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試論民事訴訟簡(jiǎn)易程序的現(xiàn)況與完善
如今是訴訟爆炸的年代。有資料顯示，1990-1999年間全國(guó)法院共受理一審案件4229萬件，年均受案424.9萬件，為前13年平均數(shù)的3.4倍[1]。各類案件數(shù)量快速增長(zhǎng)，而法官人數(shù)不能順風(fēng)就勢(shì)、水漲船高地相應(yīng)增多，甚至還要減少，已是不爭(zhēng)事實(shí)，審判領(lǐng)域里的“案多人少”矛盾日益顯現(xiàn)和突出。如何解決不斷擴(kuò)張的審判任務(wù)與相對(duì)吃緊的審判資源之間的矛盾，意見頗多。大家清楚，這首先須從“人的因素”入手，即不斷提高法官素質(zhì)，充分調(diào)動(dòng)法官及其他審判輔助人員的工作積極性，最大限度地挖掘和發(fā)揮他們的能動(dòng)作用等，其次也有必要對(duì)現(xiàn)行訴訟制度進(jìn)行考量，實(shí)行簡(jiǎn)約、快捷的工作程序，方便法院提高審判效率，方便群眾進(jìn)行訴訟。對(duì)于后者，人們不約而同地把目光投向簡(jiǎn)易程序，冀望它能解決因案件增長(zhǎng)而帶來的各種現(xiàn)實(shí)問題，最高人民法院于1999年亦將“擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序適用”作為一項(xiàng)改革目標(biāo)列入《人民法院五年改革綱要》。本文擬就民事訴訟簡(jiǎn)易程序的現(xiàn)況、存在的問題及適用范圍進(jìn)行探討，并提出完善民事訴訟簡(jiǎn)易程序的構(gòu)想，以期對(duì)今后司法實(shí)踐和審判改革有所裨益。 一、簡(jiǎn)易程序的適用狀況 筆者收集了所在法院——南京市大廠區(qū)人民法院1998年至2001年四年間的民事審判數(shù)據(jù)，通過統(tǒng)計(jì)、對(duì)比和分析，對(duì)該院民事審判中適用簡(jiǎn)易程序的情況進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查得出：在這法院，簡(jiǎn)易程序有著廣泛的適用基礎(chǔ)，早已形成“擴(kuò)大適用”的客觀事實(shí)和趨勢(shì)。 1、從案件總量看，適用簡(jiǎn)易程序的案件在總結(jié)案量中占有絕對(duì)比重，并呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)。近4年，大廠區(qū)法院每年適用簡(jiǎn)易程序?qū)徑Y(jié)的民事案件數(shù)在當(dāng)年結(jié)案數(shù)中所占比例均在83%以上，其中1998年為89.64%，1999年為83.34%，2000年為84.34%，2001年為87.84%。如此高的比例，表明簡(jiǎn)易程序不因其“簡(jiǎn)”而旁落為輔助性程序或次要程序，恰恰相反，它現(xiàn)在是基層法院完成審判任務(wù)的主要工作程序，或者說，它是當(dāng)事人進(jìn)行訴訟、接受司法審判和直觀地面對(duì)法律、接觸法律的主要方式和途徑。 2、從適用范圍看，適用簡(jiǎn)易程序的案件類別已幾乎涉及全部收（結(jié)）案的民事案由。2000年大廠區(qū)法院共受理確定民事案由36種，2001年受理確定民事案由49種，其中除醫(yī)療事故損害賠償1種案由未適用過簡(jiǎn)易程序外，其他案由都有過適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖斫Y(jié)案的記錄。以11種公眾熟悉的民事案由在2001年的適用情況為例，離婚案件中適用簡(jiǎn)易程序?qū)徑Y(jié)的案件所占比重為95%，撫育費(fèi)案件為98%，贍養(yǎng)案件為100%，借貸案件為88%，買賣案件為93%，合伙案件為83%，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件為9%，人身損害賠償案件為85%，財(cái)產(chǎn)損害賠償案件為83%，鄰關(guān)系案件為90%，名譽(yù)權(quán)案件為100%。