中國人民建設銀行證券業(yè)務管理暫行辦法
第一章 總 則第一條 為加強對證券業(yè)務的管理，更好地發(fā)揮建設銀行籌集、融通資金的作用，保證我行證券業(yè)務健康發(fā)展，根據(jù)國家有關金融政策、制度，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的證券，是指在我國境內(nèi)發(fā)行的各種有價證券（簡稱證券）。包括：
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（三）企業(yè)（公司）債券；
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�。ㄎ澹┢渌袃r證券。
第三條 證券業(yè)務管理的基本內(nèi)容，包括：證券的發(fā)行、交易、保管、代保管、兌付、銷毀、檔案管理及報告制度等。
第二章 證券的發(fā)行
第一節(jié) 直 接 發(fā) 行
第四條 建設銀行經(jīng)國家批準可直接向市場發(fā)行證券。
第五條 建設銀行金融債券年度發(fā)行規(guī)模、發(fā)行條件，由總行商人民銀行總行確定。各分行根據(jù)本地區(qū)證券市場和資金需求情況向總行申報發(fā)行計劃，總行綜合平衡后下達各行金融債券發(fā)行額度。
第六條 建設銀行國家投資債券的年度發(fā)行總規(guī)模由國務院確定�？傂懈鶕�(jù)各地經(jīng)濟狀況及證券市場的發(fā)展等情況分配發(fā)行任務。
第七條 建設銀行可采取柜臺發(fā)行、承購、包銷等發(fā)售方式發(fā)行證券。采取承購、包銷等發(fā)售方式發(fā)行證券時，要擬定具體實施方案和程序，簽訂承購、包銷和分銷合同。
第二節(jié) 代 理 發(fā) 行
第八條 建設銀行可以代理國家、部門、企業(yè)發(fā)行經(jīng)有權部門批準發(fā)行的各種證券。
第九條 代理發(fā)行證券管理權限在總行和省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行：
�。ㄒ唬┐聿块T、中央級企事業(yè)單位在全國范圍內(nèi)發(fā)行證券，由總行負責審定和統(tǒng)一組織實施。
�。ǘ┐淼胤桨l(fā)行證券額度在1000萬元以下的，事先報經(jīng)省級分行同意，由地市行組織實施；額度在1000萬元（含1000萬元）以上的，由省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行統(tǒng)一組織，并報總行備案；發(fā)行額在1億元（含1億元）以上，事先報經(jīng)總行同意。
�。ㄈ┐戆l(fā)行國債，按財政部、人民銀行和總行的有關規(guī)定執(zhí)行。
第十條 建設銀行代理發(fā)行債券，應向發(fā)行單位索取下列文件和資料：
�。ㄒ唬┌l(fā)行債券申請書；
�。ǘ┳C券主管機關批準發(fā)行債券的證明文件；
�。ㄈ﹤l(fā)行章程；
�。ㄋ模⿹挝坏慕�(jīng)濟擔保書；
（五）經(jīng)會計師事務所或其主管部門鑒證的前兩個年度和本年度上一個季度的財務會計報表；
（六）籌資用于固定資產(chǎn)投資的，應提供有關管理部門的批準文件及項目可行性研究報告；
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