實施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》事項的通知

時間：2023-05-01 00:12:26 經(jīng)濟學(xué)論文我要投稿

相關(guān)推薦

關(guān)于實施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)事項的通知

證監(jiān)發(fā)[2004] 1號

關(guān)于實施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)事項的通知

各綜合類證券公司，各上市公司及擬上市公司：

為做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）的實施工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、首批保薦代表人進行注冊登記，對《辦法》第十一條第（一）項關(guān)于保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求按以下標準執(zhí)行：

（一）具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且自2002年1月1日以來至少擔任過一個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項目的項目負責人。該項目負責人應(yīng)是列名于公開發(fā)行募集文件的項目負責人。一個項目應(yīng)只認定一名項目負責人。

（二）具備五年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且至少參與過兩個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項目。該參與人員應(yīng)列名于公開發(fā)行募集文件。一個項目應(yīng)只認定兩名參與人員，其中包括一名項目負責人。

（三）具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，目前擔任主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司高級管理人員、投資銀行業(yè)務(wù)部門負責人、內(nèi)核負責人或投資銀行業(yè)務(wù)其他相關(guān)負責人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。

具備上述投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷之一的個人，可申請參加首次保薦代表人勝任能力考試。

二、首批保薦代表人注冊登記結(jié)束，其后申請注冊登記為保薦代表人的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求為，具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近一年內(nèi)至少擔任過一個境內(nèi)外已完成首次公開發(fā)行股票項目的項目主辦人。

三、已注冊登記為保薦代表人的個人應(yīng)持續(xù)符合《辦法》的要求，其中《辦法》第十一條第（一）項“具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷”是指，在兩年內(nèi)至少擔任過一個境內(nèi)外已完成證券發(fā)行項目的保薦代表人。

四、自首批保薦機構(gòu)和保薦代表人名單公布之日起，中國證監(jiān)會只受理保薦機構(gòu)提交的證券發(fā)行上市推薦文件。

五、保薦制度實施一段時間后，根據(jù)市場情況，現(xiàn)行的推薦通道將予以廢止。

六、保薦機構(gòu)和保薦代表人進行注冊登記、年度備案、重大事項報告、發(fā)行上市推薦等，應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求填報相關(guān)報表。

七、中國證監(jiān)會《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)發(fā)［2001］48號）第十六條有關(guān)主承銷商回訪的規(guī)定同時廢止。

附件

表一保薦機構(gòu)注冊登記表（I-1）

表二保薦機構(gòu)年度備案表（I-2）

表三保薦機構(gòu)重大事項報告表（I-3）

表四保薦總結(jié)報告書（I-4）