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證券公司實(shí)習(xí)周記
證券公司實(shí)習(xí)周記1
證券公司實(shí)習(xí)日記（1）：
這天是我來(lái)國(guó)信證券北京營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)第一天，我是透過(guò)校園招聘來(lái)這個(gè)公司，給我?guī)Ыo實(shí)習(xí)崗位是理財(cái)顧問(wèn)，首先要進(jìn)行一系列培訓(xùn)才能上崗，給我們培訓(xùn)是營(yíng)銷業(yè)務(wù)管理崗孟李江姐姐，首先給我們講了一些這個(gè)公司簡(jiǎn)介，主要資料是：國(guó)信證券有限職責(zé)公司是（以下簡(jiǎn)稱"國(guó)信證券"）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)于20xx年2月28日在上海成立，注冊(cè)資本15億元人民幣。國(guó)信證券由中銀國(guó)際控股有限公司、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司、北京聯(lián)想科技投資有限公司、云南省投資控股集團(tuán)有限公司、中國(guó)通用技術(shù)（集團(tuán)）控股有限職責(zé)公司共同投資。國(guó)信證券注冊(cè)地在上海，并在北京、深圳、廣州、成都、哈爾濱等27個(gè)主要城市設(shè)有1家分公司和32家證券營(yíng)業(yè)部。
證券公司實(shí)習(xí)日記（2）：
這天是實(shí)習(xí)第二天，還是由孟姐姐為我們培訓(xùn)關(guān)于公司一些介紹，這天給我培訓(xùn)資料是公司優(yōu)勢(shì)和獲得一些殊榮，主要資料有：自成立以來(lái)，國(guó)信證券用心發(fā)揮"深厚中行背景、跨境金融服務(wù)"業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，依托中國(guó)銀行全方位金融服務(wù)平臺(tái)、借鑒國(guó)信控股豐富境外資本市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，努力為客戶帶給高品質(zhì)、專業(yè)化、個(gè)性化投資銀行和證券服務(wù)，迅速成長(zhǎng)為具備較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力投資銀行，在行業(yè)中樹(shù)立了專業(yè)形象和良好口碑。20xx年5月12號(hào)獲得創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司資格；20xx年7月11日，被評(píng)為A級(jí)券商。公司在投資銀行和固定收益業(yè)務(wù)領(lǐng)域持續(xù)了行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部均收入排行穩(wěn)定在行業(yè)前十位。20xx年，根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)信證券股票及債券承銷金額行業(yè)排行第三，債券主承銷金額行業(yè)排行第一。
證券公司實(shí)習(xí)日記（3）：
這天是我實(shí)習(xí)第三天，大家安排給我主要任務(wù)就是幫忙柜臺(tái)上散戶開(kāi)戶，別看平時(shí)自我去銀行辦個(gè)什么業(yè)務(wù)時(shí)候那些個(gè)大堂經(jīng)理都能跟你把程序介紹清清楚楚，換成自我這樣做要注意地方還真多。
首先程序很多，一步也不能漏，你一個(gè)不留意會(huì)讓散戶漏一個(gè)步驟影響開(kāi)戶速度。這樣職責(zé)對(duì)于我這樣實(shí)習(xí)生，還是不敢懈怠。首先要了解客戶需要是什么類型開(kāi)戶，是證券賬戶還是資金賬戶，對(duì)于不一樣賬戶是需要填寫不一樣資料。差不多有10幾分不一樣用途表格需要我一一記住他們用途。我需要把這些資料全部拿齊給客戶，并且告訴他們哪些地方需要填寫，哪些地方需要簽名。在看大堂經(jīng)理示范了一遍之后我就開(kāi)始上手了。這一天任務(wù)就是幫忙客戶填寫各種各樣表格。
證券公司實(shí)習(xí)日記（4）：
這天工作還是主要為引導(dǎo)客戶填寫各種資料。雖然是重復(fù)和繁瑣事情，但卻是看似簡(jiǎn)單實(shí)則不然，正所謂知易行難！
就開(kāi)戶而言，要注意填表時(shí)每個(gè)細(xì)節(jié)，還是復(fù)印相關(guān)資料，最難是有時(shí)候需要應(yīng)對(duì)客戶各式各樣問(wèn)題，客戶常常會(huì)問(wèn)一些關(guān)于股票問(wèn)題，雖然我并不是專門負(fù)責(zé)咨詢?nèi)藛T，但是我不能在客戶面前一問(wèn)三不知，不能影響公司在客戶心中印象。因此，如何應(yīng)答客戶對(duì)于投資方面問(wèn)題，我也要能夠適當(dāng)解答一兩句，當(dāng)然，最后肯定也是要提醒他們要向我們公司專業(yè)人士咨詢。
證券公司實(shí)習(xí)日記（5）：
