中國證監(jiān)會關于加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務監(jiān)管工作的通知

    近年來，證券公司因承銷企業(yè)債券出現(xiàn)風險的情況時有發(fā)生，直接影響到證券公司的資產質量和客戶交易結算資金的安全。根據(jù)國務院關于防范和化解金融風險的指示精神，現(xiàn)就加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務監(jiān)管工作的有關問題通知如下：

    一、證券公司承銷中央企業(yè)債券須經中國證監(jiān)會批準，并具備以下條件：

    （一）已取得中國證監(jiān)公頒發(fā)的《經營股票承銷業(yè)務資格證書》；擔任主承銷商的，應取得股票主承銷商資格證書；

    （二）具有健全的管理制度和內部控制制度；

    （三）近一年內無嚴重的違法違規(guī)行為；

    （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    二、證券公司承銷地方企業(yè)債券須經中國證監(jiān)會批準，并具備以下條件：

    （一）已取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經營股票承銷業(yè)務資格證書》；擔任主承銷商的，應取得股票主承銷商資格證書，注冊資本不低于人民幣五億元，凈資本不低于人民幣五億元；

    （二）已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產的80％；

    （三）具有健全的管理制度和內部控制制度；

    （四）近一年內未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結算資金進行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過五百萬元的情況；

    （五）近一年內無嚴重的違法違規(guī)行為；

    （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    三、證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊地中國證監(jiān)會派出機構應要求主承銷商報送下列申請材料：

    （一）申請書；

    （二）本通知第一條、第二條要求的證明材料或陳述材料；

    （三）承銷協(xié)議；

    （四）承銷團協(xié)議；

    （五）市場調查與可行性報告；

    （六）主承銷商對承銷團成員的內核審查報告；

    （七）風險處置預案。

    中國證監(jiān)會派出機構依據(jù)有關規(guī)定和本通知的要求對主承銷商的申請材料進行初審，并在15個工作日內出具意見。初審通過的，將初審意見和申請材料報中國證監(jiān)會復審，如副主承銷商、分銷商及發(fā)行人在異地的，還應將初審意見抄送其所在地中國證監(jiān)會派出機構。復審通過的，由中國證監(jiān)會批復，并抄送有關派出機構。

    四、中國證監(jiān)會派出機構要加強證券公司承銷企業(yè)債券的日常監(jiān)管：

    （一）事前監(jiān)督。督促證券公

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