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上市公司股東持股變動信息披露管理辦法
現(xiàn)發(fā)布《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》，自2002年12月1日起施行。主席周小川
二○○二年九月二十八日
上市公司股東持股變動信息披露管理辦法
第一章、總則
第一條、為規(guī)范上市公司股東持股變動信息披露行為，監(jiān)督上市公司股東持股變動信息披露義務人按照規(guī)定要求履行信息披露義務，保護投資者合法權益，維護證券市場正常秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律和相關行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條、本辦法所稱上市公司股東持股變動（以下簡稱持股變動），是指通過在證券交易所的股份轉讓活動，投資者持有的一個上市公司股份數(shù)量發(fā)生或者可能發(fā)生變化的情形；或者持股數(shù)量雖未發(fā)生變化，但通過在證券交易所的股份轉讓活動以外的其他合法途徑，投資者控制的一個上市公司股份數(shù)量發(fā)生或者可能發(fā)生變化的情形。
第三條、持股變動信息披露義務人應當按照本辦法規(guī)定嚴格履行信息披露義務，其所披露的信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務人及其他知情人員，在有關持股變動信息依法披露之前，不得以任何方式泄露相關信息。
第四條、任何人不得利用持股變動損害上市公司及其股東的合法權益。
任何人不得利用持股變動進行內幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。
第五條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依法對持股變動的信息披露行為實行監(jiān)督管理。
證券交易所和證券登記結算機構根據(jù)中國證監(jiān)會賦予的職責及其業(yè)務規(guī)則，對持股變動信息披露行為實行日常監(jiān)督管理。
第二章、持股變動信息披露義務人
第六條、本辦法所稱持股變動信息披露義務人（以下簡稱信息披露義務人），是指持有、控制一個上市公司的股份數(shù)量發(fā)生或者可能發(fā)生變化達到規(guī)定比例，按照本辦法的規(guī)定應當履行信息披露義務的股份持有人、股份控制人和一致行動人。
第七條、股份持有人是指在上市公司股東名冊上登記在冊的自然人、法人或者其他組織。
第八條、股份控制人是指股份未登記在其名下，通過在證券交易所股份轉讓活動以外的股權控制關系、協(xié)議或者其他安排等合法途徑，控制由他人持有的上市公司股份的自然人、法人或者其他組織。
第九條、一致行動人是指通過協(xié)議、合作、關聯(lián)方關系等合法途徑擴大其對一個上市公司股份的控制比例，或者鞏固其對上市公司的控制地位，在行使上市公司表決權時采取相同意思表示的兩個以上的自然人、法人或者其他組織。
前款所稱采取相同意思表示的情形包括共同提案、共同推薦董事、委托行使未注明投票意向的表決權等情形；但是公開征集投票代理權的除外。
第十條、一致行動人自一致行動關系形成之日起，應當向證券登記結算機構申請臨時保管各自持有、控制的該公司的全部股票，臨時保管期不得少于六個月。
第十一條、信息披露義務人應當合并計算其所持有、控制的同一上市公司股份。
持有、控制一個上市公司已發(fā)行的可轉換公司債券的信息披露義務人，在可轉換公司債券的轉換期間，應當將其有權轉換部分與其所持有、控制的同一上市公司的股份合并計算。
第三章、持股變動報告書及公告
第十二條、信息披露義務人依照本辦法規(guī)定履行信息披露義務，應當向證券交易所提交上市公司股東持股變動報告書（以下簡稱持股變動報告書
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