基于標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)的供電價(jià)格規(guī)制方法研究論文

　　【摘要】本文對(duì)基于標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)的供電價(jià)格規(guī)制模型進(jìn)行了詳細(xì)的研究。首先,闡述了標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制和價(jià)格上限規(guī)制的基本理論,在此基礎(chǔ)上,建立基于標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格上限相結(jié)合的供電價(jià)格規(guī)制模型,其中采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)計(jì)算模型中的效率指數(shù),進(jìn)而計(jì)算效率因子。最后以實(shí)際數(shù)據(jù)為例,對(duì)該模型進(jìn)行了驗(yàn)證分析。

　　【關(guān)鍵詞】供電價(jià)格規(guī)制 標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng) 價(jià)格上限 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

　　一、價(jià)格規(guī)制理論

　　電力產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)的價(jià)格規(guī)制方法是服務(wù)成本規(guī)制,體現(xiàn)為一種成本加成合同。按照這種規(guī)制方式,被規(guī)制企業(yè)提交關(guān)于其運(yùn)營(yíng)成本和資本成本的清單,其中包括等于或超過(guò)資本成本的稅后投資回報(bào),規(guī)制機(jī)構(gòu)定期對(duì)這些成本包括利潤(rùn)加成進(jìn)行審查,并以此為定價(jià)依據(jù)。美國(guó)的投資回報(bào)率規(guī)制是服務(wù)成本規(guī)制的典型代表,其規(guī)制模型可以簡(jiǎn)單表述為:

　　R=C+r·RB(1)

　　其中:R為企業(yè)的收入函數(shù);C為成本;r為規(guī)制機(jī)構(gòu)為被規(guī)制企業(yè)制定的投資回報(bào)率;RB為投資回報(bào)基數(shù),是規(guī)制機(jī)構(gòu)確認(rèn)的、可以從產(chǎn)品銷售中加以回收的投資總額。

　　投資回報(bào)率規(guī)制是規(guī)制機(jī)構(gòu)不直接制定產(chǎn)品的最終價(jià)格,而只是通過(guò)制定被規(guī)制企業(yè)的投資回報(bào)率來(lái)控制價(jià)格構(gòu)成中的利潤(rùn)大小,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)價(jià)格水平的間接控制。這種規(guī)制使被規(guī)制企業(yè)能夠補(bǔ)償其運(yùn)營(yíng)成本并能給其總投資帶來(lái)公平合理回報(bào),因此有利于吸引資本投資于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)。當(dāng)一個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施的投入和供給嚴(yán)重不足,需要盡快吸引大量資本投資時(shí),投資回報(bào)率規(guī)制較為有效。而且由于在兩種規(guī)制審查之間的間隔期,價(jià)格是固定的,對(duì)于運(yùn)營(yíng)商降低成本會(huì)產(chǎn)生激勵(lì)作用。

　　但是總體而言,服務(wù)成本規(guī)制是一種缺乏效率的規(guī)制方式,它的缺陷主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

　　(1)形成對(duì)過(guò)度投資的激勵(lì),產(chǎn)生“A—J效應(yīng)”,導(dǎo)致過(guò)度資本化和資源配置的扭曲。投資回報(bào)率計(jì)算的基數(shù)是企業(yè)所用的資本,這就會(huì)刺激企業(yè)通過(guò)增加資本投入而取得更多的利潤(rùn),從而導(dǎo)致過(guò)度投資,即“A—J效應(yīng)”。

　　(2)弱化被規(guī)制企業(yè)降低成本,提高效率的動(dòng)力,不利于形成激勵(lì)機(jī)制。由于在服務(wù)成本規(guī)制方式下,被規(guī)制企業(yè)的各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)成本能夠得到回收,缺乏對(duì)企業(yè)降低成本和提高效率的激勵(lì),因此會(huì)帶來(lái)被規(guī)制企業(yè)的“X—無(wú)效率”。

　　(3)規(guī)制成本高。規(guī)制機(jī)構(gòu)需要收集、分析和加工有關(guān)被規(guī)制企業(yè)的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、投資計(jì)劃、需求結(jié)構(gòu)和變化趨勢(shì)、技術(shù)等方面的詳盡的數(shù)據(jù)資料,并需要在企業(yè)、政府等部門(mén)之間進(jìn)行協(xié)調(diào),因此,包括上述內(nèi)容的行政管理費(fèi)用較高。

　　(4)由于規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)之間對(duì)成本信息存在嚴(yán)重的不對(duì)稱性,企業(yè)可能會(huì)虛報(bào)成本。

　　為克服服務(wù)成本規(guī)制的缺陷,20世紀(jì)80年代興起了激勵(lì)性規(guī)制改革。激勵(lì)性規(guī)制最大的特點(diǎn)就是削弱被規(guī)制企業(yè)的價(jià)格與其成本之間的聯(lián)系。激勵(lì)性規(guī)制是規(guī)制機(jī)構(gòu)為了糾正市場(chǎng)失靈、提高經(jīng)濟(jì)效率,通過(guò)設(shè)置某種利益誘導(dǎo)機(jī)制,來(lái)激發(fā)被規(guī)制企業(yè)在追求自身利益最大化的同時(shí)實(shí)現(xiàn)社會(huì)公益的增長(zhǎng)和社會(huì)需求的均衡。標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格上限規(guī)制理論是激勵(lì)性規(guī)制理論的典型代表。

