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國家國有資產管理局、中國證券監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)《關于從事證券業(yè)務的資產評估機構資格確認的規(guī)定》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，深圳市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
根據國務院91號令《國有資產評估管理辦法》及國務院《關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》（國發(fā)〔1992〕68號）的規(guī)定，促進統(tǒng)一、高效、公平、公開的證券市場的建立，對證券市場進行集中統(tǒng)一的規(guī)范化管理，保護投資者的合法權益，保護社會公眾的基本利益，我們制定了《關于從事證券業(yè)務的資產評估機構資格確認的規(guī)定》，現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件1：關于從事證券業(yè)務的資產評估機構資格確認的規(guī)定
第一條 為了適應證券市場發(fā)展的需要，加強對從事證券業(yè)務的資產評估機構的管理，根據國務院第91號令《國有資產評估管理辦法》及國務院《關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》（國發(fā)〔1992〕68號）的規(guī)定，特制定本辦法。
第二條 本辦法所說的證券業(yè)務，是指對股票公開發(fā)行、上市交易的企業(yè)資產進行評估和開展與證券業(yè)務有關的資產評估業(yè)務。
第三條 申請從事證券業(yè)務資產評估的機構必須具備以下基本條件：
1.必須是已取得省級以上國有資產管理部門（或受托的計劃單列市國有資產管理部門）授予正式資產評估資格的評估機構。兼營評估業(yè)務的機構必須設有獨立的資產評估業(yè)務部門。
2.在具有正式資格的資產評估機構中，必須是業(yè)務水平高、職業(yè)道德好、社會信譽高并擁有豐富評估經驗的機構，以往沒有發(fā)生過明顯的工作失誤或違反職業(yè)道德的行為。
3.評估機構中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評估機構，其中職齡人員所占比例不少于1／3. 4.評估機構中的專職人員必須具有較高的資產評估水平、經驗和技能，并具有較豐富的證券業(yè)務及相關金融、法律、經濟方面的知識，其中骨干人員參加過股份制改造的資產評估工作。
5.評估機構的實有資本金不得少于30萬元人民幣，風險準備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務資格之年起，每年從業(yè)務收入中計提不少于4％的風險準備金。
第四條 申請從事證券業(yè)務的資產評估機構，需呈報以下資料：
1.資產評估機構從事證券業(yè)務許可證申請表；
2.資產評估機構從事證券業(yè)務專業(yè)人員持有股票情況呈報表；
3.能夠代表該機構水平的資產評估報告書2份；
4.實有資本金和風險準備金情況證明文件；
5.資產評估機構從事證券業(yè)務遵守職業(yè)道德和工作紀律的保證書；
6.國家國有資產管理局與中國證券監(jiān)督管理委員會認為需要了解的其他有關材料。
第五條 申請從事證券業(yè)務的資產評估機構持本辦法第四條所列資料一式2份；首先向所在省、自治區(qū)、直轄市（或受托的計劃單列市）的國有資產管理部門提出申請，經審查同意并簽章后，上報國家國有資產管理局進行審核。中央所屬欲從事證券業(yè)務資產評估的機構直接向國家國有資產管理局申請，并由國家國有資產管理局進行審核。審核工作按照公平、公開的原則進行。
國家國有資產管理局審核同意后會同證監(jiān)會對申請機構的證券評估資格進行聯(lián)合確認。并由國家國有資產
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