潛規(guī)則與正規(guī)則

　　潛規(guī)則“作為一種古老的歷史現(xiàn)象，是吳思先生發(fā)現(xiàn)的；作為一個(gè)新鮮的歷史學(xué)概念，是吳思先生發(fā)明的。吳思在檢閱史志時(shí)敏感地觀察到，在傳統(tǒng)中國(guó)，支配著社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的并不完全是那些公開宣稱的冠冕堂皇的道德法令，即所謂”正規(guī)則“，而是存在另一套不便明說的、隱匿在正式法規(guī)下面的規(guī)則系統(tǒng)，吳思稱之為”潛規(guī)則“。那么，潛規(guī)則與正規(guī)則，這兩套大相徑庭而又共生并行的規(guī)則系統(tǒng)在運(yùn)作過程中究竟構(gòu)成了什么關(guān)系？對(duì)這個(gè)問題，吳思似乎只在部分文章中有所述及，而未見其作過深入的探討，不免讓讀者生出興猶未盡之憾。我想就此談些感想，供與大家討論。

　　潛規(guī)則是正規(guī)則的代償品

　　如果要對(duì)歷朝歷代的正規(guī)則做一些勾勒，我們不能不想到黃仁宇在《萬歷十五年》自序中所言：“中國(guó)二千年來，以道德代替法制，至明代而極，這就是一切問題的癥結(jié)�！眰鹘y(tǒng)中國(guó)對(duì)意識(shí)形態(tài)的重視遠(yuǎn)勝于對(duì)技術(shù)安排的探索，規(guī)則系統(tǒng)的建設(shè)只是立足于古老的道德原則，而匱于對(duì)制度技術(shù)的創(chuàng)新。歷代開國(guó)之后，均不能創(chuàng)立一套嚴(yán)密、發(fā)達(dá)而平實(shí)的制度來引導(dǎo)和規(guī)范行政，只能沿襲傳統(tǒng)，往往情勢(shì)已經(jīng)滄海桑田，國(guó)家的正規(guī)則卻是陳陳相因，“法律的解釋和執(zhí)行離不開傳統(tǒng)的倫理，組織上也沒有對(duì)付復(fù)雜的因素和多元關(guān)系的能力”。正規(guī)則在技術(shù)上的缺陷通常有賴于道德因素的補(bǔ)救，盡管這種道德上的補(bǔ)救通常被證明是無濟(jì)于事的。

　　以低微的薪俸供養(yǎng)大量的官僚，并要求官員們克己奉公，大致是各個(gè)朝代一以貫之的正規(guī)則。明朝官員的俸祿是歷史上最低的，按黃仁宇的考據(jù)，當(dāng)時(shí)各部尚書全年的俸銀只有一百五十二兩；按吳思的計(jì)算，七品知縣的年薪為九十石大米，折合月薪一千八百四十元人民幣甚至更少。一方面，這種低水平的工資遠(yuǎn)不足以滿足官員們的生活與交際之需；另一方面，朝廷的財(cái)政又無力為官僚集團(tuán)提供足夠的薪水。傳統(tǒng)的正規(guī)則既不能在技術(shù)上改革管理模式以提升行政效率和增加財(cái)政收入，又不能有效限制官員權(quán)力以杜絕尋租或盤剝百姓的行為，政府的廉政只能依靠個(gè)別甘于清貧的“青天”維持。道德感有限的袞袞諸公惟有另尋出路，利用潛規(guī)則來實(shí)現(xiàn)個(gè)人的收支平衡，這當(dāng)中未必盡是見錢眼開的貪官污吏之流。

　　上述問題因?yàn)樯婕傲疂嵟c腐敗的對(duì)比，讀者可能容易傾向于采取道德評(píng)價(jià)而放棄必要的技術(shù)分析。其實(shí)，當(dāng)腐敗現(xiàn)象普遍產(chǎn)生時(shí)，它反映的已不是官員的道德問題，而是表明在一個(gè)有著嚴(yán)重缺陷的規(guī)則系統(tǒng)內(nèi)，“個(gè)人道德之長(zhǎng)，仍不能補(bǔ)救組織和技術(shù)之短”（黃仁宇語）。正規(guī)則在管理技術(shù)上的漏洞和破綻給了潛規(guī)則生長(zhǎng)的空間，并且這些漏洞和破綻只有得到潛規(guī)則而不是道德因素的填補(bǔ)，朝廷的規(guī)則系統(tǒng)才變得完整和有效率。我們不妨把目光投向朝廷行政機(jī)制的一般安排上。歷朝既然缺乏平實(shí)可行的制度安排與技術(shù)手段，政務(wù)只好交付一個(gè)龐大而低能的文官集團(tuán)去執(zhí)行，這里對(duì)人治因素的依賴便十分嚴(yán)重。比如朝廷的稅課、吏治、漕運(yùn)、鹽政等事務(wù)，可供憑據(jù)的典章長(zhǎng)年因襲不變，早已陳陋不堪，形同具文，如何妥善處理這些事務(wù)，往往不能單純依靠制度和道德的權(quán)威，而是有賴于對(duì)正規(guī)則與潛規(guī)則兩種權(quán)力資源的巧妙運(yùn)用，陰一手，陽一手，最大程度上調(diào)動(dòng)人事的力量。自古官場(chǎng)不單考驗(yàn)著每一個(gè)官僚的道德，更在考驗(yàn)著他們的智慧與手腕，那些有所作為的能吏權(quán)臣，或許并不是什么道德上的楷模，但無疑都是在正規(guī)則與潛規(guī)則之間進(jìn)退自如的高手，如宋之王安石、明之張居正、清之李鴻章，與其說這暴露了他們的道德缺陷，不如說他們必須尊重官場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)，離不開潛規(guī)則的支持。

　　正因?yàn)檎��?guī)則對(duì)于技術(shù)因素的輕視，致使?jié)撘?guī)則的產(chǎn)生非但可能，而且必要。在這個(gè)意義上說，潛規(guī)則乃是正規(guī)則必不可少的補(bǔ)充和替代，這是潛規(guī)則與正規(guī)則之間的第一種關(guān)系。

　　正規(guī)則是潛規(guī)則的仗恃

　　吳思在研究潛規(guī)則時(shí)發(fā)現(xiàn)，“合法傷害權(quán)”的存在，是潛規(guī)則得以產(chǎn)生的重要因素。由于潛規(guī)則可以提供正規(guī)則提供不了的利益，人們普遍會(huì)傾向于選擇潛規(guī)則而不是正規(guī)則來實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。根據(jù)正規(guī)則，當(dāng)一名清官可能要一世清貧；根據(jù)潛規(guī)則，當(dāng)上了官就可以巧取豪奪，而且巧取豪奪就巧取豪奪了，一般都不會(huì)出事，利害關(guān)系是明擺著的。但是，潛規(guī)則不是誰想要就要得到的，通常只有那些擁有合法傷害權(quán)的人才能夠?qū)⒄��?guī)則置換成潛規(guī)則。

　　我注意到

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