中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》及其實(shí)施細(xì)則的通知

　　現(xiàn)將《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定》（1997年4月8日修訂）和《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定實(shí)施細(xì)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：一、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定

　　二、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定實(shí)施細(xì)則

　　附件一：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于授權(quán)地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責(zé)的決定（1996年3月21日發(fā)布  1997年4月8日修訂）

　　為了加強(qiáng)證券和期貨市場的監(jiān)督管理，及時(shí)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)證券和期貨市場的健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委1995年證券期貨工作安排意見的通知》（國發(fā)〔1995〕22號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會(huì)1996年證券期貨工作安排意見的通知》（國辦發(fā)〔1996〕37號(hào)）的精神，以及我國證券和期貨市場發(fā)展的實(shí)際情況，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）決定授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市和部分省會(huì)城市的證券期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方證管部門）對(duì)證券和期貨市場行使部分監(jiān)管職責(zé)。具體監(jiān)管職責(zé)范圍和權(quán)限如下：

　　一、負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)，以及從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員單位（以下統(tǒng)稱被監(jiān)管機(jī)構(gòu)）的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管。

　　前款日常監(jiān)管包括對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期的檢查，要求被監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送季度業(yè)務(wù)報(bào)告并進(jìn)行審核。

　　被監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受地方證管部門的日常監(jiān)管，地方證管部門應(yīng)當(dāng)維護(hù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　二、負(fù)責(zé)對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)進(jìn)行初審，并出具初審意見。

　　負(fù)責(zé)對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事自營業(yè)務(wù)的年檢進(jìn)行初審，并出具初審意見。

　　負(fù)責(zé)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)進(jìn)行初審，并出具初審意見。

　　負(fù)責(zé)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)情況及其從業(yè)資格進(jìn)行年檢。

　　負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)和從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員的設(shè)立、年檢進(jìn)行初審，并出具初審意見。

　　三、負(fù)責(zé)查處設(shè)立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、證券或者期貨市場投資者的有關(guān)證券或者期貨的違法、違規(guī)行為。

　　四、負(fù)責(zé)查處本行政區(qū)域內(nèi)違反法律、法規(guī)規(guī)定發(fā)行證券、非法進(jìn)行證券或者期貨交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場秩序的行為。

　　五、負(fù)責(zé)處理本行政區(qū)域內(nèi)有關(guān)證券或者期貨的信訪投訴和舉報(bào)，調(diào)解證券或者期貨糾紛和爭議；涉及重大案情的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)

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