境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定

　　第一條、為規(guī)范境內(nèi)、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條、境內(nèi)、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定，取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱資格證書(shū)）。

　　前款所稱外資股包括境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　第三條、本規(guī)定所稱境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)，由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的、具有獨(dú)立法人資格的證券公司和信托投資公司。

　　本規(guī)定所稱證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)，指前款所稱的證券公司；證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)，指前款所稱的信托投資公司。

　　第四條、本規(guī)定所稱境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，指在中國(guó)境外注冊(cè)，并依照所在地法律可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的、具有獨(dú)立法人資格的投資銀行、證券公司和其他金融機(jī)構(gòu)。

　　第二章、從事外資股業(yè)務(wù)的條件

　　第五條、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┳C券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于5，000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于5，000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金；

　　（二）具有國(guó)家外匯管理部門(mén)批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)；

　�。ㄈ�）具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的通訊設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段；

　�。ㄋ模┚哂形迕�以上能夠從事涉外證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

　�。ㄎ澹┳袷貒�(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，最近二年內(nèi)未受到吊銷資格證書(shū)的處罰；

　　（六）證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理；

　�。ㄆ撸┳C監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　第六條、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)與境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂代理協(xié)議，或者證券交易所規(guī)定的其他方式申請(qǐng)從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┮勒账�在地法律可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；

　　（二）受到所在地證券監(jiān)管部門(mén)的有效監(jiān)管；

　　（三）具有相當(dāng)于人民幣5，000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保；

　�。ㄋ模┚哂卸�年以上從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)；

　�。ㄎ澹┳罱�二年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地監(jiān)管部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；

　　（六）擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)；

　　（七）執(zhí)行董事及其他高級(jí)管理人員具有五年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好的事業(yè)信譽(yù)；

　�。ò耍┳罱�二年中沒(méi)有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門(mén)處罰；

　�。ň牛┳袷刂腥A人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)；

　�。ㄊ�）具有二名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員；

　�。ㄊ�一）證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　第七條、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8，000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8，000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金；

　　（二）依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格；

　�。ㄈ�）具有國(guó)家外匯

[1] [2] [3]