關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部審批工作有關(guān)問(wèn)題的通知
各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處，上海、深圳證券交易所：為加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)部的管理，規(guī)范證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、轉(zhuǎn)讓和變更工作，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)行政法規(guī)和政策，現(xiàn)就當(dāng)前證券營(yíng)業(yè)部審批工作的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、在部分地區(qū)適當(dāng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部
�。ㄒ唬└魇 ⒆灾螀^(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市轄區(qū)內(nèi)平均每家證券營(yíng)業(yè)部上一年度日均交易額超過(guò)500萬(wàn)元的（內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、青海、新疆、西藏、云南、廣西和貴州可予放寬），根據(jù)需要，可適當(dāng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。
轄區(qū)內(nèi)全年股票和基金二級(jí)市場(chǎng)交易總額
日均交易額＝——————————————————
全年交易天數(shù)×轄區(qū)內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部數(shù)量
�。ǘ┤珖�(guó)范圍內(nèi)，地級(jí)市所在地沒(méi)有證券營(yíng)業(yè)部的，可新設(shè)一家證券營(yíng)業(yè)部。
�。ㄈ┥虾：蜕钲谑性瓌t上不再新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。
二、省級(jí)以上（含省級(jí)）證券公司上一年度平均每家證券營(yíng)業(yè)部日均交易額超過(guò)500萬(wàn)元的，可申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。
符合申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部條件的證券公司，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，同時(shí)抄送擬設(shè)證券營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
有下列情況之一的證券公司，不得申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部：
�。ㄒ唬⿲�(duì)個(gè)人負(fù)債總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金20％；
�。ǘ⿲�(duì)機(jī)構(gòu)逾期債務(wù)總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金50％；
（三）挪用客戶保證金超過(guò)公司注冊(cè)資本金10％；
（四）撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金40％；
�。ㄎ澹┙赀B續(xù)虧損；
�。┕蓹�(quán)關(guān)系尚未理順；
�。ㄆ撸┥形窗从嘘P(guān)法規(guī)和文件精神完成脫鉤工作；
�。ò耍┙暧兄卮筮`法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為；
（九）有擅自設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部或其他非法網(wǎng)點(diǎn)行為；
（十）設(shè)在地級(jí)市所在地的證券公司。
三、信托投資公司在貫徹《中央黨政機(jī)關(guān)金融類企業(yè)脫鉤的總體處理意見(jiàn)和具體實(shí)施方案》（中辦發(fā)〔1999〕1號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)人民銀行整頓信托投資公司方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔1999〕12號(hào)）實(shí)施分業(yè)過(guò)程中單獨(dú)或幾家聯(lián)合組建具有法人資格的證券公司，須符合20家以上（含20家）證券營(yíng)業(yè)部的條件（其中內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、青海、新疆、西藏、云南、廣西和貴州的信托投資公司可從實(shí)際出發(fā)適當(dāng)放寬），并在組建之前全部歸還挪用的客戶保證金。
不能單獨(dú)或聯(lián)合組建證券公司的信托投資公司，可通過(guò)變現(xiàn)、抵債或折股的方式向證券公司轉(zhuǎn)讓所屬證券營(yíng)業(yè)部，但須遵循以下原則：
�。ㄒ唬┬磐型顿Y公司通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部以各種形式吸收的個(gè)人、單位的資金以及其它負(fù)債，必須在轉(zhuǎn)讓前全部清退；信托投資公司挪用的客戶保證金在證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓前必須全部歸位。
（二）受讓方應(yīng)是規(guī)模較大、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、業(yè)績(jī)較好的省級(jí)以上（含省級(jí)）證券公司。
�。ㄈ┬磐型顿Y公司向證券公司轉(zhuǎn)讓證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)事先征得中國(guó)人民銀行同意，經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部和證券公司所在地的證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
四、商業(yè)銀行、城市合作銀行、保險(xiǎn)公司、企業(yè)財(cái)務(wù)公司、租賃公司、典當(dāng)行及融資中心（金融市場(chǎng)）所屬的證券營(yíng)業(yè)部尚未辦理轉(zhuǎn)讓審批手續(xù)的，原則
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