其中勞動(dòng)爭(zhēng)議案件所占比重低，是因?yàn)樵撛河谀瓿鯖Q定這一類案件不再適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖碓斐傻�。由此可見，除極少數(shù)案件類型外，基層法院或法官適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砻袷掳讣哪懧赃h(yuǎn)比理論界要大，司法實(shí)務(wù)中還很難絕對(duì)歸咎哪一種民事案件不適宜適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理。 3、從適用機(jī)率看，傳統(tǒng)民事審判領(lǐng)域里常見的幾種案件類型適用簡(jiǎn)易程序的機(jī)率較高。根據(jù)最高人民法院1997年編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表（法綜9表）的案件分類法進(jìn)行比較，可發(fā)現(xiàn)離婚、撫養(yǎng)、贍養(yǎng)等婚姻家庭類案件適用簡(jiǎn)易程序的比率很高，且較為穩(wěn)定，而其他諸如賠償類、房屋類和最易出現(xiàn)新類型案件的債務(wù)類案件，適用簡(jiǎn)易程序的比率則極不穩(wěn)定，或升或降，詳見下表： · 年份 項(xiàng)目 1999年 2000年 2001年 婚姻家庭類 總數(shù) 481 430 433 簡(jiǎn)易案件數(shù) 443 403 419 比率 92.1% 93.72% 94.58% 房 屋 類 總數(shù) 57 60 60 簡(jiǎn)易案件數(shù) 36 50 45 比率 63.16% 83.33% 75% 賠 償 類 總數(shù) 64 72 97 簡(jiǎn)易案件數(shù) 35 51 83 比率 54.69% 70.8% 85.57% 債 務(wù) 類 總數(shù) 226 340 225 簡(jiǎn)易案件數(shù) 187 256 172 比率 82.74% 75.29% 76.44% 可見基層法院或法官經(jīng)常接觸和審理并積累了豐富辦案經(jīng)驗(yàn)的一些案件類型，與其不常接觸和審理的案件類型相比，適用簡(jiǎn)易程序的機(jī)率要高。這又從另一方面說明，案件難易之分，與法官對(duì)案件性質(zhì)的熟悉程度有關(guān)，并隨著法官個(gè)人及其職業(yè)群體的成長(zhǎng)而由難變易。 大廠區(qū)法院適用簡(jiǎn)易的情況，與學(xué)者們列舉的有關(guān)數(shù)據(jù)基本相仿，也與南京地區(qū)其他基層法院的情況相近似②。上述調(diào)查至少給我們?nèi)c(diǎn)啟示，一是各基層法院可以通過統(tǒng)計(jì)等科學(xué)方法對(duì)本院法院法官適應(yīng)不同案件的能力進(jìn)行調(diào)查摸抵，從而確定符合自身實(shí)際的繁簡(jiǎn)案件范圍；二是簡(jiǎn)易程序以其獨(dú)任之特征，抑制住案件數(shù)量增長(zhǎng)對(duì)法官人數(shù)的需求，緩解了“案多人少”矛盾，成為解決這一現(xiàn)實(shí)問題的主渠道；三是各基層法院適用簡(jiǎn)易程序的案件類型，已實(shí)際超出最高人民法院慣常認(rèn)可的范圍，當(dāng)前擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序適用范圍的主要任務(wù)不在于推廣實(shí)施，而在于修改行法律和司法解釋。 