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工程項目招投標(biāo)機(jī)制與風(fēng)險研究論文
摘 要：隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工程項目的招投標(biāo)機(jī)制，提高工程建設(shè)水平和工程項目投資的經(jīng)濟(jì)效益，其在工程建設(shè)中發(fā)揮的巨大作用得到了充分的肯定。然而，由于招投標(biāo)本身受到很多方面的影響，存在諸多的風(fēng)險。介紹了工程項目招投標(biāo)的基本內(nèi)容及存在問題，分析了工程項目招投標(biāo)的風(fēng)險特點，最后提出工程項目招投標(biāo)風(fēng)險的應(yīng)對措施。
關(guān)鍵詞：招投標(biāo)機(jī)制；風(fēng)險識別；應(yīng)對措施引言
當(dāng)前，通過招投標(biāo)基本確定了工程項目的造價、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，因此招投標(biāo)無疑是項目前期工作的重中之重。然而，由于招投標(biāo)本身受到很多方面的影響，存在諸多的風(fēng)險，而且其產(chǎn)生的風(fēng)險可以在施工環(huán)節(jié)得到進(jìn)一步的放大和疊加，這就是為什么今天我們大多數(shù)項目運用了招投標(biāo)，但還是導(dǎo)致了一些項目失敗的很重要的原因。因此如何在項目招投標(biāo)階段對項目立項產(chǎn)生的風(fēng)險和自身環(huán)節(jié)產(chǎn)生的風(fēng)險予以消除，預(yù)見性地解決項目實施過程中的風(fēng)險，將對項目管理實踐產(chǎn)生重大的指導(dǎo)意義。
1 工程項目招投標(biāo)機(jī)制
1.1工程項目招投標(biāo)的基本內(nèi)容。工程項目的招投標(biāo)管理從根本上講是項目管理的一部分。工程項目招投標(biāo)的意義是引入競爭機(jī)制以求達(dá)成交易協(xié)議和訂立合同，兼有經(jīng)濟(jì)活動和民事法律行為兩種性質(zhì)。招投標(biāo)的過程管理實際是在工程建設(shè)中引進(jìn)公平、公開的競爭機(jī)制，優(yōu)選設(shè)計、施工、材料、設(shè)備及總承包單位，以達(dá)到縮短工期、提高工程質(zhì)量和節(jié)約投資的項目管理過程。招投標(biāo)的基本內(nèi)容主要由以下幾個方面組成。
招標(biāo)：工程項目招標(biāo)是招標(biāo)人根據(jù)自己的目的，制定并發(fā)布招標(biāo)文件，招攬投標(biāo)人并從中擇優(yōu)選定工程項目承包人的一種經(jīng)濟(jì)行為。通過招標(biāo)可使投標(biāo)人之間產(chǎn)生競爭，實現(xiàn)貨比多家，優(yōu)中選優(yōu)的目的，從而獲得最優(yōu)的投資效益。
投標(biāo)：工程項目投標(biāo)是投標(biāo)人在響應(yīng)招標(biāo)文件的前提下，結(jié)合企業(yè)自身的實力，提出的具體應(yīng)對方案及報價等。
開標(biāo)：工程項目開標(biāo)是指招標(biāo)人或其代理人當(dāng)眾開啟投標(biāo)書，宣布其中的主要內(nèi)容。
評標(biāo)：工程項目評標(biāo)是招標(biāo)人組成的評標(biāo)小組或由行政主管部門當(dāng)天隨機(jī)抽取的評標(biāo)專家，根據(jù)招標(biāo)文件要求，對有效的投標(biāo)書進(jìn)行商務(wù)和技術(shù)方面的審查分析和比較評價，最后根據(jù)打分的結(jié)果排出優(yōu)劣次序。
中標(biāo)：中標(biāo)是指招標(biāo)人根據(jù)評標(biāo)報告，選定中標(biāo)人，并發(fā)出中標(biāo)通知。簽訂合同簽訂合同是指招標(biāo)人和中標(biāo)人根據(jù)相關(guān)法律和招標(biāo)文件訂立合同，確立發(fā)包關(guān)系。
1.2招投標(biāo)存在的問題。由于我國工程建設(shè)市場還不是很成熟，各項規(guī)章制度還不是十分健全，招、評標(biāo)體系不規(guī)范，行政干預(yù)較多，受這些主客觀因素的影響，我國招投標(biāo)主要存在以下問題：
�。�1）投標(biāo)方片面追求利潤最大化，在投標(biāo)時掛靠資質(zhì)更高的企業(yè)參加資格預(yù)審，臨時組建項目管理班子并招募勞動力素質(zhì)底下的勞務(wù)隊伍，采用低價中標(biāo)或故意抬高部分單價的辦法競標(biāo)，一旦中標(biāo)后，很快出現(xiàn)管理混亂，采用索賠和洽商變更賺取利潤等等。