前臺(tái)基本流程和常規(guī)工作主要包括：開(kāi)戶、辦理轉(zhuǎn)托管、銷戶、開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板、推銷新產(chǎn)品等。我重新認(rèn)識(shí)了很多表格還有掌握了一些比較少見(jiàn)表格用途如：跨市場(chǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、激活小額休眠賬戶申請(qǐng)表、非上市公司股份認(rèn)權(quán)申請(qǐng)表，同時(shí)熟悉了下打印機(jī)、掃描儀、讀卡器操作。但是這些我都還不大用到，看來(lái)我作為實(shí)習(xí)生，要學(xué)真還很多。
除了這些，這些天我還學(xué)到了很多專業(yè)性東西，比如證券交易基本概念和交易原則，值得提是交易基本原則：公開(kāi)、公平、公正。正是這些原則，保障了證券交易功能發(fā)揮，也有利于證券交易正常運(yùn)行。
證券公司實(shí)習(xí)日記（6）：
這天工作中，我主要學(xué)習(xí)到了證券交易幾大種類，以前提到證券交易比較陌生，此刻學(xué)到了一些才發(fā)現(xiàn)很有興趣。
證券種類通常是按照交易對(duì)象來(lái)劃分，證券交易對(duì)象就是證券買賣標(biāo)物，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具交易等。通常最常見(jiàn)股票交易，股票是一種有價(jià)證券，是股份有限公司簽發(fā)證明股東所持有股份憑證，。股票能夠證明投資者股東身份和權(quán)益，股東能夠據(jù)以獲取股息和紅利。在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不貼合上市條件或其他原因，能夠暫停上市交易。直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件也能夠重新恢復(fù)上市。
“以客戶服務(wù)為中心，以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目”是——向所堅(jiān)持服務(wù)理念。擁有著完善專業(yè)證券服務(wù)體系，證券市場(chǎng)地位和品牌影響力不斷提升著，已經(jīng)成為一個(gè)有著核心競(jìng)爭(zhēng)力綜合金融服務(wù)帶給商。而這個(gè)過(guò)程中，以人為本精神是公司成長(zhǎng)一核心要素。
以人為本更是大廳所以工作人員所需要堅(jiān)持服務(wù)質(zhì)量。和大廳工作人員相處過(guò)程中，我最能感受到就是他們熱情，活躍，耐心質(zhì)量：對(duì)于散戶們格式問(wèn)題耐心解答，對(duì)各種繁瑣程序細(xì)致處理。這就應(yīng)是服務(wù)窗口所務(wù)必質(zhì)量，當(dāng)然也是我需要自我加強(qiáng)地方。在這兩天客戶應(yīng)對(duì)中，我意識(shí)到了自我許多地方不足之處：笑容不夠甜美，對(duì)待客戶不夠熱情，只是按部就班回答完客戶問(wèn)題就好了，并沒(méi)有主動(dòng)和客戶多聊聊天。這些都是這些天實(shí)習(xí)過(guò)程中逐漸意識(shí)到問(wèn)題和期望能夠提升地方。
證券公司實(shí)習(xí)日記（7）：
上星期主要是在柜臺(tái)活動(dòng)，幫忙客戶填寫資料和幫忙開(kāi)戶。這個(gè)星期工作重心轉(zhuǎn)到了整理客戶資料信息上。其中一樣就是把簽訂協(xié)議客戶各項(xiàng)資料和協(xié)議都掃描到電腦里，這看似一個(gè)簡(jiǎn)單工作，卻是我們公司數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)一樣必不可少前期工作基石。所以我們工作務(wù)必很認(rèn)真，不能有絲毫馬虎，因?yàn)楣緮?shù)據(jù)庫(kù)建立都需要到這些資料，而根據(jù)國(guó)家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求，證券公司所帶給客戶資料務(wù)必真實(shí)、合法、完整，所以我們工作看似簡(jiǎn)單，但關(guān)系到公司重大問(wèn)題，我們整理掃描完了以后還要有專人進(jìn)行審核，可見(jiàn)工作謹(jǐn)慎性有多大。
這過(guò)去這一周里，我大致了解了證券公司基本業(yè)務(wù)流程，并且也是對(duì)我所在營(yíng)業(yè)部有了很多了解，對(duì)其組織結(jié)構(gòu)以及人事安排有了初步了解，我發(fā)現(xiàn)，只有工作之后才明白什么是真正工作，跟我們?cè)谛@里想象工作時(shí)完全不一樣，務(wù)必真正理解社會(huì)洗禮才能成為工作中一份子。與人交流也是一門學(xué)問(wèn)，所以我明白我需要努力，因?yàn)榈轿覀冋嬲ぷ鲿r(shí)候也會(huì)面臨同樣問(wèn)題。
我覺(jué)得近期內(nèi)我任務(wù)即使盡快融入到我們公司氛圍中，與同事多多交流，撇開(kāi)自我是一個(gè)學(xué)生思想，也爭(zhēng)取讓別人放下對(duì)我在校學(xué)生某種抵觸感覺(jué)。
證券公司實(shí)習(xí)日記（8）：
這天由江姐給我們培訓(xùn)證券營(yíng)銷話術(shù)。所謂營(yíng)銷話術(shù)，就是針對(duì)客戶各項(xiàng)提問(wèn)你要做出適宜回答。
期間，江姐給我們?cè)敿?xì)介紹了針對(duì)不一樣客戶狀況不一樣應(yīng)對(duì)方式。比如，客戶不敢抄股，認(rèn)為股票風(fēng)險(xiǎn)太大，你就能夠把其中風(fēng)險(xiǎn)程度給客戶講解一下，并說(shuō)明公司在規(guī)避風(fēng)向方面能做出很好保障。
