什么是基金發(fā)起人

    基金發(fā)起人是指發(fā)起設立基金的機構，它在基金的設立過程中起著重要作用。國外基金的發(fā)起人大多數(shù)為有實力的金融機構，可以是一個也可以是多個。

    在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金的主要發(fā)起人為按照國家有關規(guī)定設立的證券公司，信托投資公司及基金管理公司，基金發(fā)起人的數(shù)目為兩個以上。

    依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金發(fā)起人主要職責主要包括：

    （1）制定有關法律文件并向主管機關提出設立基金的申請，籌建基金。①基金發(fā)起人必須對國家的經(jīng)濟、金融政策、市場狀況、大眾的投資心理等進行研究分析，在此基礎上對擬設立的基金進行策劃，如確定基金的主要投向、基金的類型、基金的存續(xù)期限以及基金的募集規(guī)模等。②基金發(fā)起人要代表基金持有人與基金管理人、基金托管人簽訂基金契約，約定基金各方當事人的權利、義務。同時，基金發(fā)起人還需要制作管理機關要求的其他相關文件，如招募說明書等。③確定發(fā)行方案，選定銷售機構。④向主管機關提出設立申請，并報送主管機關要求的有關文件。⑤設立申請獲得批準后，進行公告。

    （2）認購或持有一定數(shù)量的基金單位。基金發(fā)起人須在募集基金時認購一定數(shù)量的基金單位，并在基金存續(xù)期內保持一定的持有比例，從而使基金發(fā)起人與基金持有人的利益結成一體，保證基金發(fā)起人以維護投資人的合法權益作為其行為準則，不從事有損于投資者利益的活動，以切實保護投資者的利益。

    （3）基金不能成立時，基金發(fā)起人須承擔基金募集費用，將已募集的資金并加計銀行活期存款利息在規(guī)定時間內退還基金認購人。由于基金發(fā)起人對基金的設立有重大影響，因此，一些國家和地區(qū)對發(fā)起人應具備的條件都有較為嚴格的要求。

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