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上海證券交易所境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股席位暫行辦法
第一條、為適應(yīng)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）市場(chǎng)業(yè)務(wù)的需求，規(guī)范其直接參與本所B股交易活動(dòng)，依據(jù)《證券交易所管理辦法》及本所章程等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接從事本所B股交易，須向本所申請(qǐng)B股席位，并提交下列材料：
�。ㄒ唬┚惩庾C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)授權(quán)代表簽署的B股席位申請(qǐng)書；
（二）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》（副本）；
�。ㄈ┚惩庾C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；
�。ㄋ模┚惩庾C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）；
�。ㄎ澹┚惩庾C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公司章程；
（六）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷；
（七）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)當(dāng)?shù)貢?huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告，
�。ò耍┚惩庾C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意交易所對(duì)其交易行為進(jìn)行監(jiān)管的承諾函。以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，兩文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。
第三條、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易代表，須配備至少2名熟悉B股交易業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人員為聯(lián)絡(luò)人專司與本所進(jìn)行聯(lián)絡(luò)、處理相關(guān)業(yè)務(wù)。
第四條、本所受理上述申請(qǐng)材料后，在1個(gè)月內(nèi)向境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)出同意或不同意的批復(fù)通知。如為不同意批復(fù)通知，本所說(shuō)明理由并退回申請(qǐng)材料。
第五條、申請(qǐng)人在收到本所的同意批復(fù)后，即可向本所交納B股席位費(fèi)和席位相關(guān)費(fèi)用，辦理B股席位進(jìn)場(chǎng)手續(xù)。
第六條、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)取得本所B股席位從事B股交易，應(yīng)當(dāng)遵守本所的業(yè)務(wù)規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)正常的交易秩序。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易代表，應(yīng)當(dāng)遵守本所的業(yè)務(wù)規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)正常的交易秩序。
第七條、持有B股席位的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生以下重大事件，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其交易代表應(yīng)當(dāng)在事件公告后或做出相關(guān)決定后的二個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告：（一）章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更；（二）主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)；（三）發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)、破產(chǎn)清算、撤銷或合并等事項(xiàng)；（四）發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)損失；（五）因違法、違規(guī)行為受到其主管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)處罰；（六）變更交易代表、交易代表負(fù)責(zé)人或聯(lián)絡(luò)人的決定。
第八條B股席位可以轉(zhuǎn)讓，不可退回。
第九條、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定交納席位費(fèi)75000美元，席位年費(fèi)2415美元（根據(jù)匯率變化而定）。
第十條、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其交易代表違反本辦法或本所相關(guān)管理規(guī)則的，本所可責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：（一）警告；（二）會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；（三）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開批評(píng)；（四）限制交易；（五）取消交易資格。對(duì)以上第（四）、（五）項(xiàng)處分決定有異議的，可自接到處分決定通知之日起15天內(nèi)向本所理事會(huì)申請(qǐng)復(fù)議；復(fù)議期間該處分決定不停止執(zhí)行。
第十一條、持有B股席位的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)須于每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向本所提交以下年度業(yè)務(wù)檢查材料：（一）年度工作報(bào)告，包括國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況，業(yè)務(wù)總結(jié)，內(nèi)部管理，風(fēng)險(xiǎn)控制以及機(jī)構(gòu)變更等情況；（二）經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字的境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)上一年度審計(jì)報(bào)告；（三）境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)情況說(shuō)明，包括其債權(quán)債務(wù)情況、對(duì)外投資參股情況、對(duì)外提供
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