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中國(guó)人民銀行、財(cái)政部關(guān)于清理規(guī)范財(cái)政系統(tǒng)證券機(jī)構(gòu)的通知
中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、深圳特區(qū)分行，各省、自治區(qū)、直轄市、深圳特區(qū)財(cái)政廳（局）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》的規(guī)定，現(xiàn)就清理規(guī)范財(cái)政系統(tǒng)證券機(jī)構(gòu)的問(wèn)題通知如下：
一、對(duì)財(cái)政系統(tǒng)未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)，包括各地財(cái)政證券公司以及自營(yíng)、代理股票交易的各類國(guó)債服務(wù)部等，一律在清理的基礎(chǔ)上進(jìn)行撤并。自本《通知》下發(fā)之日起，停止執(zhí)行人民銀行和財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于下達(dá)財(cái)政系統(tǒng)證券機(jī)構(gòu)清理辦法的通知》（銀發(fā)〔1994〕307號(hào)）。
二、被授予國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商資格而未獲得《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》的財(cái)政證券公司及部分其它財(cái)政證券公司，可以與經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的證券公司或信托投資公司合并。具體方案如下：
�。ㄒ唬┻|寧東方證券公司與遼寧省內(nèi)的證券公司合并。
（二）河南財(cái)政證券公司與河南省內(nèi)的證券公司或省級(jí)信托投資公司合并。
（三）陜西開(kāi)源證券公司與陜西省證券公司合并。
（四）江蘇金信證券公司與江蘇省內(nèi)的證券公司合并。
（五）北京財(cái)政證券公司與北京證券公司合并。
（六）浙江財(cái)政證券公司與浙江證券有限責(zé)任公司或省級(jí)信托投資公司合并。
�。ㄆ撸﹥�(nèi)蒙古財(cái)政證券公司與內(nèi)蒙古證券公司合并。
�。ò耍┌不肇�(cái)政證券公司與安徽省證券公司合并。
�。ň牛┖颖必�(cái)達(dá)證券公司與河北省證券有限責(zé)任公司或河北省國(guó)際信托投資公司合并。
上述機(jī)構(gòu)應(yīng)在1997年12月31日前向中國(guó)人民銀行上報(bào)具體合并方案，同時(shí)抄報(bào)財(cái)政部。
三、各省個(gè)別已代理股票交易業(yè)務(wù)的國(guó)債服務(wù)部，辦得好又確需保留的，經(jīng)省財(cái)政廳（局）審查同意，向當(dāng)?shù)刂袊?guó)人民銀行省級(jí)分行提出申請(qǐng)，經(jīng)審核同意，報(bào)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)后，可并入經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的信托投資公司或證券公司作為其證券交易營(yíng)業(yè)部，原則上每省保留1至2家。其余的財(cái)政證券機(jī)構(gòu)及國(guó)債服務(wù)部或予撤銷、或作為當(dāng)?shù)刎?cái)政廳（局）的事業(yè)單位（統(tǒng)一取名為“××國(guó)債服務(wù)部”），只辦理國(guó)債的發(fā)行及兌付業(yè)務(wù)，不得辦理證券的交易業(yè)務(wù)。
四、各地人民銀行分行、財(cái)政廳（局）接此通知后，應(yīng)嚴(yán)格按照通知要求，共同做好財(cái)政系統(tǒng)證券機(jī)構(gòu)的清理撤并工作，并按季向中國(guó)人民銀行和財(cái)政部報(bào)告工作的進(jìn)展情況，重大事項(xiàng)要及時(shí)報(bào)告。此項(xiàng)工作必須在1998年3月31日前結(jié)束。
五、今后，對(duì)未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立財(cái)政證券機(jī)構(gòu)者，將視同非法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，按《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十四條、全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》以及《金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》進(jìn)行處罰。
「失效日期」2000.08.17
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