證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》已經2017年4月27日中國證券監(jiān)督管理委員會2017年第3次主席辦公會議審議通過，2017年6月9日正式頒布，將自2017年10月1日起施行。下面是小編提供的證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法，歡迎瀏覽。

　　第一章、總則

　　第一條、為了促進證券公司和證券投資基金管理公司加強內部合規(guī)管理，實現持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定木辦法。

　　第二條、在中華人民共和國境內設立的證券公司和證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經營機構）應當按照本辦法實施合規(guī)管理。

　　本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經營機構及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱法律法規(guī)和準則）。

　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經營機構制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。

　　本辦法所稱合規(guī)風險，是指因證券基金經營機構或其工作人員的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券基金經營機構被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業(yè)信譽損失的風險。

　　第三條、證券基金經營機構的合規(guī)管理應當覆蓋所有業(yè)務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　第四條、證券基金經營機構應當樹立全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

　　第五條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依法對證券基金經營機構合規(guī)管理工作實施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構按照授權履行監(jiān)督管理職責。

　　中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織（以下簡稱協(xié)會）依照本辦法制定實施細則，對證券基金經營機構合規(guī)管理工作實施自律管理。

　　第二章、合規(guī)管理職責

　　第六條、證券基金經營機構開展各項業(yè)務，應當合規(guī)經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

　�。ㄒ唬┏浞至私饪蛻舻幕�本信息、財務狀況、投資經驗、投資口標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

　�。ǘ�）合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　　（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

　　（四）嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。

　　（五）有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

　�。�六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

　　（七）依法履行關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務，保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送。

　�。ò耍�審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　第七條、證券基金經營機構董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：

　�。ㄒ唬�審議批準合規(guī)管理的基本制度；

　�。ǘ�）審議批準年度合規(guī)報告；

　�。ㄈ�）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；

　�。ㄋ模�決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇；

　　（五）建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制；

　�。�六）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；

　�。ㄆ撸┕�司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

　　第八條、證券基金經營機構的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責：

　�。ㄒ唬�對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督；

　�。ǘ�）對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

　�。ㄈ�）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

　　第九條、證券基金經營機構的高級管理人員負責落實合規(guī)管理目標，對合規(guī)運營承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：

　�。ㄒ唬┙�立健全合規(guī)管理組織架構，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當的合規(guī)管理人員，并為其履行職責提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障；

　�。ǘ�）發(fā)現違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究；

　�。ㄈ�）公司章程規(guī)定或者董事會確定的其他合規(guī)管理職責。

　　第十條、證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。

　　證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

　　下屬各單位及工作人員發(fā)現違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動及時向合規(guī)負責人報告。

　　第十一條、證券基金經營機構設合規(guī)負責人。合規(guī)負責人是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

　　合規(guī)負責人不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得負責管理與合規(guī)管理職責相沖突的部門。

　　證券基金經營機構的章程應當對合規(guī)負責人的職責、任免條件和程序等作出規(guī)定。

　　第十二條、證券基金經營機構合規(guī)負責人應當組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施。

　　合規(guī)管理的基本制度應當明確合規(guī)管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，違法違規(guī)行為及合規(guī)風險隱患的報告、處理和責任追究等內容。

　　法律法規(guī)和準則發(fā)生變動的，合規(guī)負責人應當及時建議董事會或高級管理人員并督導有關部門，評估其對合規(guī)管理的影響，修改、完善有關制度和業(yè)務流程。

　　第十三條、合規(guī)負責人應當對證券基金經營機構內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構、自律組織要求對證券基金經營機構報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人應當審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。其他相關高級管理人員等人員應當對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務數據的真實性、準確性及完整性負責。

　　證券基金經營機構不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會決定。

　　第十四條、合規(guī)負責人應當按照中國證監(jiān)會及其派出機構的要求和公司規(guī)定，對證券基金經營機構及其工作人員經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查。

　　合規(guī)負責人應當協(xié)助董事會和高級管理人員建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反x錢制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、下屬各單位提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓，指導和督促公司有關部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。

　　第十五條、合規(guī)負責人應當按照公司規(guī)定，向董事會、經營管理主要負責人報告證券基金經營機構經營管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。

　　合規(guī)負責人發(fā)現證券基金經營機構存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改。合規(guī)負責人應當同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告；公司未及時報告的，應當直接向中國證監(jiān)會相關派出機構報告；有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關自律組織報告。

　　第十六條、合規(guī)負責人應當及時處理中國證監(jiān)會及其派出機構和自律組織要求調查的事項，配合中國證監(jiān)會及其派出機構和自律組織對證券基金經營機構的檢查和調查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

　　第十七條、合規(guī)負責人應當將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

　　第三章、合規(guī)管理保障

　　第十八條、合規(guī)負責人應當通曉相關法律法規(guī)和準則，誠實守信，熟悉證券、基金業(yè)務，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能，并具備下列任職條件：

　�。ㄒ唬�從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上；

　　（二）最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施；

　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十九條、證券基金經營機構聘任合規(guī)負責人，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構報送人員簡歷及有關證明材料。證券公司合規(guī)負責人應當經中國證監(jiān)會相關派出機構認可后方可任職。

　　合規(guī)負責人任期屆滿前，證券基金經營機構解聘的，應當有正當理由，并在有關董事會會議召開10個工作日前將解聘理由書面報告中國證監(jiān)會相關派出機構。

　　前款所稱正當理由，包括合規(guī)負責人本人申請，或被中國證監(jiān)會及其派出機構責令更換，或確有證據證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。

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