關(guān)于加強(qiáng)證券交易所會(huì)員管理的通知

　　為保證證券市場安全，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步規(guī)范證券交易所會(huì)員（以下簡稱會(huì)員）的組織和行為，加強(qiáng)交易所對會(huì)員的監(jiān)管，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：

　　一、進(jìn)一步規(guī)范會(huì)員的證券代理買賣業(yè)務(wù)

　�。ㄒ唬�會(huì)員不得在非營業(yè)場所從事代理業(yè)務(wù)，不得為非會(huì)員從事代理業(yè)務(wù)提供便利。交易所應(yīng)加強(qiáng)檢查，杜絕各種違規(guī)代理買賣證券的活動(dòng)。

　　（二）從事代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場信息及時(shí)在營業(yè)場所公布。

　　未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員不得將上述信息提供給機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事經(jīng)營活動(dòng)；不得在非營業(yè)場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

　�。ㄈ�）會(huì)員應(yīng)在其營業(yè)場所設(shè)專業(yè)人員為客戶提供必要的咨詢服務(wù)。

　　（四）從事證券代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議。協(xié)議至少包括以下事項(xiàng)：

　　1.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾；

　　2.客戶表明會(huì)員已向其說明證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)；

　　3.會(huì)員代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限；

　　4.客戶開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序；

　　5.委托、交割的方式、內(nèi)容和要求；

　　6.客戶保證金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)；

　　7.交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說明；

　　8.會(huì)員對客戶委托事項(xiàng)的保密責(zé)任；

　　9.客戶應(yīng)履行的交收責(zé)任；

　　10.違約責(zé)任及免責(zé)條款；

　　11.爭議解決辦法。

　　（五）會(huì)員如向客戶提供電話等自助委托方式，會(huì)員的委托系統(tǒng)應(yīng)對自助委托過程有詳細(xì)的記錄，并在代理協(xié)議中充分說明自助委托的風(fēng)險(xiǎn)，明確會(huì)員與客戶各自的責(zé)任。

　�。�六）會(huì)員在為客戶開設(shè)資金帳戶時(shí)，必須留存客戶身份證、證券帳戶卡復(fù)印件及其他有關(guān)資料。會(huì)員接受客戶委托和辦理客戶提取保證金手續(xù)時(shí)，必須查驗(yàn)核對客戶證券帳戶卡、資金帳戶和身份證。

　　（七）會(huì)員與客戶清算交割時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用交易所統(tǒng)一規(guī)定格式的交割憑證。會(huì)員應(yīng)按客戶要求向客戶提供證券與資金明細(xì)對帳單，并在營業(yè)時(shí)間內(nèi)隨時(shí)受理客戶查詢。

　�。ò耍�會(huì)員受到處罰，如影響其證券代理買賣業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，交易所應(yīng)將其代理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給其他會(huì)員。

　�。ň牛┙�止會(huì)員在代理業(yè)務(wù)中從事下列行為：

　　1.挪用客戶保證金、侵占客戶保證金利息；

　　2.為客戶融資融券，從事信用交易；

　　3.以任何方式提高或降低或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

　　4.接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時(shí)間、或買賣方向的全權(quán)委托；

　　5.侵占、挪用、拖欠客戶股息、國債兌付金等損害客戶合法權(quán)益的行為；

　　6.以不正當(dāng)手段惡性競爭。

　　二、進(jìn)一步規(guī)范會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)

　�。ㄒ唬�會(huì)員開辦自營業(yè)務(wù)，應(yīng)向交易所提交下列文件并經(jīng)交易所批準(zhǔn)：

　　1.申請書；

　　2.中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件；

　　3.最近6個(gè)月的營業(yè)報(bào)告和資產(chǎn)負(fù)債表；

　　4.自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及操作人員簡歷；

　　5.自營業(yè)務(wù)管理制度。

　　6.交易所要求的其他文件。

　�。ǘ�）會(huì)員必須以其法人名義在交易所證券結(jié)算公司開設(shè)自營業(yè)務(wù)證券帳戶，并通過該證券帳戶進(jìn)行所有的自營買賣。

　�。ㄈ�）會(huì)員應(yīng)開設(shè)獨(dú)立的自營業(yè)務(wù)資金帳戶，與客戶的保證金帳戶分開

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