(fèi)具有較大的消耗性不同，基建支出在基本建設(shè)完成后成為學(xué)校固定資產(chǎn)的一部分，可以放在物力投入的固定資產(chǎn)部分進(jìn)行計(jì)算。
(3)物力投入指標(biāo)。土地是學(xué)校辦學(xué)最基礎(chǔ)的投入之一，學(xué)校占地面積大小涉及土地資源利用是否合理有效的問(wèn)題。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，學(xué)校占地主要依靠行政劃撥方式，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，也需要按照市場(chǎng)要求進(jìn)行平等交易。因此，土地資源管理也是高校資源管理的重要內(nèi)容之一。物力投人中的固定資產(chǎn)指標(biāo)包括多項(xiàng)內(nèi)容。其中，教學(xué)科研儀器設(shè)備是學(xué)校履行職能的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，其所占比例一直為教育界所關(guān)注。將其作為獨(dú)立的投入指標(biāo)，有利于問(wèn)題的深入分析。此外，固定資產(chǎn)中的建筑物(校舍)指標(biāo)可以進(jìn)一步細(xì)分為教學(xué)科研用房面積、圖書館面積、行政用房面積以及學(xué)生宿舍面積、食堂面積等指標(biāo)。
(4)無(wú)形資產(chǎn)投入指標(biāo)。無(wú)形資產(chǎn)具有投入和產(chǎn)出的雙重屬性，對(duì)于該項(xiàng)指標(biāo)的設(shè)置和處理，將在產(chǎn)出指標(biāo)中進(jìn)行討論。
2．產(chǎn)出指標(biāo)
(1)人才培養(yǎng)產(chǎn)出。高校人才培養(yǎng)的直接產(chǎn)出是學(xué)生在接受教育過(guò)程中獲得或養(yǎng)成的知識(shí)、技能、態(tài)度、品行等，是通過(guò)教育過(guò)程附加給學(xué)生的教育增值，并在學(xué)生的行為中體現(xiàn)出來(lái)。由于這些要素都是涉及人的全面整體特征的向量，所以很難通過(guò)一個(gè)或幾個(gè)指標(biāo)來(lái)表達(dá)。不過(guò)，因?yàn)檫@些要素與學(xué)校培養(yǎng)學(xué)生的數(shù)量和質(zhì)量緊密相連，凝結(jié)在學(xué)生的數(shù)量和質(zhì)量之中，所以目前的通行做法是，用學(xué)生(在校生)的數(shù)量和質(zhì)量來(lái)表示高校的人才培養(yǎng)產(chǎn)出。這種處理方法不僅使問(wèn)題簡(jiǎn)化、研究變得可行，而且這種簡(jiǎn)化在涉及與學(xué)校生均成本有關(guān)的研究中是有效的。
(2)科學(xué)研究產(chǎn)出�？蒲谐晒涂蒲薪�(jīng)費(fèi)是描述高�？蒲星闆r的兩項(xiàng)主要指標(biāo)�？蒲谐晒强茖W(xué)技術(shù)工作者在從事與各科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，即自然科學(xué)、工程和技術(shù)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會(huì)科學(xué)及人文科學(xué)中科技知識(shí)的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的全部有計(jì)劃的活動(dòng)時(shí)取得的，具有一定學(xué)術(shù)意義、技術(shù)水平或?qū)嶋H應(yīng)用價(jià)值的成功結(jié)果[3)。根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)，科研成果可以分為不同的種類。例如，國(guó)家科技部按照成果的性質(zhì)，將科研成果分為基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)成果；按照大的學(xué)科門類劃分，科研成果可以分為自然科學(xué)成果和人文社會(huì)科學(xué)成果等。高校的科研成果主要有以下幾種表現(xiàn)形式：一是在各種學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文以及科技報(bào)告；二是出版的學(xué)術(shù)專著；三是申報(bào)的國(guó)家發(fā)明專利；四是獲得國(guó)家、部委、省、市、自治區(qū)、單位設(shè)立的各種科研成果獎(jiǎng)14)。科研成果是比較偏重于學(xué)術(shù)價(jià)值和技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)指標(biāo)。與科研成果相比，科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)綜合了一所高校承擔(dān)科研項(xiàng)目的數(shù)量和科研項(xiàng)目的大小，反映了高�？蒲泄ぷ髁康亩嗌�，是衡量高校為社會(huì)所做科研貢獻(xiàn)的重要指標(biāo)。美國(guó)著名教育經(jīng)濟(jì)學(xué)家Cohn認(rèn)為，一所高校獲取科研經(jīng)費(fèi)的能力與其科研產(chǎn)出是緊密相關(guān)的，至少在經(jīng)費(fèi)贊助者所感知的范圍內(nèi)是如此。