　　二、供電企業(yè)效率評(píng)估

　　目前對(duì)電力企業(yè)進(jìn)行效率評(píng)估的方法主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis, DEA)、隨機(jī)前沿分析法和修正最小二乘法這3種。其中,隨機(jī)前沿分析法和修正最小二乘法屬于參數(shù)法,這兩種方法都需要設(shè)定具體的生產(chǎn)或成本函數(shù);DEA屬于非參數(shù)方法,該方法的優(yōu)點(diǎn)就是不需設(shè)定具體的生產(chǎn)或成本函數(shù),它根據(jù)投入、產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)對(duì)決策單元(DMU,Decision Making Units)進(jìn)行相對(duì)評(píng)價(jià),即利用數(shù)學(xué)規(guī)劃評(píng)價(jià)DMU間的相對(duì)有效性。DEA作為一種非參數(shù)評(píng)價(jià)方法,特別適宜處理多輸入、多輸出的復(fù)雜系統(tǒng)評(píng)價(jià)問(wèn)題,因此成為大多數(shù)國(guó)家進(jìn)行電力企業(yè)效率評(píng)估時(shí)所采用的方法。

　　設(shè)有n個(gè)DMU,每個(gè)DMU都有m種輸入和s種輸出,其中xj=(x1j,x2j,…,xij,…,xmj)T>0,yj=(y1j,y2j,…,yrj,…,ysj)T>0,xij表示第j個(gè)DMU對(duì)第i種輸入的投入量,yrj表示第j個(gè)DMU對(duì)第r種輸出的產(chǎn)出量(j=1,2,…,n;i=1,2,…,m;r=1,2,…,s)。每個(gè)DMU的效率值可定義為[12]

　　(8)

　　其中:vi表示第i種輸入的權(quán)系數(shù),ur表示第r種輸出的權(quán)系數(shù)。

　　為方便,記第j個(gè)DMU對(duì)應(yīng)的輸入輸出數(shù)據(jù)分別為x0=xj0,y0=yj0,1≤j0≤n。評(píng)價(jià)該DMU的DEA模型(C2R)為

　　(9)

　　從式(8)看出,該DMU的有效性是相對(duì)其他所有DMU而言的,hj0越大表明該DMU能夠用相對(duì)較少的輸入而取得相對(duì)較多的輸出。令t=1/(vTx0),ω=tv,μ=t u,可將式(9)化為等價(jià)的線性規(guī)劃模型,如式(10)所示

　　(10)

　　如果效率值h0=1,說(shuō)明該DMU相對(duì)于其它所有DMU是有效的,這意味著該DMU在相同的投入下可以最大化產(chǎn)出,或相同的產(chǎn)出下可以最小化投入。

　　應(yīng)用DEA方法來(lái)計(jì)算企業(yè)效率因子時(shí),輸入輸出指標(biāo)的選取需要考慮以下幾點(diǎn):①要考慮到能夠?qū)崿F(xiàn)評(píng)價(jià)目的,也就是說(shuō)輸入指標(biāo)與輸出指標(biāo)的選擇要服務(wù)于確定的評(píng)價(jià)目的;②要能全面反映評(píng)價(jià)目的,一個(gè)評(píng)價(jià)目的需要多個(gè)輸入和多個(gè)輸出才能較全面地描述,缺少某個(gè)或某些指標(biāo)常會(huì)使評(píng)價(jià)目的不能完整的得以實(shí)現(xiàn);③要考慮到輸入指標(biāo),輸出指標(biāo)之間的聯(lián)系,由于在生產(chǎn)過(guò)程中,DMU各輸入與輸出之間往往不是孤立的,因此某些指標(biāo)被確定為輸入或輸出后,會(huì)對(duì)其他指標(biāo)的認(rèn)定產(chǎn)生影響;④要考慮輸入輸出指標(biāo)體系的多樣性,全面的反映評(píng)價(jià)目的。

　　三、結(jié)論

　　世界范圍內(nèi)供電工業(yè)正逐步實(shí)現(xiàn)放松規(guī)制、引入競(jìng)爭(zhēng),其中標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)模式具有明顯優(yōu)勢(shì),它可以促進(jìn)供電企業(yè)提高效率、改善服務(wù)質(zhì)量,更好地滿足用戶需要;利用市場(chǎng)的調(diào)節(jié)功能,實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置,提高經(jīng)濟(jì)效率;為供電設(shè)施的投資提供正確的經(jīng)濟(jì)信號(hào)。本文針對(duì)市場(chǎng)化改革初期電力市場(chǎng)正在不斷發(fā)展與完善的特征,建立了測(cè)度供電企業(yè)生產(chǎn)效率的簡(jiǎn)便、實(shí)用的DEA方法,解決了效率因子X(jué)確定難的問(wèn)題。并在此基礎(chǔ)上建立了標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)與RPI—X聯(lián)合的價(jià)格規(guī)制模型。為當(dāng)前規(guī)制者提供了一套完整、可行的供電價(jià)格規(guī)制方法,具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性、靈活性和實(shí)用性。

　　參考文獻(xiàn):

　　[1]趙風(fēng)云,王秀麗.輸配電市場(chǎng).北京:中國(guó)電力出版社,2003.

　　[2]岳順民,余貽鑫.配電市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)管方法.電力系統(tǒng)自動(dòng)化.

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