關(guān)于頒布試行《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》（第1－4號）的通知
各會員單位：為了規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)和投資者在證券交易委托代理業(yè)務(wù)中發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，促進證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，我會主持制定了《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》第1－4號（以下稱“指引”），分別為“風(fēng)險提示書”、“證券交易委托代理協(xié)議書”、“授權(quán)委托書”、“網(wǎng)上委托協(xié)議書”。
本指引是證券經(jīng)營機構(gòu)和投資者簽署相關(guān)法律文件的范本，也可以作為簽約使用文本。各會員單位在本指引頒布實施之前自行制定的條款，凡與本指引內(nèi)容不一致的，以本指引為準(zhǔn)。本指引未作規(guī)范的內(nèi)容，各會員單位可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定，本著自愿、平等的原則自行制定相關(guān)條款。
本指引由中國證券業(yè)協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)解釋。
現(xiàn)將《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》第1－4號發(fā)給你們，請遵照并自2002年1月1日起執(zhí)行。指引電子版可到協(xié)會網(wǎng)站“自律規(guī)則”欄下載，網(wǎng)址：www.s－a－c.org.cn聯(lián)系人：王沖電話：010－88061093
附件：
證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引
第1號風(fēng)險提示書
尊敬的證券投資者：
在進行證券交易時，可能會獲得較高的投資收益，但同時也存在著較大的證券投資風(fēng)險。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險提示書，請認(rèn)真詳細閱讀。投資者從事證券投資存在如下風(fēng)險：
1、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險：由于我國宏觀經(jīng)濟形勢的變化以及周邊國家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內(nèi)證券市場的波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。
2、政策風(fēng)險：有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價格波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。
3、上市公司經(jīng)營風(fēng)險：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化；上市公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。
4、技術(shù)風(fēng)險：由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機病毒攻擊的可能，由此可能給您帶來損失。
5、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險：諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營業(yè)部無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，您將不得不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。
6、其他風(fēng)險：由于您密碼失密、操作不當(dāng)、投資決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔(dān)；在您進行證券交易中他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。
特別提示：本公司敬告投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟實力和心理承受能力認(rèn)真制定證券投資策略，尤其是當(dāng)您決定購買ST、PT類股票時，尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識到該類股票比其他股票蘊涵更大的風(fēng)險。
由上述可見，證券市場是一個風(fēng)險無時不在的市場。您在進行證券交易時存在贏利的可能，也存在虧損的風(fēng)險。本風(fēng)險提示書并不能揭示從事證券交易的全部風(fēng)險及證券市場的全部情形。您務(wù)必對此有清醒的認(rèn)識，認(rèn)真考慮是否進行證券交易。
市場有風(fēng)險，入市需謹(jǐn)慎！
第2號證券交易委托代理協(xié)議書
甲方（投資者）：
乙方：證券營業(yè)部依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第一章、雙方聲明
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