�。�2）國有投資項目，由于其招標(biāo)人不是工程項目的既得利益者，往往更容易發(fā)生道德風(fēng)險。
�。�3）忽視項目前期工作的重要性，方案設(shè)計不精準(zhǔn)，市場調(diào)研不全面，可行性研究不深入，直接導(dǎo)致招標(biāo)文件不夠嚴(yán)謹(jǐn)，在開工后出現(xiàn)大量的洽商變更，使工程在進(jìn)度和造價等方面嚴(yán)重超出預(yù)期。
（4）在工程項目招標(biāo)評標(biāo)中片面強(qiáng)調(diào)工程投標(biāo)報價，造成了評標(biāo)僅僅是投標(biāo)人投標(biāo)報價的比較，定標(biāo)也僅僅由經(jīng)濟(jì)標(biāo)鎖定，而忽略了直接影響工程建設(shè)質(zhì)量、工期、企業(yè)信譽、施工組織設(shè)計等諸多重要因素。
�。�5）在工程投標(biāo)中不注重招標(biāo)管理團(tuán)隊的組織和全過程管理，缺乏技術(shù)性的專家和人才，忽視資質(zhì)預(yù)審的重要性，增大了投標(biāo)單位“圍標(biāo)”的可能性。
2 工程項目招投標(biāo)風(fēng)險的特點
工程項目招投標(biāo)都是基于對不確定因素預(yù)測之上，而在實施過程中，這些因素可能隨時發(fā)生變化，因此把這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，稱為工程項日招投標(biāo)風(fēng)險。它具有以下特點：
�。�1）多樣性。工程項目招投標(biāo)過程中有多種性質(zhì)的風(fēng)險并存，他們之間還存在著復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，既可以相互疊加，又可以相互影響。
（2）整體性。風(fēng)險的存在和發(fā)生不是局部或某一階段，而是存在招投標(biāo)全過程及項目的全過程，任何一個環(huán)節(jié)的風(fēng)險都有可能導(dǎo)致工期的延長，費用的增加以及質(zhì)量的低劣。
�。�3）規(guī)律性。雖然沒有完全一樣的項目，但是工程項目招投標(biāo)風(fēng)險的發(fā)生和影響都是有一定的規(guī)律性，是可以根據(jù)經(jīng)驗加以總結(jié)和預(yù)防的，重要的是要有風(fēng)險的意識，重視風(fēng)險，并對其進(jìn)行全面的控制。
�。�4）危害性。絕大多數(shù)的風(fēng)險都具有危害性，招投標(biāo)本身產(chǎn)生的風(fēng)險可以在施工環(huán)節(jié)得到進(jìn)一步的放大，因此需要對危害性做出充分的估計，對于不能轉(zhuǎn)移的風(fēng)險要提前做好應(yīng)對方案。
3 工程項目招投標(biāo)風(fēng)險應(yīng)對的措施
3.1招標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險應(yīng)對措施。招標(biāo)準(zhǔn)備階段與風(fēng)險管理有關(guān)的主要有深化設(shè)計、選擇招標(biāo)方式兩個方面。
（1）深化設(shè)計的風(fēng)險應(yīng)對措施。對深化設(shè)計產(chǎn)生的風(fēng)險，其主要措施是：
a.加強(qiáng)對設(shè)計單位的篩選和考察，簽訂設(shè)計合同前，要對設(shè)計單位的資質(zhì)，以往業(yè)績，各專業(yè)的實力配備，主管設(shè)計師的經(jīng)驗和綜合能力加以全面的考察評比。b.盡可能的在招標(biāo)人（或業(yè)主）和設(shè)計單位間建立激勵機(jī)制，對于在設(shè)計中提出優(yōu)化和降低成本方案的，給予獎勵。
c.杜絕“輕設(shè)計，重施工”的觀念，加強(qiáng)對設(shè)計工作的重視程度，組建有經(jīng)驗的專家對設(shè)計方案進(jìn)行反復(fù)論證，盡量規(guī)避設(shè)計風(fēng)險。
d.，加強(qiáng)工程項目可行性研究，提高決策水平，能夠在深化設(shè)計前確定的方案，要及早提供給設(shè)計單位明確的意見，對于確實不能進(jìn)行深化設(shè)計的分項子項工作，要參考市場行情對暫估價做較大預(yù)留。
e.采取限額設(shè)計，對總體工程造價和分部工程造價設(shè)定限額目標(biāo)，可以使招標(biāo)人在一開始就進(jìn)入成本管理角色。
�。�2）招標(biāo)方式風(fēng)險應(yīng)對措施。
a.對于非政府投資的，又對造價風(fēng)險不敏感的項目應(yīng)該采取邀請招標(biāo)加無標(biāo)底成本評標(biāo)的招標(biāo)方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風(fēng)險，又緩解了道德風(fēng)險，還使得結(jié)算價格在合理的范圍之內(nèi)。