再比如，客戶問(wèn)你公司股票是如何得來(lái)，你能夠說(shuō)是由我們研究不研究出來(lái)。推薦每只股票是透過(guò)深入研究勝算后得出，也就是說(shuō)有人專門做技術(shù)方面研究也有人專門從基本面、消息面等結(jié)合來(lái)研究。這些營(yíng)銷話術(shù)雖然講究一些說(shuō)話技巧，但絕對(duì)不能以假亂真，混淆是非，如果那樣對(duì)公司聲譽(yù)也是不好，必須要講究誠(chéng)信。
透過(guò)這天江姐對(duì)我們營(yíng)銷話術(shù)講解，我們學(xué)會(huì)了更多專業(yè)知識(shí)。了解了如何去引導(dǎo)客戶來(lái)炒股，如何思考客戶和公司雙方面利益，從而到達(dá)雙贏效果，為以后工作做好了鋪墊。最重要是教會(huì)了我們一些為人處世以及言談舉止就應(yīng)注意問(wèn)題，我想以后無(wú)論從事什么行業(yè)，學(xué)習(xí)這些都是有用，因?yàn)樵谶@個(gè)社會(huì)中最多是和人打交道，無(wú)論做什么這都是必備。
在針對(duì)客戶問(wèn)題進(jìn)行回答過(guò)程中，你首先要思考客戶自我問(wèn)題，然后提出相應(yīng)解決辦法，同時(shí)要展示出自我公司這方面優(yōu)勢(shì)，使客戶能夠欣然理解。
證券公司實(shí)習(xí)日記（9）：
這天，公司根據(jù)我們?nèi)藬?shù)和每個(gè)人特點(diǎn)給我們分了團(tuán)隊(duì)，我們公司一共有7個(gè)市場(chǎng)渠道總監(jiān)，也就分成了7個(gè)小組，因?yàn)槲覀児局饕_(kāi)發(fā)客戶渠道是中國(guó)銀行，所以把我們安排到相應(yīng)銀行駐點(diǎn)來(lái)開(kāi)發(fā)自我客戶，也就是我們要親自下市場(chǎng)來(lái)尋找客戶。
首先我們要做就是客戶調(diào)查和深度拜訪，上午時(shí)候，我們組來(lái)到了路北區(qū)附近中國(guó)銀行，就開(kāi)始了自我工作。對(duì)于來(lái)來(lái)往往人，只能拉下臉一次又一次去拜訪。有人比較好說(shuō)話，能夠聽(tīng)你說(shuō)完并詢問(wèn)一下具體狀況，但有就避而不談了。
之后又去銀行里邊觀察了一下?tīng)顩r，并透過(guò)銀行相關(guān)人員來(lái)打聽(tīng)一下來(lái)那里人具體狀況。
證券公司實(shí)習(xí)日記（10）：
這天折騰了一天，但是一個(gè)客戶也沒(méi)做成。主要是自我人際關(guān)系還很差，只能一個(gè)一個(gè)去找。但這只是剛剛開(kāi)始，一兩次失敗并不算什么只有在長(zhǎng)期過(guò)程中才能建立起自我人際關(guān)系。
在客戶拜訪過(guò)程中，也要求自我有能夠觀察人潛力，對(duì)不一樣人群做出相應(yīng)決定，把握好時(shí)機(jī)在跟客戶去談，而不能在客戶有事時(shí)候去打擾他，那樣只會(huì)遭到拒絕。
雖然一開(kāi)始我們開(kāi)展工作會(huì)很難，但我們都沒(méi)有退縮，因?yàn)槿嗣}關(guān)系是一步一步去積累，我想只要我堅(jiān)持不懈，就必須會(huì)成就自我客戶群，此刻能做只有慢慢積累慢慢努力。
證券公司實(shí)習(xí)日記（11）：
這天，還是去銀行駐點(diǎn)親身實(shí)踐，但是由我們團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)浩哥帶著我。所以這天要好好跟浩哥學(xué)習(xí)。
來(lái)到銀行駐點(diǎn)，淏哥先帶我熟悉了一下周邊環(huán)境，等到人流量多了，我們就開(kāi)始尋找有意向客戶。在拜訪過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)淏哥真是經(jīng)驗(yàn)豐富，對(duì)于客戶提問(wèn)都能夠應(yīng)答自如，給人一種很信服感覺(jué)。上午半天下來(lái)，淏哥談攏有意向客戶就有三位，還都是大客戶，并約好了到公司辦理手續(xù)時(shí)間。
下午，我就一個(gè)人在銀行駐點(diǎn)，雖然依然沒(méi)有找到有意向客戶，但在交談過(guò)程中感覺(jué)簡(jiǎn)單多了，對(duì)客戶問(wèn)題基本都能解答出來(lái)。一天下來(lái)，雖然口干舌燥，但是心里很舒服。
證券公司實(shí)習(xí)日記（12）：
透過(guò)這天跟著淏哥學(xué)習(xí)，更多地了解了拜訪客戶過(guò)程中需要注意事項(xiàng)，不要擔(dān)心客戶會(huì)拒絕你，因?yàn)榭蛻艟芙^你也不是真對(duì)你來(lái)說(shuō)。在交談過(guò)程中要學(xué)會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，更要進(jìn)一步抓住客戶心理變化。很多客戶其實(shí)只是還對(duì)你不熟悉，才有必須抵觸心理，在交談過(guò)程中你把握好客戶心理變化，就很有可能談攏客戶。
這天感覺(jué)又學(xué)到了很多，當(dāng)自我被客戶拒絕時(shí)候不要?dú)怵H，不要退縮，要相信自我專業(yè)水平，相信客戶會(huì)信服你，追隨你，相信每一天進(jìn)步一點(diǎn)，以后肯定能做更好。
證券公司實(shí)習(xí)周記2
“以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的”是一向所堅(jiān)持的服務(wù)理念。
