關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知

　　為進(jìn)一步提高證券發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風(fēng)險，促進(jìn)證券公司更好地履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神，擬在具有主承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司內(nèi)部成立證券發(fā)行內(nèi)核小組，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：

　　一、關(guān)于公司內(nèi)核小組的職責(zé)

　　內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是：負(fù)責(zé)對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負(fù)責(zé)填制《證券發(fā)行申請材料核對表》，確保發(fā)行申請材料具有較高的質(zhì)量；負(fù)責(zé)代表發(fā)行人和公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對有關(guān)反饋意見的處理等。

　　二、關(guān)于內(nèi)核小組的組成

　　公司內(nèi)核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，公司應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，參照下列要求確定具體人選，并保持成員的相對穩(wěn)定。（1）公司內(nèi)核小組由8－15名專業(yè)人士組成；（2）公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人是內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；（3）公司內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員；（4）公司內(nèi)核小組中應(yīng)有至少2名從事過3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（5）公司內(nèi)核小組可聘請本單位之外的專業(yè)人士，如律師、會計師、評估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。

　　三、其他有關(guān)要求

　　（一）公司須結(jié)合實(shí)際制定內(nèi)核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應(yīng)載明內(nèi)核小組的宗旨、職責(zé)、人員分工和自律要求，以及內(nèi)核小組的決策程序及工作流程。

　　（二）公司內(nèi)核小組應(yīng)定期對內(nèi)核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險教育（www.xfhttp.com－雪風(fēng)網(wǎng)絡(luò)xfhttp教育網(wǎng)），并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓(xùn)，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。

　�。ㄈ�）公司內(nèi)核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通，做好協(xié)調(diào)工作。

　�。ㄋ模┓矆笏椭袊�證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請材料及有關(guān)書面意見，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意。除遵從有關(guān)法律、法規(guī)的具體要求之外，具體經(jīng)辦人員、內(nèi)核小組組長及公司法定代表人應(yīng)簽字或簽署意見，并加蓋公司印章。

　�。ㄎ澹﹥�(nèi)核小組應(yīng)配合中國證監(jiān)會對證券發(fā)行主承銷商執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考評，并針對存在的問題切實(shí)搞好整改工作。

　�。�六）內(nèi)核小組是各公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部原則上不接待沒有公司內(nèi)核小組成員參加的中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人來訪。

　�。ㄆ撸└鞴�司應(yīng)自本通知下發(fā)之日起立即著手籌建證券發(fā)行內(nèi)核小組，并于一九九九年十二月二十日之前將公司內(nèi)核小組工作規(guī)則、內(nèi)核小組成員名單和個人簡歷報中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部備案。凡涉及內(nèi)核小組的人員調(diào)整和工作規(guī)則的修改，應(yīng)及時報中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部備案。

　　附件：

　　一、＊＊＊＊＊＊證券有限責(zé)任公司關(guān)于＊＊＊＊＊＊股份有限公司證券發(fā)行申請材料的核對意見（略）

　　二、證券發(fā)行申請材料核對表（1）（略）

　　三、證券發(fā)行申請材料核對表（2）（略）

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