上海證券交易所會(huì)員自律準(zhǔn)則

時(shí)間：2023-05-01 00:49:21 經(jīng)濟(jì)學(xué)論文我要投稿

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　　第一條　為強(qiáng)化上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱"本所"）會(huì)員自律意識(shí)，規(guī)范證券市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展，維護(hù)投資者利益，依據(jù)《上海證券交易所章程》及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本準(zhǔn)則。

上海證券交易所會(huì)員自律準(zhǔn)則

　　第二條　本準(zhǔn)則由本所會(huì)員、特別會(huì)員自覺遵守。

　　第三條　依法合規(guī)經(jīng)營，遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第四條　誠實(shí)信用，自覺遵守職業(yè)道德，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。不開展不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不以違法手段獲取利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。

　　第五條　在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他受托業(yè)務(wù)中，勤勉盡責(zé)，切實(shí)保障客戶的合法權(quán)益。

　　第六條　嚴(yán)格執(zhí)行全面指定交易制度，與客戶明確在指定交易中雙方的權(quán)利和義務(wù)，不故意拖延或拒絕辦理客戶撤銷指定交易的申請(qǐng)。

　　第七條　在營業(yè)場(chǎng)所提供多種方式的信息查詢和咨詢服務(wù)。

　　第八條　建立客戶投訴和交易糾紛的處理機(jī)制，并制作書面記錄。

　　第九條　采取有效措施，妥善保存證券交易委托資料、證券帳戶數(shù)據(jù)、交易記錄等文件。

　　第十條　對(duì)客戶的收費(fèi)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。

　　第十一條　遵守本所技術(shù)規(guī)范要求，制定和完善安全管理制度，保證交易系統(tǒng)和通信系統(tǒng)安全運(yùn)行。

　　第十二條　加強(qiáng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范，并對(duì)交易系統(tǒng)和通信系統(tǒng)建立必要的備份機(jī)制。

　　第十三條　定期檢查交易系統(tǒng)和通信系統(tǒng)，建立系統(tǒng)故障和異常情況處理的應(yīng)急制度。

　　第十四條　加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度和信息系統(tǒng)管理制度，切實(shí)執(zhí)行自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和受托投資管理業(yè)務(wù)的分類管理要求，防范風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十五條　加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的培訓(xùn)、管理和監(jiān)督，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德。

　　第十六條　遵守本所會(huì)籍和席位管理等制度，保障正常的交易秩序。

　　第十七條　自覺接受和配合本所的日常監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)告制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向本所履行報(bào)告義務(wù)。

　　第十八條　按規(guī)定向本所交納席位費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用。

　　第十九條　對(duì)本準(zhǔn)則的執(zhí)行情況進(jìn)行自我檢查、相互監(jiān)督，并配合本所檢查。

　　第二十條　本準(zhǔn)則經(jīng)本所理事會(huì)通過后生效。修改時(shí)亦同。

　　第二十一條　本準(zhǔn)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

上海證券交易所會(huì)員自律準(zhǔn)則

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