擁有著完善的專業(yè)證券服務(wù)體系，證券的市場(chǎng)地位和品牌影響力不斷提升著，已經(jīng)成為一個(gè)有著核心競(jìng)爭(zhēng)力的綜合金融服務(wù)提供商。而這個(gè)過(guò)程中，以人為本的精神是公司成長(zhǎng)的一核心要素。以人為本更是一樓大廳所有工作人員所需要堅(jiān)持服務(wù)質(zhì)量。
和一樓大廳的工作人員相處的過(guò)程中，我最能感受到的就是他們熱情，活躍，耐心的質(zhì)量：對(duì)于散戶們各式問(wèn)題的耐心解答，對(duì)各種繁瑣程序的細(xì)致處理。這應(yīng)該是服務(wù)窗口所必須的質(zhì)量。當(dāng)然也是我需要自己加強(qiáng)的`地方。
在這兩天的客戶應(yīng)對(duì)中，我意識(shí)到了自己許多許多的不足之處：笑容不夠甜美，對(duì)待客戶不夠熱情，只是按部就班地回答完客戶問(wèn)題就好了，并沒(méi)有主動(dòng)地和客戶多聊聊天。這些都是我在這些天的過(guò)程中逐漸意識(shí)到的問(wèn)題和希望能夠。提升的地方。
證券公司實(shí)習(xí)周記3
在這一段實(shí)習(xí)生活中，不僅對(duì)證券公司的日常工作流程有了實(shí)地的、細(xì)致的了解，更重要的是我體會(huì)到了許多的為人之道，認(rèn)識(shí)了許多出色的人。
值得談的是金副經(jīng)理，作為客戶經(jīng)理，她每天要和各種各樣個(gè)性的客戶打交道，幫他們處理各式各樣的`問(wèn)題，還要管理我們這群不太懂事的實(shí)習(xí)生，可謂工作繁瑣至極，但她總能處理地井井有條，她有幾乎讓每一個(gè)怒氣沖沖的客戶到她那談完之后，笑瞇瞇、樂(lè)呵呵的回去的本事。
她很注意說(shuō)話的語(yǔ)氣、措辭和分寸，并且很有自己的風(fēng)格，她說(shuō)一句話同一個(gè)意思，不同的語(yǔ)氣可能把人說(shuō)得發(fā)彪，也可能說(shuō)得舒舒服服的，說(shuō)話是一門藝術(shù)。但另一方面，金副經(jīng)理對(duì)我們的工作也是非常的要求嚴(yán)格，每天她都要審查我們的客戶信息掃描的工作，總是能一絲不茍找出我們都沒(méi)有注意到的錯(cuò)誤。她的嚴(yán)謹(jǐn)，嚴(yán)肅，細(xì)心，讓我們敬畏她，也讓我們佩服她。所謂嚴(yán)師出高徒，雖然我們都對(duì)每天下午金副經(jīng)理的審查戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，但我們也打心里感激她這樣做，她讓我們學(xué)會(huì)了基礎(chǔ)工作所必不可少的一樣品質(zhì)：細(xì)心。
正是她的一絲不茍，讓我們這4個(gè)實(shí)習(xí)生從一開(kāi)始老犯錯(cuò)誤，到后面做到了又好又快的完成任務(wù)。
證券公司實(shí)習(xí)周記4
今天是第二天，大家安排給我的主要任務(wù)就是幫忙柜臺(tái)上的散戶開(kāi)戶。
別看平時(shí)自己去銀行辦個(gè)什么業(yè)務(wù)的時(shí)候那些個(gè)大堂經(jīng)理都能跟你把程序介紹的清清楚楚的，換成自己這樣做，要注意的地方還真多。首先程序非常的多，一步也不能漏，你的一個(gè)不小心，會(huì)讓散戶漏一個(gè)步驟，影響開(kāi)戶速度。這樣的責(zé)任對(duì)于我這樣的實(shí)習(xí)生，還是不敢懈怠的。首先要了解客戶需要的是什么類型的開(kāi)戶，是證券賬戶呢還是資金賬戶，對(duì)于不同的賬戶是需要填寫不同的資料。差不多有10幾份不同用途的表格需要我一一記住他們的'用途。我需要把這些資料全部拿齊給客戶，并且告訴他們哪些地方需要填寫，哪些地方需要簽名。在看大堂經(jīng)理示范了一遍以后，我就開(kāi)始上路了。
9點(diǎn)半左右迎來(lái)了我的第一個(gè)客戶，一位中年的大叔，問(wèn)我開(kāi)戶需要哪些資料。在了解到他已經(jīng)有了證券賬戶以后，我向他確認(rèn)了一下開(kāi)戶所需資料如身份證之類是否已經(jīng)隨身攜帶，然后把相關(guān)的表格拿給了他，并告知了哪些地方需要填寫。在看著他一項(xiàng)項(xiàng)逐一填完資料以后，我終于松了一口氣，幫他指引到了相關(guān)的柜臺(tái)讓他耐心等候。在沒(méi)什么障礙的完成了第一個(gè)客戶以后，我也就慢慢開(kāi)始上手了。
這一天的任務(wù)也就是幫客戶填寫各種各樣的表格。
證券公司實(shí)習(xí)周記5
在實(shí)習(xí)的這些日子，不得不談到陸經(jīng)理。
陸經(jīng)理每天早上都會(huì)到我們一樓大廳巡視我們的工作，鼓舞我們的士氣，他總是給人一種謙和的感覺(jué)。我想這樣的處事風(fēng)格，使得他能很好地和人打交道，協(xié)調(diào)好各種不同職位上的人的關(guān)系，讓最適合的人到最適合他的崗位上。他以極具親和力的姿態(tài)和員工相處，了解他們的特點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)配，讓人力資源發(fā)揮最大的效率。
另外和他的交流中發(fā)現(xiàn)他對(duì)公司原則毫不退讓的`堅(jiān)持，他的措辭可以相當(dāng)?shù)責(zé)o懈可擊和圓滿，沒(méi)有任何竄空子的余地，似乎外交官的風(fēng)范，他對(duì)公司立場(chǎng)和利益的堅(jiān)決捍衛(wèi)以及在細(xì)節(jié)上的靈活、人性化的處理，可見(jiàn)其素質(zhì)之高，真讓人深深敬佩！每次鼓舞士氣時(shí)，他總能為我們覺(jué)得枯燥的工作注入鮮活的動(dòng)力。
