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產(chǎn)業(yè)過度競(jìng)爭測(cè)度基準(zhǔn)及聚類分析
一、過度競(jìng)爭判別基準(zhǔn)的理論述評(píng)如何判斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否出現(xiàn)了過度競(jìng)爭現(xiàn)象？我們認(rèn)為建立一個(gè)判別基準(zhǔn)是非常重要的。長期以來，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)理論界對(duì)過度競(jìng)爭的測(cè)度問題給予了極大的關(guān)注，并試圖通過對(duì)過度競(jìng)爭的界定及對(duì)過度競(jìng)爭行業(yè)的普遍特征的描述來進(jìn)行判斷。
貝恩在《產(chǎn)業(yè)組織》一書中第一次明確地提出了過度競(jìng)爭的概念。他將過度競(jìng)爭概括為低集中度、持續(xù)性過度供給或過剩生產(chǎn)能力和經(jīng)濟(jì)績效較差的產(chǎn)業(yè)的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，并將這些產(chǎn)業(yè)的普遍特征歸納為以下五個(gè)方面：①產(chǎn)品銷售價(jià)格在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)（例如10年或20年）被壓低到產(chǎn)業(yè)的平均成本以下；②由于企業(yè)只能得到遠(yuǎn)低于正常水平的利潤，因而產(chǎn)業(yè)雇傭的勞動(dòng)力（含被雇傭和自雇傭），以及其他非專業(yè)化和潛在可轉(zhuǎn)換的生產(chǎn)要素的報(bào)酬也長期處于正常水平以下；③“過度競(jìng)爭”以及由此給產(chǎn)業(yè)帶來的痛苦，主要存在于部分地區(qū)或某個(gè)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)部分，而其他地區(qū)和產(chǎn)業(yè)甚至過度競(jìng)爭中的一些企業(yè)經(jīng)營狀況良好；④即使在低收益的壓力下，勞動(dòng)力和企業(yè)等本來具有潛在流動(dòng)能力的生產(chǎn)要素，仍難以向其他產(chǎn)業(yè)順利轉(zhuǎn)移，脫離原行業(yè)的過程非常緩慢；⑤這些存在問題的原子型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出較之其他產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)更不敏感，而價(jià)格卻更加敏感和多變，產(chǎn)業(yè)的“平均”狀況趨于惡化。
日本通產(chǎn)省提出從四個(gè)方面判斷是否出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的過度競(jìng)爭：①在銷售方面進(jìn)行激烈的降價(jià)和贈(zèng)品競(jìng)爭；②在生產(chǎn)方面，各個(gè)企業(yè)相繼打入對(duì)方經(jīng)營領(lǐng)域，生產(chǎn)其他品種和商品，企業(yè)之間在生產(chǎn)上的相互競(jìng)爭加��；③企業(yè)積極進(jìn)行新工廠建設(shè)和引進(jìn)新型機(jī)械設(shè)備，這種投資競(jìng)爭的結(jié)果，在不久的將來就會(huì)發(fā)生極度的設(shè)備能力過剩，有可能出現(xiàn)設(shè)備開工率在50％以下的產(chǎn)業(yè)部門；④在新技術(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品更新?lián)Q代方面的競(jìng)爭和技術(shù)引進(jìn)上的競(jìng)爭都很激烈。
國內(nèi)學(xué)者曹建海在其著作《過度競(jìng)爭論》中給出了判斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否發(fā)生過度競(jìng)爭的一般標(biāo)準(zhǔn)：①產(chǎn)品銷售價(jià)格在一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)被壓低到產(chǎn)業(yè)的平均成本以下；②產(chǎn)業(yè)內(nèi)部重復(fù)性生產(chǎn)現(xiàn)象嚴(yán)重，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，但整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于正常年份市場(chǎng)的有效需求，40％以上的生產(chǎn)能力不能得到有效利用，而新的投資仍然不斷涌入；③產(chǎn)業(yè)中多數(shù)企業(yè)虧損或只能得到遠(yuǎn)低于社會(huì)正常水平的利潤，勞動(dòng)力以及其他生產(chǎn)要素的報(bào)酬也長期處于正常水平以下；④即使在低收益的壓力下，勞動(dòng)力和企業(yè)等本來具有潛在流動(dòng)能力的生產(chǎn)要素仍難以向其他產(chǎn)業(yè)順利轉(zhuǎn)移，脫離原行業(yè)的過程非常緩慢；⑤企業(yè)之間競(jìng)爭異常激烈，價(jià)格戰(zhàn)、廣告戰(zhàn)、商業(yè)間諜戰(zhàn)等不斷爆發(fā)，且這些競(jìng)爭多具有“自殺性”、“毀滅性”等特點(diǎn)。他還進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)上述特征一般不可能在一個(gè)產(chǎn)業(yè)同時(shí)發(fā)生，但如果是具有兩個(gè)以上特征的產(chǎn)業(yè)，就可以認(rèn)為屬于過度競(jìng)爭產(chǎn)業(yè)。
通過以上這些分析我們發(fā)現(xiàn)，從行業(yè)的利潤水平、競(jìng)爭形態(tài)、進(jìn)入與退出壁壘等方面對(duì)過度競(jìng)爭行業(yè)進(jìn)行了一般性描述，但由于各國過度競(jìng)爭的形成原因有較大差異，其行業(yè)表現(xiàn)也會(huì)有所不同，且這些描述過于模糊和籠統(tǒng)，導(dǎo)致可操作性較差，我們認(rèn)為可以將描繪過度競(jìng)爭的特征性指標(biāo)建立一個(gè)系統(tǒng)的指標(biāo)體系，對(duì)過度競(jìng)爭行業(yè)進(jìn)行更加清晰的描繪，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用聚類、判別等統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)過度競(jìng)爭行業(yè)進(jìn)行科學(xué)分類，以進(jìn)一步剖析過度競(jìng)爭的形成原因及其治理。
二、過度競(jìng)爭測(cè)度的基準(zhǔn)選擇
我們認(rèn)為，過度競(jìng)爭的判斷至少應(yīng)由三大類特征性指標(biāo)構(gòu)成：①市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指標(biāo)：市場(chǎng)集中度、企業(yè)規(guī)模等；②市場(chǎng)行為指標(biāo)：企業(yè)進(jìn)入數(shù)量及增長速度、R＆D費(fèi)用等；③市場(chǎng)績效指標(biāo)：生產(chǎn)能力利用率、產(chǎn)業(yè)利潤率等。
1.市場(chǎng)集中度
一般來說，市場(chǎng)集中度是指某一特定市場(chǎng)中少數(shù)幾個(gè)最大廠商（通常是前4位或前5位、前8位）所占有的市場(chǎng)份額。因此，集中度是市場(chǎng)寡占程度的一個(gè)指示器。通常采用的市場(chǎng)集中度指標(biāo)有絕對(duì)集中度指標(biāo)、相對(duì)集中度指標(biāo)、H.I指數(shù)、R.I指數(shù)、C.C.I指數(shù)等，這些指標(biāo)各有利弊。因此，單獨(dú)一種指標(biāo)都不能完全準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)中廠商之間的
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