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中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于歸還挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金方案初審工作的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：證券公司按期歸還挪用的客戶(hù)交易結(jié)算資金，是化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、重塑證券公司形象的一件大事。從目前各派出機(jī)構(gòu)上報(bào)所在地證券公司的歸還方案看，存在報(bào)送不及時(shí)、初審工作不夠認(rèn)真等情況�，F(xiàn)將《關(guān)于重申清理整頓客戶(hù)交易結(jié)算資金有關(guān)要求的通知》和《證券公司歸還客戶(hù)交易結(jié)算資金情況表》發(fā)給你們，并請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券公司，要求認(rèn)真制定歸還方案。同時(shí)，各清理整頓小組要將初審工作落到實(shí)處，并于3月31日前將各證券公司的歸還方案和派出機(jī)構(gòu)的初審意見(jiàn)報(bào)送我會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部。
附件1：關(guān)于重申清理整頓客戶(hù)交易結(jié)算資金有關(guān)要求的通知
各證券公司：
證券公司按期歸還挪用的客戶(hù)交易結(jié)算資金，是化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、重塑證券公司形象的一件大事。從目前各證券公司上報(bào)的方案來(lái)看，存在著報(bào)送不及時(shí)，計(jì)劃草率、缺乏可操作性等問(wèn)題，說(shuō)明部分證券公司對(duì)挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金行為的嚴(yán)重性和按期歸還的重要性缺乏清醒的認(rèn)識(shí)。為此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求各證券公司認(rèn)真落實(shí)《建立客戶(hù)交易結(jié)算資金存管制度及清理整頓客戶(hù)交易結(jié)算資金的若干意見(jiàn)》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕133號(hào)），并就有關(guān)要求重申如下：
一、各證券公司應(yīng)在兩至三年內(nèi)全部歸還挪用的客戶(hù)交易結(jié)算資金。對(duì)于兩年內(nèi)不能完全歸還挪用的客戶(hù)交易結(jié)算資金的公司，可轉(zhuǎn)讓部分證券營(yíng)業(yè)部，用于歸還挪用的客戶(hù)交易結(jié)算資金。
二、在客戶(hù)交易結(jié)算資金完全歸還之前，各證券公司支付股東的投資回報(bào)比例不得超過(guò)一年期企業(yè)存款利率。
三、對(duì)于不能按歸還方案歸還挪用的客戶(hù)交易結(jié)算資金的證券公司及其責(zé)任人，我會(huì)按《證券法》第一百九十三條處理。
隨本通知下發(fā)《證券公司歸還客戶(hù)交易結(jié)算資金情況表》，請(qǐng)各證券公司認(rèn)真填寫(xiě)，于3月23日前將歸還方案和該表格交所在地我會(huì)派出機(jī)構(gòu)兩份。
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