說(shuō)實(shí)話，在實(shí)習(xí)中，每天開(kāi)晨會(huì)，對(duì)客戶做電話營(yíng)銷及回訪，賬戶清理，做創(chuàng)業(yè)板開(kāi)戶，前臺(tái)支持……終于體會(huì)到現(xiàn)實(shí)中日常工作的單調(diào)和枯燥。其實(shí)，真實(shí)的工作就是這樣，沒(méi)有每天所謂的“新鮮”。比如，公交車司機(jī)會(huì)幾十年如一日地在同一條線路上，繞著一圈又一圈，只是每天旅客不同罷了；商場(chǎng)的售貨員每天也在同一個(gè)小柜臺(tái)前穿著同樣的服裝，說(shuō)著同樣的話，一年又一年；中國(guó)移動(dòng)客戶服務(wù)中心的小姐們每天都只是坐在電話機(jī)前回答著已經(jīng)被問(wèn)過(guò)上千遍的問(wèn)題，只是聲音不同罷了……“
但是你可以在其中找到樂(lè)趣，摸索做得更有趣，更有效率的、更好的方法”
證券公司實(shí)習(xí)周記6
柜臺(tái)人員的舉止和專業(yè)化程度是一個(gè)公司形象的首要體現(xiàn)。
我們的柜臺(tái)人員都是很有魅力的人，她們很耐心的教了我很多。前臺(tái)工作人員就是要以客戶為中心，以客戶需求為中心。為客戶辦理業(yè)務(wù)并保證客戶資料和資產(chǎn)的保密和安全性是我們的主要任務(wù)。我們的原則是確保客戶和證件的匹配性、真實(shí)性；客戶身份證的有效性和合法性；客戶資料的真實(shí)性、完整性。我們深切體會(huì)到一個(gè)柜員應(yīng)具備的'職業(yè)操守就是謹(jǐn)慎的對(duì)待工作和親和的對(duì)客戶。
前臺(tái)的基本流程和常規(guī)工作主要包括：開(kāi)戶、辦理轉(zhuǎn)托管、銷戶、開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板、推銷新產(chǎn)品等。我重新認(rèn)識(shí)了很多表格還有掌握了一些比較少見(jiàn)表格的用途如：跨市場(chǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、激活小額休眠賬戶申請(qǐng)表、非上市公司股份認(rèn)權(quán)申請(qǐng)表，同時(shí)熟悉了下打印機(jī)、掃描儀、讀卡器的操作。
不過(guò)這些我都還不大用得到，看來(lái)我作為實(shí)習(xí)生，要學(xué)的真還很多。
證券公司實(shí)習(xí)周記7
7月5號(hào) 第一篇
懷著既擔(dān)心又期待心情度過(guò)了一個(gè)周末后，終于等到了正式實(shí)習(xí)這一天。點(diǎn)鐘不到就爬起了床，6忐忑不安穿上了平日里基本不穿正裝，我對(duì)著鏡子中自己展開(kāi)了一個(gè)燦爛笑容，心里默默為自己加了一聲油。8點(diǎn)半到了公司營(yíng)業(yè)部大門，見(jiàn)到了成熟穩(wěn)重金副經(jīng)理，在簡(jiǎn)單自我介紹以后，金副經(jīng)理便開(kāi)始為我交代我實(shí)習(xí)任務(wù)和內(nèi)容，主要是和另外3個(gè)實(shí)習(xí)生一起在一樓大廳里，聽(tīng)大堂經(jīng)理和其他職員安排。然后，她帶我和一樓員工簡(jiǎn)單見(jiàn)了個(gè)面，我見(jiàn)到了熱情大堂經(jīng)理，3位態(tài)度可親柜臺(tái)阿姨，和已經(jīng)在這里實(shí)習(xí)了幾天另外3位男生實(shí)習(xí)生。大家都對(duì)我表示了歡迎，讓我對(duì)融入這個(gè)新集體充滿了新期望。金副經(jīng)理讓我跟著前輩們好好干，有什么不懂地方多問(wèn)問(wèn)多搞搞清楚。我使勁嗯了一聲。然后她就回自己辦公室了，而一樓我們也就開(kāi)始各就各位了。大堂經(jīng)理跟我稍微介紹了一下情況。這邊有4層樓，1樓是大廳，主要辦理散戶開(kāi)戶等業(yè)務(wù)；二樓是會(huì)議室；3樓是中型客戶接待廳；4樓是大型客戶接待廳。經(jīng)理，副經(jīng)理辦公室都在3樓，4樓還有一些經(jīng)紀(jì)人，財(cái)務(wù)處等等辦公室。當(dāng)然，作為實(shí)習(xí)生，我主要活動(dòng)范圍是在一樓大廳內(nèi)幫助柜臺(tái)阿姨開(kāi)戶，處理一些文件工作，還有就是回答散戶們各式提問(wèn)。我笑笑說(shuō)，總來(lái)說(shuō)，哪里有需要，哪里就有我出現(xiàn)。實(shí)習(xí)第一天，大家也沒(méi)有怎么安排我任務(wù)，我基本上是跟在不同人后面，了解一下各方面情況，了解了一下每天一天到底各項(xiàng)程序。我發(fā)現(xiàn)，大廳事情看似簡(jiǎn)單，但是繁忙，繁瑣，也很容易可能弄錯(cuò)。所以說(shuō)，以后我任務(wù)也會(huì)如此，我需要用10分耐心，細(xì)心和虛心來(lái)面對(duì)這一切。
7月6號(hào) 第二篇