(3)社會(huì)服務(wù)產(chǎn)出。培養(yǎng)人才，發(fā)展科技，其實(shí)都是為社會(huì)服務(wù)，只不過(guò)它們的服務(wù)方式相對(duì)間接而已。大學(xué)利用人才、設(shè)備信息等資源，直接為經(jīng)濟(jì)、政治、科技、文化等服務(wù)，是大學(xué)人盡其才、物盡其用、融人社會(huì)的進(jìn)一步體現(xiàn)。作為一種引導(dǎo)型指標(biāo)，在社會(huì)服務(wù)的多種形式中，與人才培養(yǎng)產(chǎn)出和科學(xué)研究產(chǎn)出可以明顯區(qū)分并占用或消耗高校人財(cái)物資源的主要包括“向社會(huì)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓、出售發(fā)明專利獲得的收入”、“向社會(huì)開(kāi)放圖書館、實(shí)驗(yàn)室、教學(xué)設(shè)施等獲得的收入”和“為政府、企事業(yè)單位和個(gè)人提供信息、咨詢服務(wù)獲得的收入”等形式。
(4)無(wú)形資產(chǎn)增值指標(biāo)。作為一種非實(shí)體形態(tài)資產(chǎn)，不同學(xué)校的無(wú)形資產(chǎn)，特別是聲譽(yù)類無(wú)形資產(chǎn)具有弱可比性的特點(diǎn)。由于每所高校的無(wú)形資產(chǎn)都各具特色，而且其對(duì)大學(xué)運(yùn)行的實(shí)際貢獻(xiàn)還受大學(xué)其它資產(chǎn)作用方式的制約，加上高校無(wú)形資產(chǎn)累積時(shí)間的差異，對(duì)高校無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)價(jià)主要是對(duì)自身無(wú)形資產(chǎn)是增加還是減少的一種自評(píng)，是一種自我比較。這種自我比較可以用“無(wú)形資產(chǎn)變化率”來(lái)衡量。
3．高校辦學(xué)效益DEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
根據(jù)上述分析，以上投入、產(chǎn)出指標(biāo)及其子指標(biāo)構(gòu)成了高校辦學(xué)效益模糊DEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
需要指出的是，高校辦學(xué)效益DEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不是唯一的。本文構(gòu)建的指標(biāo)體系只是為我們提供了一個(gè)參考，具體指標(biāo)的選擇和指標(biāo)的分類細(xì)化程度取決于評(píng)價(jià)目的、決策單元特點(diǎn)等多個(gè)因素。
首先，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇和劃分受到辦學(xué)效益評(píng)價(jià)側(cè)重點(diǎn)的影響。盡管辦學(xué)效益總的評(píng)價(jià)目標(biāo)是確定的，但每一個(gè)具體評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)都可能有所不同。以在校生數(shù)量指標(biāo)為例，我們既可以將其作為一個(gè)總的指標(biāo)處理，也可以將其劃分為�？粕�、本科生、碩士生、博士生等子指標(biāo)，劃分的程度取決于評(píng)價(jià)目的和評(píng)價(jià)重點(diǎn)。
其次，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇和劃分受到被評(píng)價(jià)對(duì)象，即高校類型特點(diǎn)的影響。高校類型(教學(xué)型院校與研究型院校、文科院校與理工科院校等等)不同，辦學(xué)方向和側(cè)重點(diǎn)有所差異，選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)也應(yīng)有所不同。
最后，數(shù)據(jù)的獲取情況也是影響指標(biāo)選擇和指標(biāo)分類細(xì)化程度的重要因素。當(dāng)能夠獲得較細(xì)的分類指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)，可以采用相對(duì)詳細(xì)的次級(jí)指標(biāo)，以更細(xì)致地反映問(wèn)題；反之，當(dāng)只能獲得較為粗糙的指標(biāo)，或評(píng)價(jià)者主要關(guān)心辦學(xué)效益方面的宏觀問(wèn)題時(shí)，則可以采用較為概括的指標(biāo)。
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