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證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)證券服務(wù)部管理若干問題的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：為規(guī)范證券服務(wù)部的經(jīng)營活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕123號）的有關(guān)精神，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)證券服務(wù)部管理的若干問題通知如下：
一、申請?jiān)O(shè)立
證券服務(wù)部是經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)工商注冊登記后，由證券公司的證券營業(yè)部在其法定營業(yè)場所外設(shè)立的為投資者進(jìn)行證券交易服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。證券服務(wù)部是證券公司的下屬機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，證券公司對證券服務(wù)部的經(jīng)營活動(dòng)負(fù)法人責(zé)任。
證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)由總公司向擬設(shè)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（下簡稱“派出機(jī)構(gòu)”）報(bào)送申請材料，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂�，�?bào)證監(jiān)會(huì)審批。證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)具備以下條件：
�。ㄒ唬┯泄潭ê细竦慕�(jīng)營場所，經(jīng)營場所的面積不小于200平方米，并符合各項(xiàng)安全管理規(guī)定；
�。ǘ┯蟹蠣I運(yùn)要求的技術(shù)設(shè)備，交易設(shè)備要同證券營業(yè)部保持同一標(biāo)準(zhǔn)，符合《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》的有關(guān)規(guī)定，并符合證監(jiān)會(huì)對開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)的要求；
�。ㄈ┯斜匾墓芾砣藛T。證券營業(yè)部直接委派的管理人員不少于4人，其中證券服務(wù)部的負(fù)責(zé)人應(yīng)取得證券從業(yè)人員資格證書，其他人員符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券從業(yè)人員管理的資格要求；
�。ㄋ模┯薪∪娘L(fēng)險(xiǎn)管理制度；
�。ㄎ澹┵Y金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進(jìn)行。
二、營業(yè)范圍：
�。ㄒ唬┨峁┳C券交易行情；
�。ǘ┨峁╇娫捨�、自助委托等其它委托方式；
�。ㄈ┨峁┖戏ǖ男畔⒆稍兎⻊�(wù)；
�。ㄋ模┳C監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為：
�。ㄒ唬榭蛻糁苯愚k理開戶；
�。ǘ榭蛻艮k理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來；
（三）辦理柜臺(tái)交易和交割；
�。ㄋ模┙邮芸蛻舻娜珯�(quán)委托；
�。ㄎ澹┰O(shè)立帳簿，保存客戶資料和數(shù)據(jù)；
�。┰诮�(jīng)營中直接收費(fèi)；
（七）超范圍經(jīng)營。
三、風(fēng)險(xiǎn)管理
為保證證券服務(wù)部的安全運(yùn)行，證券公司應(yīng)制定有關(guān)證券服務(wù)部管理的規(guī)章制度，包括：
（一）人事管理制度；
�。ǘ┰O(shè)備
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