今天是第二天，大家安排給我主要任務(wù)就是幫忙柜臺(tái)上散戶開(kāi)戶。別看平時(shí)自己去銀行辦個(gè)什么業(yè)務(wù)時(shí)候那些個(gè)大堂經(jīng)理都能跟你把程序介紹清清楚楚，換成自己這樣做，要注意地方還真多。首先程序非常多，一步也不能漏，你一個(gè)不小心，會(huì)讓散戶漏一個(gè)步驟，影響開(kāi)戶速度。這樣責(zé)任對(duì)于我這樣實(shí)習(xí)生，還是不敢懈怠。首先要了解客戶需要是什么類型開(kāi)戶，是證券賬戶呢還是資金賬戶，對(duì)于不同賬戶是需要填寫不同資料。差不多有10幾份不同用途表格需要我一一記住他們用途。我需要把這些資料全部拿齊給客戶，并且告訴他們哪些地方需要填寫，哪些地方需要簽名。在看大堂經(jīng)理示范了一遍以后，我就開(kāi)始上路了。9點(diǎn)半左右迎來(lái)了我第一個(gè)客戶，一位中年大叔，問(wèn)我開(kāi)戶需要哪些資料。在了解到他已經(jīng)有了證券賬戶以后，我向他確認(rèn)了一下開(kāi)戶所需資料如身份證之類是否已經(jīng)隨身攜帶，然后把相關(guān)表格拿給了他，并告知了哪些地方需要填寫。在看著他一項(xiàng)項(xiàng)逐一填完資料以后，我終于松了一口氣，幫他指引到了相關(guān)柜臺(tái)讓他耐心等候。在沒(méi)什么障礙完成了第一個(gè)客戶以后，我也就慢慢開(kāi)始上手了。這一天任務(wù)也就是幫客戶填寫各種各樣表格。
7月7號(hào) 第三篇
今天工作還是主要為引導(dǎo)客戶填寫各種資料。雖然是重復(fù)和繁瑣事情，但卻是看似簡(jiǎn)單，實(shí)則不然，正所謂知易行難！就開(kāi)戶而言，要注意填表時(shí)每個(gè)細(xì)節(jié)，還要復(fù)印相關(guān)資料，最難是有時(shí)候需要面對(duì)客戶各式各樣問(wèn)題�？蛻舫３�(huì)問(wèn)一些關(guān)于大盤關(guān)于股票問(wèn)題，雖然我并不是專門負(fù)責(zé)咨詢?nèi)藛T，但是我不能在客戶面前一問(wèn)三不知，不能影響公司在客戶心中印象。因此，如何應(yīng)答客戶對(duì)于投資方面問(wèn)題，我也要能夠適當(dāng)?shù)亟獯鹨粌删�，�?dāng)然，最后肯定也是要提醒他們要向我們公司專業(yè)人士咨詢。
我仔細(xì)瞧了瞧那些各式各樣表格，有一樣表格引起了我注意。這是一份心理測(cè)試表格，通過(guò)一系列選擇題，來(lái)評(píng)估各個(gè)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)偏好，是激進(jìn)型還是穩(wěn)健性等等。通過(guò)這樣一種方式，更有利于我們投資方面部門為各個(gè)投資者提供更符合他們更貼切投資組合和投資策略。這是一種非常不錯(cuò)做法，充分體現(xiàn)了以客戶所需為本想法。其實(shí)這只是以人為本一方面，它在各個(gè)方面都充分體現(xiàn)了細(xì)致入微一面。而這也正是我們一樓窗口服務(wù)這一塊服務(wù)宗旨。
7月8號(hào) 第四篇
柜臺(tái)人員舉止和專業(yè)化程度是一個(gè)公司形象首要體現(xiàn)。我們柜臺(tái)人員都是很有魅力人，她們很耐心教了我很多。前臺(tái)工作人員就是要以客戶為中心，以客戶需求為中心。為客戶辦理業(yè)務(wù)并保證客戶資料和資產(chǎn)保密和安全性是我們主要任務(wù)。我們?cè)瓌t是確�？蛻艉妥C件匹配性、真實(shí)性；客戶身份證有效性和合法性；客戶資料真實(shí)性、完整性。我們深切體會(huì)到一個(gè)柜員應(yīng)具備職業(yè)操守就是謹(jǐn)慎對(duì)待工作和親和對(duì)客戶。前臺(tái)基本流程和常規(guī)工作主要包括：開(kāi)戶、辦理轉(zhuǎn)托管、銷戶、開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板、推銷新產(chǎn)品等。我重新認(rèn)識(shí)了很多表格還有掌握了一些比較少見(jiàn)表格用途如：跨市場(chǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、激活小額休眠賬戶申請(qǐng)表、非上市公司股份認(rèn)權(quán)申請(qǐng)表，同時(shí)熟悉了下打印機(jī)、掃描儀、讀卡器操作。不過(guò)這些我都還不大用得到，看來(lái)我作為實(shí)習(xí)生，要學(xué)真還很多。
7月9號(hào) 第五篇
“以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目”是一向所堅(jiān)持服務(wù)理念。擁有著完善專業(yè)證券服務(wù)體系，—證券市場(chǎng)地位和品牌影響力不斷提升著，已經(jīng)成為一個(gè)有著核心競(jìng)爭(zhēng)力綜合金融服務(wù)提供商。而這個(gè)過(guò)程中，以人為本精神是公司成長(zhǎng)一核心要素。以人為本更是一樓大廳所有工作人員所需要堅(jiān)持服務(wù)質(zhì)量。和一樓大廳工作人員相處過(guò)程中，我最能感受到就是他們熱情，活躍，耐心質(zhì)量：對(duì)于散戶們各式問(wèn)題耐心解答，對(duì)各種繁瑣程序細(xì)致處理。。。這應(yīng)該是服務(wù)窗口所必須質(zhì)量，。。。當(dāng)然也是我需要自己加強(qiáng)地方。在這兩天客戶應(yīng)對(duì)中，我意識(shí)到了自己許多許多不足之處：笑容不夠甜美，對(duì)待客戶不夠熱情，只是按部就班地回答完客戶問(wèn)題就好了，并沒(méi)有主動(dòng)地和客戶多聊聊天。。這些都是我在這些天過(guò)程中逐漸意識(shí)到問(wèn)題和希望能夠。提升地方。
7月12號(hào) 第六篇
