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論虛擬資本和現(xiàn)實(shí)資本的基本關(guān)系
摘 要：當(dāng)資本由現(xiàn)實(shí)形態(tài)獨(dú)立出虛擬形態(tài)后，虛擬資本迅速膨脹，而現(xiàn)實(shí)資本則呈現(xiàn)相對(duì)減少的趨勢(shì)。從定性分析看，虛、實(shí)資本的相互作用關(guān)系，既可表現(xiàn)為良性互動(dòng)關(guān)系，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)總資本的發(fā)展，帶來(lái)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的繁榮；又可表現(xiàn)為惡性互動(dòng)關(guān)系，會(huì)嚴(yán)重破壞整個(gè)社會(huì)總資本的發(fā)展，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的危機(jī)。從定量分析看，虛、實(shí)資本存在黑子型、停滯型、擴(kuò)張型和泡沫型四種數(shù)量關(guān)系。我們應(yīng)正確把握虛、實(shí)資本的本質(zhì)和規(guī)律，以現(xiàn)實(shí)資本為中心，利用好虛擬資本的作用，監(jiān)控虛、實(shí)資本的互動(dòng)關(guān)系，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。關(guān)鍵詞：現(xiàn)實(shí)資本；虛擬資本；良性互動(dòng)；惡性互動(dòng)
資本是一個(gè)既古老又年輕的存在，它從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中一脫胎出來(lái)，便因?yàn)槠涮赜械摹镑攘Α倍蔀槿藗兏?jìng)相追逐的對(duì)象。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，股份公司的出現(xiàn)以及資本兩權(quán)分離的成功實(shí)現(xiàn)，資本的內(nèi)在矛盾外化為兩種獨(dú)立的存在形式——現(xiàn)實(shí)資本和虛擬資本。虛、實(shí)資本的獨(dú)立化是歷史的必然，是資本發(fā)展史上的里程碑式的革命。如今上市經(jīng)濟(jì)體已成為影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)的舉足輕重的力量，因此，從本質(zhì)上認(rèn)識(shí)虛、實(shí)資本，研究?jī)烧咴鯓訉?duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響，對(duì)我們制定政策，調(diào)控經(jīng)濟(jì)具有重大的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。
一、虛、實(shí)資本界定及表現(xiàn)形態(tài)
資本兩權(quán)分離以后，虛、實(shí)資本界定問(wèn)題自然成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)注和研究的重要問(wèn)題，馬克思是第一位專門提出并研究這一問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，不過(guò)，由于身體原因，他沒(méi)有來(lái)得及對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行深入研究便離開(kāi)了人世。根據(jù)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和方法，結(jié)合具體的實(shí)踐，我們認(rèn)為，虛、實(shí)資本界定的關(guān)鍵在于它們?cè)趧?chuàng)造和實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖的過(guò)程中是否直接發(fā)揮職能，直接發(fā)揮職能者為現(xiàn)實(shí)資本，不直接發(fā)揮職能者為虛擬資本�；诖�，本文對(duì)虛、實(shí)資本分別作如下界定。
現(xiàn)實(shí)資本指的是資本經(jīng)營(yíng)者擁有的，因在創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖的過(guò)程中能直接發(fā)生作用，從而能夠帶來(lái)價(jià)值增殖的價(jià)值實(shí)體。它是創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖的基礎(chǔ)，是內(nèi)容意義和現(xiàn)實(shí)意義上的資本，是資本的第一重存在。現(xiàn)實(shí)資本的主體是資本經(jīng)營(yíng)者，其客體為資本的價(jià)值實(shí)體。長(zhǎng)期來(lái)看，現(xiàn)實(shí)資本贏利能力的大小是反映一個(gè)社會(huì)生產(chǎn)力水平高低的重要標(biāo)志。
以現(xiàn)實(shí)資本價(jià)值實(shí)體的存在形態(tài)為標(biāo)準(zhǔn)，我們將其分為兩類：一類是有形現(xiàn)實(shí)資本，另一類是無(wú)形現(xiàn)實(shí)資本。有形現(xiàn)實(shí)資本包括有形生產(chǎn)資本（固定資產(chǎn)、材料及半成品、在建工程等）、有形商品資本（產(chǎn)成品、商品等）和有形貨幣資本（交易類鑄幣、現(xiàn)鈔等）。無(wú)形現(xiàn)實(shí)資本則包括無(wú)形生產(chǎn)資本（人力資本、專利技術(shù)、非專利技術(shù)、企業(yè)商標(biāo)、企業(yè)版權(quán)、企業(yè)商譽(yù)等）、無(wú)形商品資本（服務(wù)、知識(shí)類商品等）以及無(wú)形貨幣資本（交易類電子貨幣、活期存款和票據(jù)等）。有形現(xiàn)實(shí)資本主要體現(xiàn)在第一、第二產(chǎn)業(yè)，而無(wú)形現(xiàn)實(shí)資本則主要體現(xiàn)在第三產(chǎn)業(yè)。
虛擬資本指的是資本所有者擁有的，在創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖的過(guò)程中不直接發(fā)生作用，但因按約定依法擁有價(jià)值增殖索取權(quán)，從而能夠分享價(jià)值增殖的可交易的資本價(jià)值憑證。它是依法索取的價(jià)值增殖流量的資本化形式，是從現(xiàn)實(shí)資本中獨(dú)立出來(lái)的形式意義和觀念意義上的資本，是資本的第二重或多重存在�！懊恳粋�(gè)確定的和有規(guī)則的貨幣收入都表現(xiàn)為資本的利息，而不論這種收入是不是由資本生出。貨幣資本首先被轉(zhuǎn)化為利息，然后得出這個(gè)貨幣資本收入的資本”①虛擬資本的主體是資本所有者，其客體為可交易的資本價(jià)值憑證，其價(jià)格主要由初始投資和預(yù)期未來(lái)收益的貼現(xiàn)值決定。長(zhǎng)期來(lái)看，虛擬資本贏利能力的大小是反映一個(gè)社會(huì)配置資源能力水平高低的重要標(biāo)志。
以虛擬資本的虛擬程度為標(biāo)準(zhǔn)，我們將其分為兩大類：一類是傳統(tǒng)虛擬資本，另一類是衍生虛擬資本。傳統(tǒng)虛擬資本和衍生虛擬資本又有初級(jí)和高級(jí)之分。初級(jí)傳統(tǒng)虛擬資本包括債權(quán)虛擬資本（投資類現(xiàn)鈔、存款、票據(jù)、銀行貸款、企業(yè)債券、政府債券等）、股權(quán)虛擬資本（普通股、優(yōu)先股等）和其它產(chǎn)權(quán)虛擬資本（土地產(chǎn)權(quán)證、房地產(chǎn)權(quán)證以及彩票博彩權(quán)證等）。高級(jí)傳統(tǒng)虛擬資本包括資產(chǎn)證券（消費(fèi)類、生產(chǎn)類及混合類資產(chǎn)證券）和普通共同基金證券（優(yōu)化指數(shù)基金、普通投資基金、債券基金等）。初級(jí)衍生虛擬資本包括商品期
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