發(fā)布《證券公司治理準(zhǔn)則試行》的通知

時間：2023-05-01 00:30:57 經(jīng)濟學(xué)論文我要投稿

關(guān)于發(fā)布《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》的通知

證監(jiān)機構(gòu)字「2003」259號

關(guān)于發(fā)布《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》的通知

各證券公司：

為推動證券公司規(guī)范運作，完善公司治理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，我會制定了《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

二OO三年十二月十五日

證券公司治理準(zhǔn)則（試行）

第一章總則

第一條為推動證券公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范運作，保障證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，維護證券公司資產(chǎn)的獨立和完整，根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律、行政法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

第二條證券公司及其控股股東對客戶負有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)及其他合法權(quán)益。

第三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，明確股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分。

第四條證券公司及其股東、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）關(guān)于股東、高級管理人員等方面的監(jiān)管規(guī)定。

第五條證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系。

第六條本準(zhǔn)則適用于中國境內(nèi)設(shè)立的證券公司。

法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會對上市證券公司有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二章股東和股東會

第一節(jié) 股東

第七條證券公司股東及其實際控制人應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件。

證券公司股東轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)確認受讓方及其實際控制人符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件。

證券公司股東及其實際控制人不具備資格條件時，證券公司董事會應(yīng)在十個工作日內(nèi)向公司注冊地及主要辦事機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

第八條證券公司應(yīng)當(dāng)以中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件或在中國證監(jiān)會備案的文件為依據(jù)對股東進行登記、修改公司章程，并辦理工商登記手續(xù)。

證券公司應(yīng)當(dāng)確保公司章程、股東名冊及工商登記文件所記載的內(nèi)容與股東的實際情況一致。

第九條證券公司股東應(yīng)當(dāng)嚴格按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定履行出資義務(wù)。證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，證券公司董事會應(yīng)在十個工作日內(nèi)向公司注冊地及主要辦事機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并要求有關(guān)股東在一個月內(nèi)糾正。

第十條證券公司股東在出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)當(dāng)及時通

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