經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的基礎(chǔ)(上)

內(nèi)容提要：理性主義自來(lái)是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的信條，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)正是以理性算計(jì)為基礎(chǔ)的。但是這一信條愈來(lái)愈受到人類(lèi)社會(huì)實(shí)踐的挑戰(zhàn)。就對(duì)社會(huì)學(xué)而言，緣自古典的“社會(huì)何以可能”的基本問(wèn)題，正在與經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問(wèn)題即“什么是理性行為”日漸密切地結(jié)合起來(lái)，融會(huì)為一個(gè)問(wèn)題，即“統(tǒng)一理性是否可能”，并以現(xiàn)代性問(wèn)題的轉(zhuǎn)換形態(tài)擺放在整個(gè)社會(huì)科學(xué)的面前。這或許為打破１８世紀(jì)以來(lái)在社會(huì)科學(xué)專(zhuān)業(yè)化過(guò)程中形成的學(xué)科壁壘提供了某種契機(jī)。

一、引言

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都承認(rèn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種現(xiàn)代版本，除了新增加的數(shù)學(xué)描述，基本上是從阿爾佛萊德·馬歇爾（ＡｌｆｒｅｄＭａｒｓｈａｌｌ）那里傳承下來(lái)的。這一百多年的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展大致可以看做“經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性主義運(yùn)動(dòng)”，①并且由于二次大戰(zhàn)（凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)世）以來(lái)各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家介入政治經(jīng)濟(jì)政策的程度大大提高，經(jīng)濟(jì)制度的演變也在一定程度上沿著經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義的思路行進(jìn)。除了韋伯研究過(guò)的例子外，一個(gè)最近的例子是目前正在各國(guó)（包括發(fā)展中國(guó)家）金融深化過(guò)程中迅速興起的期權(quán)交易制度。在期權(quán)市場(chǎng)上，人們幾乎完全按照伯萊克－肖爾斯（兩位沿襲了經(jīng)濟(jì)學(xué)主流學(xué)派的金融理論家，１９９７年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）定價(jià)理論來(lái)買(mǎi)賣(mài)期權(quán)，偏差一般不超過(guò)理論價(jià)格的５％。相應(yīng)地，１９９７年以來(lái)，其它衍生工具交易制度也圍繞這一理論迅速發(fā)展（汪丁丁，１９９７ａ）。一般說(shuō)來(lái)，市場(chǎng)社會(huì)里各種經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)設(shè)，總是由企業(yè)家們發(fā)起，然后由經(jīng)濟(jì)學(xué)家們加以“理性化”闡釋?zhuān)ㄓ袝r(shí)需要理性化地修正），從而得以推廣到其它地方。由此可以聲稱(chēng)：理性主義至今仍是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的信條（大部分制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家，雖然站在經(jīng)濟(jì)學(xué)主流之外，也仍然抱持著理性主義信條）。

由于對(duì)“理性”一詞的諸多不同理解，我必須在闡釋“經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義”的涵義之前，簡(jiǎn)要地把這一解釋按其推理步驟列舉出來(lái)：（１）經(jīng)濟(jì)學(xué)是英國(guó)經(jīng)驗(yàn)主義的產(chǎn)物，而不是歐陸思辨哲學(xué)的后代。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須把自己的理論置于實(shí)證研究的基礎(chǔ)上。（２）經(jīng)濟(jì)學(xué)是“經(jīng)世之學(xué)”，不是書(shū)齋里的學(xué)問(wèn)；經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須對(duì)每日每時(shí)發(fā)生著的“日常事件”作出解釋?zhuān)�而這些事件的基本描述只能是統(tǒng)計(jì)性的，只能是那些服從“眾數(shù)原則”的事件。（３）在對(duì)所有那些服從“眾數(shù)原則”的日常事件起了支配作用的力量中，最重要和持久的兩種力量是：（甲）人的自利本性；（乙）人的宗教傾向。（４）經(jīng)濟(jì)學(xué)理性主義堅(jiān)持人的自利本性是一切經(jīng)濟(jì)行為的（至少是經(jīng)濟(jì)行為研究者的）出發(fā)點(diǎn)。這是亞當(dāng)·斯密（Ａ．Ｓｍｉｔｈ）《原富》的核心思想，也是被認(rèn)為是“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”里程碑的貝克爾（Ｇ．Ｂｅｃｋｅｒ）１９７６年著作《人類(lèi)行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)看法》的核心思想。

然而，在過(guò)去二十年里，人類(lèi)社會(huì)的演進(jìn)發(fā)生了與經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的三大重要變化，迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們（為了使經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然有存在的理由）必須提出足以解釋這些變化的理論。這些變化是：（１）經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式、動(dòng)力、以及相應(yīng)的政府政策有了極大的改變；技術(shù)進(jìn)步與人力資本投資而不是物質(zhì)資本投資，正在成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿�，人�?lèi)社會(huì)正在進(jìn)入所謂“知識(shí)社會(huì)”（汪丁丁，１９９４）。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須解釋由此而來(lái)的問(wèn)題：教育，家庭，婚姻，移民，技術(shù)演變路徑，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，…；（２）前社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)以及非洲和亞洲經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)各國(guó)普遍向自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，而構(gòu)成這一“過(guò)渡”的不僅僅是經(jīng)濟(jì)制度，還有，甚至更主要的是整個(gè)社會(huì)（經(jīng)濟(jì)、政治、心理、社會(huì)組織以及文化結(jié)構(gòu)）的大范圍變遷（汪丁丁，１９９２）。經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須（或試圖）解釋發(fā)生于這些社會(huì)制度文化背景下的、以提高經(jīng)濟(jì)效率為主旨的人們的社會(huì)實(shí)踐及社會(huì)整體變遷過(guò)程，必須研究此類(lèi)問(wèn)題：新的行為規(guī)范的形成，心理偏好的演化，企業(yè)家能力的積累，政府的合法性基礎(chǔ)，社會(huì)自組織過(guò)程，革命與宗教行為，…；（３）首先從發(fā)達(dá)市場(chǎng)社會(huì)里提出來(lái)的，并正在成為所有市場(chǎng)社會(huì)（發(fā)達(dá)的和不發(fā)達(dá)的）不得不思考和處理的“未來(lái)學(xué)”（關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的未來(lái)）問(wèn)題，如環(huán)境與增長(zhǎng)極限的問(wèn)題（汪丁丁，１９９１，１９９７ｂ），經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須（或試圖）理解這一人類(lèi)基本生態(tài)過(guò)程的前景，并研究相關(guān)的問(wèn)題：礦產(chǎn)以及包括“環(huán)境”在內(nèi)的各種可再生資源的“合理使用”，人口代際間的“公平”，對(duì)個(gè)體“理

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