中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于防范運作風險、保障經(jīng)營安全的通知

　　各證券經(jīng)營機構(gòu)：

　　近一時期，隨著滬、深股市的日益活躍，廣大投資者熱情高漲，致使各地開戶數(shù)量劇增，證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點的電腦和通訊設(shè)備負荷加大，有的因設(shè)備故障已導致事端。同時，一些營業(yè)部及其從業(yè)人員的違規(guī)違紀行為也時有發(fā)生，有的還比較嚴重，擾亂了正常的市場秩序，也使證券經(jīng)營機構(gòu)自身的經(jīng)營風險增加。在目前市場行情波動較大的情況下，要特別注意防范運作風險，保障經(jīng)營安全。為此，現(xiàn)要求各證券經(jīng)營機構(gòu)做好以下幾方面工作：

　　1.加強電腦等營業(yè)設(shè)備的管理工作，確保交易渠道的暢通，要求各營業(yè)部負責人和電腦管理人員加強監(jiān)控，經(jīng)常檢查，遇有事故迅速處理。

　　2.按照國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所有關(guān)規(guī)則，妥善保存和管理各類業(yè)務(wù)資料，謹防遺失、損壞和混亂問題的發(fā)生。

　　3.加強對公司員工的職業(yè)道德教育（www.xfhttp.com－雪風網(wǎng)絡(luò)xfhttp教育網(wǎng)），為客戶提供高質(zhì)量的服務(wù)，防止欺詐客戶行為的發(fā)生。對各類客戶要一視同仁，不得歧視中小客戶。要妥善處理好同客戶之間的糾紛。

　　4.進一步強化內(nèi)部管理，加強對公司員工的遵規(guī)守法教育（www.xfhttp.com－雪風網(wǎng)絡(luò)xfhttp教育網(wǎng)），杜絕各種違規(guī)事件的發(fā)生。不得為客戶透支，不得默許、姑息、縱容大戶操縱市場。要建立和完善制度，完善內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，設(shè)置專人，經(jīng)常檢查各營業(yè)機構(gòu)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，要立即糾正，并對有關(guān)責任人員做出嚴肅處理。

　　5.加強營業(yè)場所的安全保衛(wèi)工作，及時消除事故隱患，防搶劫，防盜竊，保護國家財產(chǎn)。

　　6.各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)對以上工作高度重視，要由一名公司主要負責人專門負責，要根據(jù)本公司情況按照以上要求認真進行一次全面檢查，找出漏洞和隱患，并針對問題采取措施。

　　維護市場的正常秩序是市場所有各方的共同職責，你們要密切注視當?shù)厥袌黾巴顿Y者動向，發(fā)現(xiàn)問題妥善處理，并及時向當?shù)刈C管部門和中國證監(jiān)會報告。

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于防范運作風險、保障經(jīng)營安全的通知

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