中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于禁止股票承銷業(yè)務(wù)中融資和變相融資行為的行業(yè)公約
股票承銷過程中的融資和變相融資行為屬于一種不正當(dāng)競爭行為，它不僅直接導(dǎo)致了一級市場的無序競爭，而且加劇了券商與企業(yè)間的經(jīng)濟糾紛，更重要的是它超出了目前我國券商的經(jīng)濟承受能力，增大了券商的經(jīng)營風(fēng)險，已嚴(yán)重危害了我國證券市場的健康發(fā)展。為維護行業(yè)整體利益，減少一級市場的不正當(dāng)競爭，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于禁止股票發(fā)行中不當(dāng)行為的通知》的有關(guān)精神，特制定本行業(yè)公約。內(nèi)容如下：
一、本公約適用于中國境內(nèi)有股票主承銷資格的所有會員單位。
二、股票承銷過程中的融資和變相融資行為是指券商為爭取新股、配股、增發(fā)新股等股票承銷項目而為企業(yè)提供的融資行為，它包括但不限于下列行為：直接貸款、代墊資金，預(yù)付股款，提供貸款擔(dān)保。
三、在本公約頒布生效之日前，證券公司與企業(yè)之間已經(jīng)發(fā)生的融資和變相融資行為，由其自行負(fù)責(zé)清理。
四、對違反本公約的會員，本會經(jīng)舉報查實后，除要求其他會員抵制參加由其發(fā)起的承銷團外，還將視其情節(jié)輕重予以下列紀(jì)律處分：
�。�1）公開譴責(zé)；
（2）根據(jù)協(xié)會有關(guān)規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和直接責(zé)任人予以紀(jì)律處分。
五、會員對其處罰如有不服，可在一個月內(nèi)向本會監(jiān)事會申請要求復(fù)議；對復(fù)議不服者，可在一個月內(nèi)向中國證監(jiān)會申訴。
六、本公約未盡事項，除參照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，本會將另制訂實施細則。
七、本公約的解釋權(quán)屬于本會理事會。
八、本公約經(jīng)本會常務(wù)理事會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，由有股票主承銷資格的會員單位、法人代表簽字后頒布生效，有效期兩年。
中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于禁止股票承銷業(yè)務(wù)中融資和變相融資行為的行業(yè)公約