論適度保護的準則

　　從古典國際貿(mào)易理論到今天關(guān)于經(jīng)濟全球化的討論中，開放和保護兩種不同的聲音一直交織在一起。實際上，主張開放的經(jīng)濟學家歷來都沒有排除在必要的場合進行保護。比如，自由貿(mào)易理論早期代表人物亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖都贊同，當國際貿(mào)易導致嚴重的國際收支不平衡和影響到國防安全時，政府就應當進行干預。今天，大力鼓吹自由式開放的發(fā)達國家比如美國等，在某些他們認為必要的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)實施著相當嚴格的保護政策。另一方面，主張實行保護政策的經(jīng)濟學家也并非要閉關(guān)鎖國，而是力圖在開放過程中實現(xiàn)自身利益的最大化，即使早期的貿(mào)易保護理論也明顯地具有這一特征。

　　應當說，開放中不是要不要保護的問題，而是如何進行合理的保護或適度的保護。德國歷史學派的著名代表人物李斯特曾經(jīng)指出，一國在參與國際貿(mào)易的過程中，首要的目標應當是促進本國生產(chǎn)力的發(fā)展，不能簡單地一味贊成或者反對自由貿(mào)易。他把各國的經(jīng)濟發(fā)展分為五個歷史階段，認為后進國家在經(jīng)濟發(fā)展的一定階段上應當也必須通過征收關(guān)稅等措施，在一些關(guān)系到國計民生的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中為本國企業(yè)創(chuàng)造投資的機會，假以時日來培育本國的生產(chǎn)力，這樣最終會讓本國消費者的利益得到補償。而當一國進入經(jīng)濟發(fā)展的較高階段之后，自由貿(mào)易就會成為最好的政策。這里，保護貿(mào)易是向自由貿(mào)易轉(zhuǎn)變必須經(jīng)歷的一個階段。

　　保護是為了增加自身從開放中獲得的經(jīng)濟利益，但這并不只是局限于發(fā)展中國家。目前在西方國家廣泛流行的戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論，就主張在國際競爭中政府要積極干預，以增進本國的國民福利。戰(zhàn)略貿(mào)易政策的基本假定是，由于規(guī)模經(jīng)濟等因素所造成的進入壁壘較嚴，導致國際市場上競爭性廠商的數(shù)量相對來說比較少，往往容易形成寡頭壟斷的格局，使國際市場具有較明顯的競爭不完全特征。布蘭德和斯賓塞等人構(gòu)造的簡單分析模型是，假設在某個產(chǎn)品市場中只存在兩個廠商，這兩個廠商處于不同的國家，兩者都以第三國為市場并獲得外貿(mào)的全部利潤。此時，政府出手干預能擴大本國出口廠商的產(chǎn)量，把壟斷利潤從外國廠商那里轉(zhuǎn)移到國內(nèi)生產(chǎn)者或者政府的手中來。

　　經(jīng)濟學理論關(guān)于保護問題的討論，至今為止進展最明顯的一個方面是如何合理地選擇保護的對象。例如，保護幼稚產(chǎn)業(yè)的成長是主張不同的各個經(jīng)濟學派都能接受的一個觀點。當然，現(xiàn)實生活中對如何界定和如何實施對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護仍然存在著廣泛的爭論。從經(jīng)濟理論發(fā)展的過程來看，巴施塔布樂、肯普和小島清等人提出的貿(mào)易保護對象的選擇標準，仍然是值得我們注意的。穆勒·巴施塔布樂等人首先提出的標準是，受政府保護的產(chǎn)業(yè)應當具有自我發(fā)展的能力，即不經(jīng)保護也能夠發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)才有保護的價值，同時，保護某個產(chǎn)業(yè)將來可能獲得的利益，應當超過現(xiàn)在進行保護所需要付出的代價�？掀談t進一步提出，是否保護某個產(chǎn)業(yè)，應當從外部經(jīng)濟效應的角度來考慮，即當某種新興產(chǎn)業(yè)在技術(shù)、管理和市場開拓等方面具有外部示范效應時，政府就應通過保護來降低先行企業(yè)的成本和風險。日本經(jīng)濟學家小島清則從資源稟賦的角度出發(fā)，提出政府應當保護的是本國具有潛在的生產(chǎn)資源并且能形成動態(tài)比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

　　整體上來判斷，經(jīng)濟學理論在保護問題上的討論仍然缺乏明確的定量標準。比如，假使有一種產(chǎn)業(yè)符合肯普等人提出的標準，即本身具有良好的成長性，在一國的發(fā)展過程中具有明顯的外部效應，該國具有潛在的資源能在該產(chǎn)業(yè)中形成比較優(yōu)勢，那么，政府應當提供多大程度的保護呢？保護不足達不到預期的目標，保護過度則會使保護對象拒絕成長，多數(shù)場合保護政策的失敗恰恰是由于保護程度的不合理，尤其是過度保護的弊端非常之明顯和非常之普遍。本文的研究試圖來解決兩個問題。第一，假定保護是必要的前提，集中討論什么樣的保護才是適度的。在判斷保護的必要性時，仍然沿用前人提出的原理，比如保護尊重產(chǎn)業(yè)的成長等。第二，當今的開放是廣泛的，本文分別從對外貿(mào)易、引進外商直接投資和金融開放等方面提出來適度保護的標準。

　　就理論上的標準而言，所謂適度保護，是指在激烈的國際競爭面前政府采取必要的政策措施，讓本國產(chǎn)業(yè)既有生存和發(fā)展的空間，同時又面對充分的外部競爭壓力。如果開放讓本國的產(chǎn)業(yè)失去生存和發(fā)

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