b.對于非政府投資的，有對造價風(fēng)險敏感的項目應(yīng)該采用邀請招標(biāo)加無標(biāo)底最低合理報價的招標(biāo)方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風(fēng)險，又使中標(biāo)價格最接近工程項目的成本，還使得道德風(fēng)險降為最低。
c.對于國有投資項目，由于行業(yè)主管部門的規(guī)定，對造價超過規(guī)定范圍的，必須采用公開招標(biāo)，所以其招標(biāo)形式基本為公開招標(biāo)，但可以采取改進(jìn)形式，就是對行業(yè)排名前幾位的實施單位發(fā)出招標(biāo)公告，消除其對招標(biāo)人是否有傾向性選擇的顧慮，我們稱這種招標(biāo)方式為改進(jìn)型公開招標(biāo)。
3.2工程項目招標(biāo)實施階段的風(fēng)險應(yīng)對措施。
資格預(yù)審是招投標(biāo)實施過程中的重要步驟，通過資格預(yù)審招標(biāo)人可以篩除那些信譽度不高、承擔(dān)項目能力不強(qiáng)的潛在投標(biāo)人，在一定程度上凈化了競標(biāo)環(huán)境，從而為實現(xiàn)降低中標(biāo)價格和提高建設(shè)質(zhì)量奠定基礎(chǔ)，在很大程度上降低了招投標(biāo)產(chǎn)生的風(fēng)險。然而，對于國有投資項目，由于其招標(biāo)人不是工程項目的既得利益者，往往更容易發(fā)生道德風(fēng)險。資格預(yù)審道德風(fēng)險的應(yīng)對方法主要采取風(fēng)險規(guī)避，其主要措施有：
�。�1）資格預(yù)審的條件要具有公平性、公正性，避免設(shè)置特殊性的條款，對其他投標(biāo)人進(jìn)行不合理限制。
�。�2）改進(jìn)招投標(biāo)方式，將公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)方式相結(jié)合，將行業(yè)排名前幾位的潛在投標(biāo)人，發(fā)出邀請性的公告，這樣的作用主要是設(shè)立投標(biāo)榜樣，打破可能存在的圍標(biāo)格局。（
3）對所有投標(biāo)人單位進(jìn)行隸屬關(guān)系、合作關(guān)系調(diào)查，排除其連帶關(guān)系和隱形合作關(guān)系，對處于同一系統(tǒng)范疇的投標(biāo)單位數(shù)量進(jìn)行限制，最大限度的降低圍標(biāo)的可能性。
�。�4）盡量將競爭激烈的投標(biāo)人同時選入最后競標(biāo)名單中，競爭激烈的投標(biāo)人之間很難進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)合，利用其充分競爭的特點，降低圍標(biāo)的可能性。（5）對于國有投資的工程項目，招標(biāo)人應(yīng)避免參加資格預(yù)審，采用專家評議的方式。
3.3評標(biāo)簽約階段的風(fēng)險應(yīng)對措施。
（1）對項目復(fù)雜程度不高和深化設(shè)計完善的項目，盡量采用固定總價合同，對項目復(fù)雜程度高和深化設(shè)計不完善的項目，可以采取固定單價合同，并盡量避免采用可調(diào)價款合同。
�。�2）對非通用條款的設(shè)計，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的論證，確保合同條款的設(shè)置系統(tǒng)完整、明了、準(zhǔn)確，確保其特定條款能夠起到風(fēng)險轉(zhuǎn)移和緩解的作用。
�。�3）加強(qiáng)合同的激勵機(jī)制，對充分履行合同的承包人提出明確的獎勵辦法，加大對不履約承包人的懲罰力度。
�。�4）在合同中明確規(guī)定索賠的范圍和期限，發(fā)生索賠和提出索賠之間，是有時限性的，一般規(guī)定28天，利用好索賠的時限性，可以減少索賠的發(fā)生，避免結(jié)算價遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中標(biāo)價的風(fēng)險，同時可以采取風(fēng)險利用的策略，對承包人提出反索賠。
參考文獻(xiàn)
[1]李春亭.工程招投標(biāo)與合同管理[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2004.
[2]李啟明.關(guān)于工程招投標(biāo)中的若干重要問題分析[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2000.
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