上個(gè)星期主要是在柜臺(tái)活動(dòng)，幫忙客戶填寫資料和幫忙開(kāi)戶。這個(gè)星期工作重心轉(zhuǎn)到了整理客戶信息。其中一樣就是把簽協(xié)議客戶各項(xiàng)資料和協(xié)議掃描到電腦里，這看似一個(gè)簡(jiǎn)單工作，卻是我們公司數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)一樣必不可少前期工作。這項(xiàng)工作和前期柜面服務(wù)一樣，都是需要我們做到細(xì)致，耐心，這是基礎(chǔ)工作都需要品質(zhì)，也是做好其他上層工作基石。在過(guò)去這一周里，我大致了解了證券公司基本業(yè)務(wù)流程，并且也對(duì)我所在營(yíng)業(yè)部有了很多了解，對(duì)其組織結(jié)構(gòu)以及人事安排有了初步了解。我發(fā)現(xiàn)，只有工作之后才知道什么是真正工作，跟我們?cè)谛@里想象工作是完全不一樣，必須真正接受社會(huì)洗禮才能成為工作中一分子。與人交流也是一門學(xué)問(wèn)，所以我知道我需要努力，因?yàn)榈轿覀冋嬲ぷ鲿r(shí)候也會(huì)面臨同樣問(wèn)題。我覺(jué)得近期內(nèi)我任務(wù)就是盡快融入到公司氛圍中，與同事多多交流，撇開(kāi)自己是一個(gè)學(xué)生思想，也爭(zhēng)取讓別人放下對(duì)在校學(xué)生某種抵觸感覺(jué)。
7月13號(hào) 第七篇
在這一段實(shí)習(xí)生活中，不僅對(duì)證券公司日常工作流程有了實(shí)地、細(xì)致了解，更重要是我體會(huì)到了許多為人之道，認(rèn)識(shí)了許多出色人。值得談是金副經(jīng)理，作為客戶經(jīng)理，她每天要和各種各樣個(gè)性客戶打交道，幫他們處理各式各樣問(wèn)題，還要管理我們這群不太懂事實(shí)習(xí)生，可謂工作繁瑣至極，但她總能處理地井井有條，她有幾乎讓每一個(gè)怒氣沖沖客戶到她那談完之后，笑瞇瞇、樂(lè)呵呵回去本事。她很注意說(shuō)話語(yǔ)氣、措辭和分寸，并且很有自己風(fēng)格，她說(shuō)一句話同一個(gè)意思，不同語(yǔ)氣可能把人說(shuō)得發(fā)彪，也可能說(shuō)得舒舒服服，說(shuō)話是一門藝術(shù)。但另一方面，金副經(jīng)理對(duì)我們工作也是非常要求嚴(yán)格，每天她都要審查我們客戶信息掃描工作，總是能一絲不茍找出我們都沒(méi)有注意到錯(cuò)誤。她嚴(yán)謹(jǐn)，嚴(yán)肅，細(xì)心，讓我們敬畏她，也讓我們佩服她。所謂嚴(yán)師出高徒，雖然我們都對(duì)每天下午金副經(jīng)理審查戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，但我們也打心里感激她這樣做，她讓我們學(xué)會(huì)了基礎(chǔ)工作所必不可少一樣品質(zhì)：細(xì)心。正是她一絲不茍，讓我們這4個(gè)實(shí)習(xí)生從一開(kāi)始老犯錯(cuò)誤，到后面做到了又好又快完成任務(wù)。
7月14號(hào) 第八篇
在實(shí)習(xí)這些日子，不得不談到陸經(jīng)理。陸經(jīng)理每天早上都會(huì)到我們一樓大廳巡視我們工作，鼓舞我們士氣，他總是給人一種謙和感覺(jué)。我想這樣處事風(fēng)格，使得他能很好地和人打交道，協(xié)調(diào)好各種不同職位上人關(guān)系，讓最適合人到最適合他崗位上。他以極具親和力姿態(tài)和員工相處，了解他們特點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)調(diào)配，讓人力資源發(fā)揮最大效率。另外和他交流中發(fā)現(xiàn)他對(duì)公司原則毫不退讓堅(jiān)持，他措辭可以相當(dāng)?shù)責(zé)o懈可擊和圓滿，沒(méi)有任何竄空子余地，似乎外交官風(fēng)范，他對(duì)公司立場(chǎng)和利益堅(jiān)決捍衛(wèi)以及在細(xì)節(jié)上靈活、人性化處理，可見(jiàn)其素質(zhì)之高，真讓人深深敬佩！每次鼓舞士氣時(shí)，他總能為我們覺(jué)得枯燥工作注入鮮活動(dòng)力。說(shuō)實(shí)話，在實(shí)習(xí)中，每天開(kāi)晨會(huì)，對(duì)客戶做電話營(yíng)銷及回訪，賬戶清理，做創(chuàng)業(yè)板開(kāi)戶，前臺(tái)支持……終于體會(huì)到現(xiàn)實(shí)中日常工作單調(diào)和枯燥。其實(shí)，真實(shí)工作就是這樣，沒(méi)有每天所謂“新鮮”。比如，公交車司機(jī)會(huì)幾十年如一日地在同一條線路上，繞著一圈又一圈，只是每天旅客不同罷了；商場(chǎng)售貨員每天也在同一個(gè)小柜臺(tái)前穿著同樣服裝，說(shuō)著同樣話，一年又一年；中國(guó)移動(dòng)客戶服務(wù)中心小姐們每天都只是坐在電話機(jī)前回答著已經(jīng)被問(wèn)過(guò)上千遍問(wèn)題，只是聲音不同罷了……“但是你可以在其中找到樂(lè)趣，摸索做得更有趣，更有效率、更好方法”
證券公司實(shí)習(xí)周記8
