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    監(jiān)督管理權限

    時間:2023-05-01 00:59:01 經(jīng)濟學論文 我要投稿
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    監(jiān)督管理權限

        所謂監(jiān)督管理機構的權限,是指國務院證券監(jiān)督管理機構為履行職責所享有的權力。根據(jù)《證券法》第一百六十八的規(guī)定,國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責,有權采取下列措施:1、調(diào)查取證權。國務院證券監(jiān)督管理機構有權進入違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證。

        2、詢問權。國務院證券監(jiān)督管理機構為履行自己的監(jiān)督管理職責,有權詢問與被監(jiān)督檢查的事項相關的當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人,要求其對與所調(diào)查的事件有關的事項作出說明。

        3、查閱、復制和封存權。國務院證券監(jiān)督管理機構為履行自己的監(jiān)督管理職責,有權查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;也有權對可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料予以封存,被封存的文件和資料,有關人員不得自由處理。

        4、查詢帳戶與申請司法機關凍結權。國務院證券監(jiān)督管理機構有權查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金證券和證券帳戶,對于有證據(jù)證明轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象的,有權申請司法機關予以凍結。

     

    監(jiān)督管理權限

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