二、適用簡(jiǎn)易程序中存在的問題及原因透視 實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，適用簡(jiǎn)易程序存在兩個(gè)不良傾向：一是“簡(jiǎn)易程序普通審”，一方面簡(jiǎn)易程序與普通程序的庭前準(zhǔn)備等流程管理措施完全相同，沒有體現(xiàn)出快捷、簡(jiǎn)便的特點(diǎn)，另一方面庭審過程缺乏靈活性和便捷性，從法庭調(diào)查到法庭辯論等訴訟環(huán)節(jié)與普通程序也沒有多大變化�？傊�，簡(jiǎn)易程序并不簡(jiǎn)易，實(shí)際上它正在演化成“獨(dú)任程序”；二是“隨意轉(zhuǎn)換程序”，一則不注意識(shí)別簡(jiǎn)單民事案件，實(shí)施繁簡(jiǎn)分流，二則淡化適用程序法的嚴(yán)肅性，使簡(jiǎn)易程序的審限制度對(duì)承辦法官缺乏約束力。司法實(shí)務(wù)中還很大程度上將簡(jiǎn)易程序當(dāng)作向普通程序轉(zhuǎn)化的蹺板。這兩個(gè)傾向與設(shè)計(jì)簡(jiǎn)易程序的立法初衷不符，所以稱之為不良傾向。簡(jiǎn)易程序并沒從訴訟運(yùn)行上真正成為一個(gè)獨(dú)立的、明顯區(qū)別于普通程序的訴訟制度。 出現(xiàn)上述不良傾向，不是偶然的。如果說問題只有暴露出來了才能得以解決，那這還不是件壞事。學(xué)者們對(duì)簡(jiǎn)易程序現(xiàn)存的問題多有論述，大致可歸結(jié)為：立法規(guī)定過于簡(jiǎn)單、粗疏，簡(jiǎn)易程序與普通程序界限不清，簡(jiǎn)易程序不簡(jiǎn)化，司法解釋與立法前后矛盾③和對(duì)轉(zhuǎn)程序行為監(jiān)控不力，這里不再贅述。從審判角度觀察，筆者體會(huì)是： 1、造成簡(jiǎn)易程序普通審的原因：①法官駕馭庭審技能不夠，不能依案件情況靈活安排調(diào)查、辯論等庭審步驟，或大膽地省略某一庭審步驟，只有按已有程式走形式，有的案件庭審更呈現(xiàn)無病呻呤狀；②適用簡(jiǎn)易程序缺少總體上的法律支持，相關(guān)法條僅有5個(gè)，除起訴、通知開庭和庭審的方式分別針對(duì)當(dāng)事人和法官能夠體現(xiàn)“便利”功效外，在送達(dá)、庭前準(zhǔn)備、法律文書制作和執(zhí)行等許多訴訟環(huán)節(jié)毫無便利可言；除答辯期、審限期具有直接縮短期間。功效外，在“立、審、執(zhí)”等審判分工和工作00上都缺乏提高效率的機(jī)制；③法院內(nèi)部的工作規(guī)范和考核要求過于單一，阻礙了簡(jiǎn)易程序發(fā)展。近幾年，法院系統(tǒng)對(duì)立審分開、案件登記立卷、審書配合等一系列審判工作規(guī)范得越來越具體和仔細(xì)，但沒有區(qū)分普、簡(jiǎn)兩種不同程序之間的差別或者區(qū)分不大，習(xí)慣中仍以普通程序的做法考查簡(jiǎn)易程序的對(duì)錯(cuò)，這無形中制約了法官適用簡(jiǎn)易程序的創(chuàng)造性和能動(dòng)性，使現(xiàn)有的一些諸如巡回辦案、即立即審等立法理想在新歷史條件下得不到推廣實(shí)施。 2、造成隨意轉(zhuǎn)程序的原因：①不注意事先識(shí)別繁簡(jiǎn)案件，加之現(xiàn)行識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)不便于實(shí)務(wù)操作，使案件進(jìn)入審判階段前未實(shí)施繁簡(jiǎn)分流，未固定所適用的訴訟程序；②法官的程序意識(shí)不強(qiáng)，把程序視為工具，忽視了訴訟程序所固有的功能和價(jià)值，如約束法官行為、保障司法公正等等，是法官必須遵守的法律制度之一，而有的法官甚至利用“轉(zhuǎn)程序”來掩飾自己工作上的無能；③法院內(nèi)部對(duì)轉(zhuǎn)程序案件的監(jiān)督制約不力，既沒有準(zhǔn)許轉(zhuǎn)程序的前提和條件，又未規(guī)定隨意轉(zhuǎn)程序的責(zé)任和處罰辦法。 