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證監(jiān)會關(guān)于期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部審批工作的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：為了貫徹落實《期貨交易管理暫行條例》和《關(guān)于發(fā)布〈期貨交易所管理辦法等4個管理辦法的通知〉》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號），進一步規(guī)范期貨經(jīng)紀行業(yè)，我會將根據(jù)從嚴掌握的原則開展營業(yè)部的審批工作。請你們接到本通知后，按下述要求組織好轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的申報和審批工作。
一、期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，必須符合《期貨交易管理暫行條例》和四個管理辦法的規(guī)定，具備以下條件：
�。ㄒ唬┕驹谧罱�1年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)行為，沒有重大未決訴訟或糾紛；
�。ǘ┯蟹弦蟮慕�(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；
�。ㄈ┕緦I業(yè)部有完備的管理制度和內(nèi)部控制制度（包括保證金管理制度、風險控制制度等）；
（四）有符合要求的經(jīng)營場所和設(shè)施；
�。ㄎ澹┳C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
二、期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，需征得公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的同意，并提交設(shè)立申請和可行性報告，經(jīng)營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)初審?fù)夂�，報我會�?fù)審。
三、設(shè)立申請經(jīng)批準后，開始籌建�；I建工作完成并經(jīng)驗收后，向營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)上報下列材料：
（一）《期貨經(jīng)紀公司設(shè)立營業(yè)部申請書》；
�。ǘ┥陥蟛牧系哪夸浨鍐�；
�。ㄈ┕驹S可證及營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
�。ㄋ模┕蓶|會或董事會關(guān)于設(shè)立營業(yè)部的決議；
�。ㄎ澹┙�(jīng)具備證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的申請人前一年度財務(wù)會計報告；
�。I業(yè)部經(jīng)理簡歷及個人證明材料；
�。ㄆ撸I業(yè)部從業(yè)人員的從業(yè)資格證明；
（八）經(jīng)營場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明；
�。ň牛┡c期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明；
�。ㄊ┢谪浗�(jīng)紀公司對營業(yè)部的風險管理、內(nèi)部控制制度以及其他管理制度；
（十一）證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
四、經(jīng)批準的營業(yè)部，必須按以下要求進行管理和運作：
�。ㄒ唬I業(yè)部資金的調(diào)撥權(quán)和客戶的風險控制權(quán)集中在公司總部，不得賦予營業(yè)部獨立結(jié)算和資金調(diào)撥的權(quán)力；
（二）營業(yè)部的交易通過公司的席位和帳戶進行（不限制擁有多個席位的公司為營業(yè)部設(shè)置專門的席位），交易所對公司實行統(tǒng)一結(jié)算；
（三）營業(yè)部應(yīng)建立內(nèi)部核算制度，原則上只留存一定比例的備付資金，日常費用開支實行報帳制。
期貨經(jīng)紀公司設(shè)立營業(yè)部申請書 公司名稱：
法定代表人： （蓋章）
許可證號：
申請日期：
中國證券監(jiān)督管理委員會制
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