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清理整頓證券交易中心方案
根據全國金融工作會議精神和黨中央、國務院的統(tǒng)一部署，為了進一步整頓和規(guī)范證券市場，防范和化解金融風險，現就清理整頓證券交易中心提出以下方案。一、清理整頓的對象和范圍
這次清理整頓工作的對象和范圍包括：所有未經人民銀行或證監(jiān)會批準，擅自設立的從事上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡稱：證券交易所）聯網交易業(yè)務以及非上市公司股票、股權證和基金掛牌交易的證券交易中心，及其所屬的證券登記公司（具體名單見附件）。
天津證券交易中心、武漢證券交易中心和“聯辦STAQ系統(tǒng)”（全國證券自動報價系統(tǒng)）的清理整頓工作，待其國債回購債務清理完畢后，由當地人民政府或有關部門負責，比照本《方案》進行。
二、清理整頓工作的指導思想
清理整頓證券交易中心要按照徹底整頓、妥善處理的原則，有計劃、有組織地進行。通過清理整頓，撤銷證券交易中心，強化證券交易所的一線監(jiān)管，建立全國統(tǒng)一的證券市場交易、結算系統(tǒng)，促進證券市場的健康發(fā)展。
三、清理整頓工作的步驟和內容
清理整頓工作要按照先清查資產，后分流業(yè)務，再撤銷機構的步驟進行。
1.清查資產。
�。�1）有關地方人民政府要組織清查本地區(qū)證券交易中心資產負債狀況，并委托具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務所進行審計并出具審計報告。
（2）各證券交易中心占用會員的席位費應退還，也可以根據自愿的原則，作為原會員對重組后新機構的入股或長期投資。
2.分流業(yè)務。
�。�1）登記開戶業(yè)務。證券交易中心重組后，經證券交易所審查，其原有的登記開戶業(yè)務可以移交給重組或接收單位；清盤關閉的證券交易中心，其登記開戶業(yè)務一律交由證券交易所負責處理。
�。�2）聯網交易。在證券交易中心撤銷之前，有關聯網交易系統(tǒng)的技術維護和會員席位的管理工作，由該中心繼續(xù)負責；撤銷之后，要及時妥善移交證券交易所。證券交易所要按照有關規(guī)定對聯網席位進行統(tǒng)一管理，也可以委托其重組或接收單位負責聯網系統(tǒng)的技術維護。
�。�3）清理非法交易品種、基金業(yè)務和非法會員。這些工作按照《國務院辦公廳轉發(fā)證監(jiān)會關于清理整頓場外非法股票交易方案的通知》（國辦發(fā)〔1998〕10號）、《國務院辦公廳轉發(fā)證監(jiān)會清理整頓證券經營機構方案的通知》（國辦發(fā)〔1998〕78號）和清理整頓投資基金的有關規(guī)定進行。
3.撤銷證券交易中心。
在做好清產核資、業(yè)務分流工作的基礎上，撤銷證券交易中心。經證監(jiān)會批準，證券交易中心可選擇以下幾種方案進行重組：
�。�1）由具備條件的證券公司收購證券交易中心，作為其證券交易營業(yè)部；
（2）具備條件的證券交易中心，可以改組為證券經紀公司；
�。�3）若干證券交易中心可在聯合收購一家證券公司的基礎上，重組為一家新的證券經營機構。
本方案下發(fā)6個月之內，凡未確定改制或重組方案的證券交易中心，由當地人民政府負責組織清盤關閉，證券交易所負責處理其聯網交易業(yè)務和登記開戶業(yè)務。
清理整頓工作原則上要在1999年6月底以前完成。
四、清理整頓的工作要求
1.各地區(qū)、各部門要堅決執(zhí)行黨中央、國務院的決定，在證監(jiān)會的統(tǒng)一組織、指導下，按期完成清理整頓任務。各地方人民政府要切實負起責任，采取有效措施，妥善處理機構撤并和債務的清償問題，維護社會穩(wěn)定。各地方人民政府要結合本地區(qū)的實際情況，制定具體實施辦法，并于方案下發(fā)后一個月內報證監(jiān)會備案。
2.維護正常交易秩序。清理整頓期間，證券交易中心的人事關系一律凍結，工作人員要恪盡職守，堅守崗位，確保清算、登記、開戶及股票托管等業(yè)務的正常運行，務求平穩(wěn)過渡。證券交易中心要嚴格財務
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