適用簡(jiǎn)易程序還遇到一些難點(diǎn)問題，主要為： （1）送達(dá)難。送達(dá)難已直接影響到訴訟進(jìn)程，降低了審判效率，這不只是簡(jiǎn)易程序所特有的問題，在普通程序中也存在。民事訴訟法規(guī)定了6種送達(dá)方式，適用起來遇到不少困難，比如：大量非常住人口的存在，其居所普遍不穩(wěn)定；城市建設(shè)和房屋租賃市場(chǎng)發(fā)展帶來的當(dāng)事人住所變動(dòng)和易于更換；更有甚者，有的當(dāng)事人存在厭訴心理，為拒絕和躲避訴訟，和親屬合起合與法官捉迷藏。為了送達(dá)，送達(dá)人員有時(shí)要起早貪黑、蹲點(diǎn)守戶，這樣一味地要求法官盡職盡責(zé)，既不合理也不長(zhǎng)久，沒有體現(xiàn)“兩便”原則。簡(jiǎn)易程序中的口頭、電話、捎信、便條等傳喚方式，仍是以當(dāng)事人誠(chéng)信、住所穩(wěn)定、自覺接受審判為前提，不能應(yīng)付現(xiàn)今誠(chéng)信缺失的社會(huì)現(xiàn)況，操作起來顯得“吃軟不吃硬”，常常拖延訴訟進(jìn)度，造成審判被動(dòng)。 （2）識(shí)別難。識(shí)別簡(jiǎn)單民事案件本身就是起爭(zhēng)議的問題，不同法院和法官對(duì)同一案件的難易程序評(píng)價(jià)不一，是不可避免的事情。實(shí)踐中還出現(xiàn)看似簡(jiǎn)單但很難、看似繁雜但很易的現(xiàn)象。這里面有法官個(gè)人及群體的業(yè)務(wù)素質(zhì)、司法經(jīng)驗(yàn)和授業(yè)基礎(chǔ)不同的原因，有每個(gè)案件所蘊(yùn)含的繁雜性、特異性和難解性不同的原因，還有案件自身發(fā)展變化的原因。人們擔(dān)心，識(shí)別結(jié)果的不同會(huì)表現(xiàn)為實(shí)務(wù)層面上的司法不統(tǒng)一。這一擔(dān)心絕非多余。目前，各法院均不同程度地突破司法慣例，擴(kuò)大了簡(jiǎn)易程序的適用范圍，還沒有一個(gè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。 （3）簡(jiǎn)化難。前文提及法律規(guī)定和法院內(nèi)部規(guī)章對(duì)簡(jiǎn)化簡(jiǎn)易程序的掣肘，其中制作裁判文書繁簡(jiǎn)不分就是具體問題。因?yàn)槲覈?guó)未采用格式化裁判文書，而現(xiàn)行法律又明確要求裁決文書寫明當(dāng)事人爭(zhēng)議以及法院裁決的事實(shí)和理由，因此，不論案件多么簡(jiǎn)單明了，不管是調(diào)解結(jié)案還是判決結(jié)案，法官都要為了寫清一個(gè)完整的案件事實(shí)與爭(zhēng)議的來龍去脈而詳盡調(diào)查，娓娓道出。此外，由于是凡判決均可上訴，當(dāng)事人雖明知判決正確卻惡意利用上訴制度拖延判決執(zhí)行的情況時(shí)有發(fā)生，這使得本應(yīng)快捷的審判變得拖趿，還耗兩級(jí)法院的審判資源。 三、簡(jiǎn)單民事案件的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)民事訴訟法第142條的規(guī)定，簡(jiǎn)單民事案件的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)為“事實(shí)清楚，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，爭(zhēng)議不大”。對(duì)這一識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)如何進(jìn)一步理解闡【試論民事訴訟簡(jiǎn)易程序的現(xiàn)況與完善】相關(guān)文章：
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