關于證券經(jīng)營機構(gòu)從事Ｂ股業(yè)務若干問題的補充通知

　　為貫徹執(zhí)行《關于境內(nèi)居民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)［2001］22號，以下簡稱《通知》）精神，現(xiàn)就有關問題補充通知如下：

　　一、經(jīng)營B股業(yè)務的證券公司和信托投資公司及其證券營業(yè)部辦理B股保證金帳戶，應當遵守以下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┏钟行А督�(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》的證券經(jīng)營機構(gòu)可以繼續(xù)從事B股經(jīng)紀業(yè)務（即代理買賣）；其在各地所有的證券營業(yè)部也可以從事B股經(jīng)紀業(yè)務，按照《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。

　　（二）沒有《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》的證券經(jīng)營機構(gòu)，其下屬的證券營業(yè)部，如果持有有效的《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》，且已經(jīng)開辦B股經(jīng)紀業(yè)務，該營業(yè)部可以繼續(xù)經(jīng)營B股經(jīng)紀業(yè)務。按照《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。

　　（三）已經(jīng)取得上海、深圳證券交易所B股交易席位的證券經(jīng)營機構(gòu)及其證券營業(yè)部，《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》尚未辦理展期的，持上述證書和上海、深圳證券交易所出具的《B股經(jīng)紀業(yè)務證書》，按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。

　　（四）重組或更名的證券經(jīng)營機構(gòu)，其已開辦B股經(jīng)紀業(yè)務的，憑重組或更名前的《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》、《經(jīng)營外資股資格證書》和有關部門關于公司重組或更名的批準文件，按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶。

　�。ㄎ澹┏钟腥嗣胥y行核發(fā)的《金融機構(gòu)法人許可證》的信托投資公司，其證券營業(yè)部按《通知》規(guī)定開立B股保證金帳戶時，可以用《金融機構(gòu)法人許可證》代替《經(jīng)營外匯業(yè)務許可證》，同時提供總公司的《金融機構(gòu)法人許可證》和《經(jīng)營外資股資格證書》。

　　以上證券經(jīng)營機構(gòu)及其證券營業(yè)部辦理B股保證金帳戶，無需國家外匯管理局事先審批。其他沒有經(jīng)營外匯業(yè)務許可證的證券經(jīng)營機構(gòu)，均不得從事包括B股經(jīng)紀業(yè)務在內(nèi)的各項外匯業(yè)務。

　　二、證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)外資銀行或境外銀行開立B股保證金帳戶，應當由證券經(jīng)營機構(gòu)向其所在他國家外匯管理局的分局申請，由所在地分局初審后報國家外匯管理局批準。

　　三、《通知》第三條“證券經(jīng)營機構(gòu)在一個商業(yè)銀行只能開立一個B股資金帳戶，不得在同一商業(yè)銀行開立一個以上的B股資金帳戶”，是指同一家證券經(jīng)營機構(gòu)在同一商業(yè)銀行的同城分支機構(gòu)只能開立美元和港幣B股保證金帳戶各一個。

　　四、證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)商業(yè)銀行開立的B股保證金帳戶只能用于與B股交易有關的資金、股利紅利收支和證券交易稅費的支付。經(jīng)批準有經(jīng)營外匯業(yè)務資格的證券公司或信托投資公司，不得從事B股自營買賣，其B股保證金帳戶，不得與其經(jīng)營性外匯帳戶串用，不得用于其他外匯業(yè)務。

　　五、證券經(jīng)營機構(gòu)應根據(jù)B股投資者的有效身份憑證，對居民B股資金帳戶和非居民B股資金帳戶分帳設立，并作顯著標識，同時保留B股投資者的開戶資料備查。

　　境內(nèi)居民個人所持的有效身份憑證是指中國的居民身份證，非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國護照。

　　六、經(jīng)批準有經(jīng)營外匯業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，其證券營業(yè)部只能從事B股經(jīng)紀業(yè)務以及與B股相關的咨詢、見證等業(yè)務，不得從事總公司其他外匯業(yè)務；上述證券營業(yè)部在境內(nèi)商業(yè)銀行開立外匯帳尸只能用于與B股交易有關的資金、股利紅利收支和證券交易稅費的支付。

　　七、各證券經(jīng)營機構(gòu)在合法開立B股保證金帳戶后，自行在當?shù)匦侣劽襟w公布開戶情況（包括開戶行名稱、地址、帳號等），并在開戶后三日內(nèi)到所在地國家外匯管理局分局備案。備案時，證券經(jīng)營機構(gòu)應當提供B股保證金帳戶的開戶名稱、開戶行名稱、開戶帳號清單及相應的加蓋證券營業(yè)部公章

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