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期貨經(jīng)紀公司治理準則（試行）
各期貨經(jīng)紀公司：
為推動期貨經(jīng)紀公司進一步完善公司治理，促進期貨經(jīng)紀公司安全、穩(wěn)健、高效運營，維護股東、期貨投資者和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，我會制定了《期貨經(jīng)紀公司治理準則》（試行），現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會二00四年三月十五日
期貨經(jīng)紀公司治理準則（試行）
第一章 總則
第一條 為推動期貨經(jīng)紀公司進一步完善公司治理，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，促進期貨經(jīng)紀公司依法規(guī)范、穩(wěn)健高效地運營，維護投資者和社會公眾利益，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理暫行條例》和其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準則。
第二條 本準則所稱公司治理是指以股東會、董事會、監(jiān)事會（或監(jiān)事）和經(jīng)理層等內(nèi)部機構(gòu)為主體的組織架構(gòu)和保證各內(nèi)部機構(gòu)有效運作、相互制衡的制度安排以及與此相關(guān)的決策、激勵和約束機制。
第三條 期貨經(jīng)紀公司完善公司治理應(yīng)遵循以下基本原則：（一）強化制衡機制。期貨經(jīng)紀公司應(yīng)進一步完善股東會、董事會、監(jiān)事會（監(jiān)事）和經(jīng)理層議事制度和決策程序，使之更加明確、詳盡并具備可操作性，確保上述組織機構(gòu)充分發(fā)揮各自職能作用。
（二）加強對期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險控制。期貨經(jīng)紀公司應(yīng)在遵循《公司法》基本要求的基礎(chǔ)上，圍繞期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)這一核心環(huán)節(jié)，合理細化股東會、董事會、監(jiān)事會（監(jiān)事）和經(jīng)理層的職權(quán)，完善內(nèi)部管理制度，以增強期貨經(jīng)紀公司的內(nèi)部控制和風險防范能力。
�。ㄈ┚S護所有股東的平等地位和權(quán)利，強調(diào)股東的誠信義務(wù)。期貨經(jīng)紀公司應(yīng)為維護非控股股東的合法權(quán)益提供制度性保證，強調(diào)所有股東的誠信義務(wù)，限制控股股東損害期貨經(jīng)紀公司和其他股東利益的行為。
�。ㄋ模┩晟萍罴s束機制。期貨經(jīng)紀公司應(yīng)建立更加合理的激勵約束機制，營造規(guī)范經(jīng)營、積極進取的企業(yè)文化，促進期貨經(jīng)紀公司的高效穩(wěn)健運營。
第四條 本準則的適用范圍為在中國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司。期貨經(jīng)紀公司應(yīng)按照本準則的要求，修改公司章程，完善公司內(nèi)部機構(gòu)的建設(shè)，制定、修訂并落實相關(guān)管理制度，逐步提高公司治理水平。
第二章 股東與股東會
第五條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)建立相對均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終權(quán)益持有人結(jié)構(gòu)，防止股權(quán)過于集中和過度分散。
期貨經(jīng)紀公司的股東應(yīng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件并按規(guī)定經(jīng)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)核準；鼓勵期貨經(jīng)紀公司通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資引入財務(wù)狀況良好、經(jīng)營管理規(guī)范、具備良好信譽并有能力支持期貨經(jīng)紀公司規(guī)范發(fā)展的股東。
第六條 期貨經(jīng)紀公司的章程和議事規(guī)則應(yīng)保證股東和股東會具備《公司法》賦予的各項權(quán)利和義務(wù)。
第七條 期貨經(jīng)紀公司的所有股東應(yīng)享有平等地位。中小股東在公司事務(wù)中的合法地位與權(quán)利應(yīng)受到充分尊重與保護。大股東不得利用其特殊地位損害公司和其他股東的合法權(quán)益。
第八條 期貨經(jīng)紀公司可以在公司章程中規(guī)定某些重大事項需由股東會
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