吉林省長(zhǎng)發(fā)糧油制品有限公司訴金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司等在期貨交易交割期中止實(shí)物交割責(zé)任承擔(dān)案

    原告：吉林省農(nóng)副產(chǎn)品進(jìn)出口集團(tuán)長(zhǎng)發(fā)糧油制品有限公司。

    被告：金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。

    被告：金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司長(zhǎng)春辦事處。

    第三人：廣東聯(lián)合期貨交易所。

    第三人：廣東省廣發(fā)期貨清算公司。

    1996年6月20日，原告吉林省農(nóng)副產(chǎn)品進(jìn)出口集團(tuán)長(zhǎng)發(fā)糧油制品有限公司（簡(jiǎn)稱長(zhǎng)發(fā)公司）與被告金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（簡(jiǎn)稱金鵬公司）簽訂國(guó)內(nèi)期貨業(yè)務(wù)委托代理合同，約定了雙方的權(quán)利義務(wù)及委托代理的工作程序，同時(shí)還簽訂了風(fēng)險(xiǎn)聲明書、開戶申請(qǐng)、授權(quán)書、見證意見書等附屬文件。原告在金鵬公司的編號(hào)是9390，在廣東聯(lián)合期貨交易所（簡(jiǎn)稱廣交所）注冊(cè)登記的客戶編號(hào)是38233330.原告在廣交所申請(qǐng)并獲批準(zhǔn)豆粕套期保值合約1350手，即13500噸。原告在金鵬期貨經(jīng)紀(jì)有限公司長(zhǎng)春辦事處（簡(jiǎn)稱金鵬長(zhǎng)春辦事處）接收行情信息，下達(dá)交易指令，共發(fā)出交易指令單7份，指令在本公司倉(cāng)位賣出豆粕合約455手，每手10噸，即4550噸。金鵬公司接到指令后，在長(zhǎng)發(fā)公司套期保值倉(cāng)位38233330賣出300手，在金鵬公司倉(cāng)位38210015賣出150手（投機(jī)），其中20手以惠宇公司（長(zhǎng)發(fā)公司的子公司）名義分倉(cāng)至南海石油并又賣出5手。具體成交情況：3300×200手，3298×150手（1996年7月6日分至南海石油20手，原倉(cāng)位余130手），3290×79手、3291×2手、3292×19手、3950×25手。第三人廣交所以最后10個(gè)交易日的加權(quán)平均價(jià)4061元／噸作為結(jié)算價(jià)，計(jì)算出總貨款為1516.53萬(wàn)元。被告金鵬公司將原告長(zhǎng)發(fā)公司賣出的455手合約在結(jié)算時(shí)錯(cuò)下到惠宇公司帳戶。長(zhǎng)發(fā)公司于1996年7月11日將標(biāo)準(zhǔn)豆粕運(yùn)到廣交所指定倉(cāng)庫(kù)委托倉(cāng)儲(chǔ)，并按規(guī)定交足1996年7月31日前的倉(cāng)儲(chǔ)保管費(fèi)。廣交所曾派人對(duì)豆粕質(zhì)檢驗(yàn)收。進(jìn)入交割期，原告分別于1996年6月27日、7月10日、7月15日提供有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單900噸、2500噸、2650噸，總計(jì)6050噸（含惠宇公司倉(cāng)單）。金鵬公司收倉(cāng)單后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)交至廣交所。廣東省廣發(fā)期貨清算公司（簡(jiǎn)稱廣發(fā)公司）于1996年8月6日按每噸4元收取交割手續(xù)費(fèi)18200元。由于買方客戶違約不接貨，廣交所會(huì)同廣發(fā)公司依照1995年12月1日頒布的《廣交所會(huì)員違規(guī)違約處罰實(shí)施辦法》的規(guī)定，做出“給付違約賠償金，中止實(shí)物交割”的決定，并發(fā)出按協(xié)議交割處理的交割明細(xì)帳和中止交割通知。1996年8月6日，廣交所和廣發(fā)公司按違約部分的25％扣繳買方違約賠償金4619387.50元，通過金鵬公司轉(zhuǎn)至長(zhǎng)發(fā)公司帳戶，同時(shí)扣留長(zhǎng)發(fā)公司交易保證金3312250元，收取的交割手續(xù)費(fèi)亦未返還。長(zhǎng)發(fā)公司于1996年7月31日收到廣交所發(fā)出的中止實(shí)物交割通知后，于同年8月3日提出書面異議，不同意其上述處理。廣交所沒有改變決定。

    原告向長(zhǎng)春市中級(jí)人民法院起訴稱：第三人廣交所和廣發(fā)公司有代違約方先行履約的職責(zé)，第三人單方按“協(xié)議交割”處理原告9607豆粕合約，未經(jīng)原告同意，具有強(qiáng)迫性，是無效的。原告要求第三人及被告代違約方履行合約進(jìn)行實(shí)物交割，退還保證金，賠償原告經(jīng)濟(jì)損失。

    被告金鵬公司及其長(zhǎng)春辦事處辯稱：被告不同意第三人“中止實(shí)物交割”的決定。被告將原告25手合約分倉(cāng)交易，雖然違反了廣交所的管理規(guī)定，但是并不是造成買方客戶違約不接實(shí)物及第三人不代違約方履約的原因。況且第三人出具了分倉(cāng)交易的25手合約的協(xié)議交割通知及收取交割手續(xù)費(fèi)，應(yīng)視為對(duì)分倉(cāng)交易行為的認(rèn)可。被告不應(yīng)承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任。

    第三人廣

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