今天的工作還是主要為引導(dǎo)客戶填寫各種資料。雖然是重復(fù)和繁瑣的事情，但卻是看似簡(jiǎn)單，實(shí)則不然，正所謂知易行難！就開(kāi)戶而言，要注意填表時(shí)的每個(gè)細(xì)節(jié)，還要復(fù)印相關(guān)的資料，最難的是有時(shí)候需要面對(duì)客戶各式各樣的問(wèn)題。客戶常常會(huì)問(wèn)一些關(guān)于大盤關(guān)于股票的.問(wèn)題，雖然我并不是專門負(fù)責(zé)咨詢的人員，但是我不能在客戶面前一問(wèn)三不知，不能影響公司在客戶心中的印象。因此，如何應(yīng)答客戶對(duì)于投資方面的問(wèn)題，我也要能夠適當(dāng)?shù)亟獯鹨粌删洌?dāng)然，最后肯定也是要提醒他們要向我們公司專業(yè)人士咨詢。
我仔細(xì)瞧了瞧那些各式各樣的表格，有一樣表格引起了我的注意。這是一份心理測(cè)試的表格，通過(guò)一系列的選擇題，來(lái)評(píng)估各個(gè)投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好，是激進(jìn)型還是穩(wěn)健性等等。通過(guò)這樣一種方式，更有利于我們投資方面的部門為各個(gè)投資者提供更符合他們更貼切的投資組合和投資策略。
這是一種非常不錯(cuò)的做法，充分體現(xiàn)了以客戶所需為本的想法。其實(shí)這只是以人為本的一方面，它在各個(gè)方面都充分的體現(xiàn)了細(xì)致入微的一面。而這也正是我們一樓窗口服務(wù)這一塊的服務(wù)宗旨。
證券公司實(shí)習(xí)周記9
上個(gè)星期主要是在柜臺(tái)活動(dòng)，幫忙客戶填寫資料和幫忙開(kāi)戶。
這個(gè)星期工作重心轉(zhuǎn)到了整理客戶信息。其中一樣就是把簽協(xié)議的客戶的各項(xiàng)資料和協(xié)議掃描到電腦里，這看似一個(gè)簡(jiǎn)單的工作，卻是我們公司數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)一樣必不可少的前期工作。這項(xiàng)工作和前期的柜面服務(wù)一樣，都是需要我們做到細(xì)致，耐心，這是基礎(chǔ)工作都需要的品質(zhì)，也是做好其他上層工作的基石。
在過(guò)去這一周里，我大致了解了證券公司的基本的業(yè)務(wù)流程，并且也對(duì)我所在營(yíng)業(yè)部有了很多了解，對(duì)其組織結(jié)構(gòu)以及人事安排有了初步了解。我發(fā)現(xiàn)，只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我們?cè)谛@里想象的'工作是完全不一樣的，必須真正接受社會(huì)的洗禮才能成為工作中的一分子。
與人的交流也是一門學(xué)問(wèn)，所以我知道我需要努力，因?yàn)榈轿覀冋嬲ぷ鞯臅r(shí)候也會(huì)面臨同樣的問(wèn)題。我覺(jué)得近期內(nèi)我的任務(wù)就是盡快融入到公司的氛圍中，與同事多多交流，撇開(kāi)自己是一個(gè)學(xué)生的思想，也爭(zhēng)取讓別人放下對(duì)在校學(xué)生的某種抵觸的感覺(jué)。
證券公司實(shí)習(xí)周記10
懷著既擔(dān)心又期待的心情度過(guò)了一個(gè)周末后，終于等到了正式實(shí)習(xí)的這一天。
點(diǎn)鐘不到就爬起了床，6忐忑不安的穿上了平日里基本不穿的正裝，我對(duì)著鏡子中的自己展開(kāi)了一個(gè)燦爛的笑容，心里默默的為自己加了一聲油。8點(diǎn)半到了公司營(yíng)業(yè)部的大門，見(jiàn)到了成熟穩(wěn)重的金副經(jīng)理，在簡(jiǎn)單的自我介紹以后，金副經(jīng)理便開(kāi)始為我交代我的實(shí)習(xí)任務(wù)和內(nèi)容，主要是和另外3個(gè)實(shí)習(xí)生一起在一樓大廳里，聽(tīng)大堂經(jīng)理和其他職員的安排。
然后，她帶我和一樓的員工簡(jiǎn)單的見(jiàn)了個(gè)面，我見(jiàn)到了熱情的大堂經(jīng)理，3位態(tài)度可親的柜臺(tái)阿姨，和已經(jīng)在這里實(shí)習(xí)了幾天的另外3位男生實(shí)習(xí)生。大家都對(duì)我表示了歡迎，讓我對(duì)融入這個(gè)新集體充滿了新的期望。金副經(jīng)理讓我跟著前輩們好好干，有什么不懂的地方多問(wèn)問(wèn)多搞搞清楚。我使勁的嗯了一聲。然后她就回自己辦公室了，而一樓的我們也就開(kāi)始各就各位了。大堂經(jīng)理跟我稍微介紹了一下的情況。這邊有4層樓，1樓是大廳，主要辦理散戶的開(kāi)戶等業(yè)務(wù)；二樓是會(huì)議室；3樓是中型客戶的`接待廳；4樓是大型客戶的接待廳。經(jīng)理，副經(jīng)理辦公室都在3樓，4樓還有一些經(jīng)紀(jì)人，財(cái)務(wù)處等等辦公室。
當(dāng)然，作為實(shí)習(xí)生，我主要的活動(dòng)范圍是在一樓大廳內(nèi)幫助柜臺(tái)阿姨開(kāi)戶，處理一些文件工作，還有就是回答散戶們的各式提問(wèn)。我笑笑的說(shuō)，總的來(lái)說(shuō)，哪里有需要，哪里就有我出現(xiàn)。實(shí)習(xí)第一天，大家也沒(méi)有怎么安排我任務(wù)，我基本上是跟在不同人后面，了解一下各方面情況，了解了一下每天一天到底的各項(xiàng)程序。我發(fā)現(xiàn)，大廳的事情看似簡(jiǎn)單，但是繁忙，繁瑣，也很容易可能弄錯(cuò)。
所以說(shuō)，以后我的任務(wù)也會(huì)如此，我需要用10分的耐心，細(xì)心和虛心來(lái)面對(duì)這一切。
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