中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步做好證券投資基金配售新股工作的補(bǔ)充通知

　　為進(jìn)一步做好證券投資基金試點(diǎn)工作，保護(hù)基金投資者利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)新股發(fā)行和基金配售新股情況，現(xiàn)將《關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基字〔1998〕28號(hào)）中的有關(guān)規(guī)定調(diào)整如下：

　　一、公開(kāi)發(fā)行量在5000萬(wàn)股（含5000萬(wàn)股）以上的新股，按不低于公開(kāi)發(fā)行量20％的比例供各基金申請(qǐng)配售，具體配售比例由主承銷(xiāo)商和發(fā)行人商定。發(fā)行公司的招股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，就配售新股事宜進(jìn)行說(shuō)明，提醒投資者注意面向公眾的實(shí)際發(fā)行量。

　　二、每只基金一年內(nèi)用于配售新股的資金額，累計(jì)不得超過(guò)該基金募集資金的30％，但基金所配售的總股本在4億股以上公司發(fā)行的新股，所用資金不計(jì)入上述資金額。

　　三、每只基金一年內(nèi)所配售的全部新股，占配售新股資金總額50％部分，自配售之日起6個(gè)月內(nèi)不能流通，由托管銀行監(jiān)督執(zhí)行；其余50％部分，自新股上市之日起即可流通。

　　四、基金認(rèn)購(gòu)上市公司新增發(fā)行的股票、上市公司配股剩余股票，其配售數(shù)量、分配方式及凍結(jié)時(shí)間等具體事宜由主承銷(xiāo)商和發(fā)行人協(xié)商決定，認(rèn)購(gòu)的程序可比照新股配售程序執(zhí)行。所占用資金不計(jì)入配售新股的資金總額。

　　五、本通知自公布之日起實(shí)施。

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