中國國有資產(chǎn)控制方式與控制力的現(xiàn)狀

　　從1990年代中期以來，中國國有資本在“抓大放小”的方針下逐漸實(shí)行了戰(zhàn)略調(diào)整，國有資產(chǎn)從一些競爭性的行業(yè)絕對或相對地退出，非國有的資本、尤其是國內(nèi)私人資本與外資以相當(dāng)快的速度進(jìn)入了大部分產(chǎn)業(yè)。與此相對應(yīng)，國有經(jīng)濟(jì)的控制方式也發(fā)生了重大變化。除國有獨(dú)資企業(yè)繼續(xù)在國民經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵部門發(fā)揮調(diào)控作用以外，新的國有經(jīng)濟(jì)調(diào)控方式更強(qiáng)調(diào)在各類企業(yè)的實(shí)收資本中，國家資本（股本）對全部資本的控制權(quán)。即在國有、國有聯(lián)營和國有資本公司中，國家以控股的方式來實(shí)現(xiàn)其對經(jīng)濟(jì)的調(diào)控。

　　國家對全部社會資本的控制，目前一般采取絕對控股與相對控股兩種方式。所謂絕對控股，是指國家資本（股本）在企業(yè)的全部資本中所占比例大于50％；所謂相對控股，是指國家資本（股本）所占比例雖未大于50％，但仍相對大于企業(yè)中的其他經(jīng)濟(jì)成份所占比例。

　　本項(xiàng)研究利用中國國家統(tǒng)計(jì)局第二次全國基本單位的普查數(shù)據(jù)（普查時點(diǎn)為2001年12月31日），來分析國有經(jīng)濟(jì)控制方式轉(zhuǎn)變的現(xiàn)狀，并試圖運(yùn)用基本的生產(chǎn)函數(shù)測算國有經(jīng)濟(jì)控制方式轉(zhuǎn)變所帶來的各種效應(yīng)，以便比較國有資產(chǎn)不同的控制方式，為改進(jìn)國有資產(chǎn)的管理與經(jīng)營提供若干意見。

　　這次普查共包括了510.7萬個法人單位，其中有302.26萬個企業(yè)法人單位，覆蓋了中國所有產(chǎn)業(yè)，詳細(xì)地記載了截止2001年底中國經(jīng)濟(jì)中國有資產(chǎn)的控制狀況。通過對普查數(shù)據(jù)的初步分析，我們可以看出，國有資產(chǎn)的控制方式已經(jīng)發(fā)生了重大變化，歸納起來，有以下七個特征：

　　　　　�。ㄒ唬┰谌�部企業(yè)法人單位中，國家絕對控股的企業(yè)已經(jīng)不到15％，公有制在企業(yè)數(shù)目的層面上已經(jīng)不占優(yōu)勢

　　從調(diào)查情況看，在全國302萬個企業(yè)法人單位中，國家控股占50％以上的企業(yè)法人單位數(shù)只有42.78萬家，占全部企業(yè)法人單位數(shù)的15％左右。當(dāng)然，國家絕對控股的企業(yè)法人單位達(dá)42萬家之多，這仍是一個龐大的數(shù)字，若與1980年代初相比，則2001年國有絕對控股的企業(yè)法人單位數(shù)相當(dāng)于1980年的全國工業(yè)中國營與集體企業(yè)總數(shù)。這說明，國家絕對控股企業(yè)數(shù)比例的下降只是從動態(tài)的、相對的意義上說的，是由于新進(jìn)入的非國有企業(yè)的急劇增加才出現(xiàn)的現(xiàn)象。若從國有獨(dú)資或國家絕對控股本身的絕對數(shù)說，國有主導(dǎo)的企業(yè)數(shù)在世紀(jì)之交仍然不低。

　　進(jìn)一步的分析表明，國家絕對控股的企業(yè)法人單位占全部企業(yè)法人數(shù)的比例超過20％的省份，幾乎全是西部省份與東北國有經(jīng)濟(jì)集中的省份。其中，西藏最高，達(dá)54％；超過29％的省份有青海、貴州與湖北。這說明，越是經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)或外資進(jìn)入不多的地區(qū)，國有控制方式的轉(zhuǎn)換也就越慢。相反，東部沿海地區(qū)，由于民營資本或外資進(jìn)入較快，國有絕對控股企業(yè)法人占全部企業(yè)法人的比例已迅速下降，該比例在10％或10％以下的省份依次是：浙江（6％）、江蘇（8.68％）、上海（9.7％）、北京（10.11％）與廣東（10.4％）。像上海與北京這樣的原來國有經(jīng)濟(jì)絕對占優(yōu)勢的地區(qū)，會迅速轉(zhuǎn)換國有經(jīng)濟(jì)的調(diào)控方式，說明國有經(jīng)濟(jì)原有的基礎(chǔ)并不是決定國有經(jīng)濟(jì)調(diào)控方式變換的主要原因，而迅速對國內(nèi)民營資本與外資開放，才是變換國有經(jīng)濟(jì)調(diào)控方式的根本楔機(jī)。

　　　　　�。ǘ�）目前，國有資本的控制方式仍是以絕對控股方式為主

　　從國家絕對控股的企業(yè)法人單位與國家相對控股的企業(yè)法人單位占全部企業(yè)法人的比例來看，到2001年底，國家相對控股的企業(yè)法人單位共達(dá)31125個，與國家絕對控股的單位數(shù)（42萬多個）相比，前者只及后者的7.26％左右。在全部企業(yè)法人單位中，國家間接控股的企業(yè)法人單位，平均說來，只占1％。值得注意的是，民營資本與外資進(jìn)入較快的省份如浙江、江蘇與廣東，國家間接控股的企業(yè)法人單位在全部企業(yè)法人中所占比例都只相當(dāng)于全國平均數(shù)的1/5到2/3，說明改制較快的省份并不主要通過國家間接控股的方式來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換。相反，像甘肅、西藏、新疆、貴州那些邊遠(yuǎn)省份，國家間接控股的企業(yè)法人數(shù)的相對比例卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國平均比例。國家間接控股的企業(yè)法人量小，說明間接控股在目前仍然不是國有資本調(diào)控的主要方式，絕對控股才是國有資本調(diào)控的主要方式。這一特征，在下面分析資本結(jié)構(gòu)時仍會凸現(xiàn)。

　　　　　�。ㄈ�）在企業(yè)實(shí)收資本的構(gòu)成中，公有（國家+集體）資本仍占絕對優(yōu)勢

　　調(diào)查顯示了全國企業(yè)實(shí)收資本的構(gòu)成現(xiàn)狀。在

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