C.替代品的質(zhì)量等級和品種，一般由買賣雙方自由決定
D.用替代品進(jìn)行實(shí)物交割時，價格需要升貼水
B41. 期貨交易所將會員的合約強(qiáng)行平倉后，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.期貨交易所 B.該被強(qiáng)行平倉的會員 C.該會員所代理的客戶 D.期貨公司
B42. 超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價( )。
A.有效，但交易價格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)
B.無效，不能成交
C.無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日
D.可能有效，也可能無效
B43. 關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是( )。
A.漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準(zhǔn)確定的
B.一般只有百分比一種形式
C.合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價格上漲的上限，稱為漲停板
D.合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價格下跌的下限，稱為跌停板
D44. 在我國，對超過持倉限額的會員或投資者，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行( )。
A.罰款 B.提高保證金 C.限制交易 D.強(qiáng)行平倉
B45. 當(dāng)合約到期時，以( )進(jìn)行的交割為實(shí)物交割。
A.結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算 B.標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移
C.賣方交付倉單 D.買方支付貨款
A46. 標(biāo)準(zhǔn)倉單是由( )統(tǒng)一制定的、交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗(yàn)收，確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨物賣方的實(shí)物提貨憑證。
A.期貨交易所 B.期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) C.交割倉庫 D.期貨公司
B47. 當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足時，下列交易所執(zhí)行強(qiáng)行平倉的原則正確的是( )。
A.按該會員所有投資者該合約的將凈持倉虧損由小到大確定
B.按該會員所有投資者該合約的將凈持倉虧損由大到小確定
C.只平掉出現(xiàn)凈虧損的會員的持倉
D.只平掉出現(xiàn)凈盈利的會員的持
B48. 因受價格漲跌停板等因素制約而無法在規(guī)定時限內(nèi)完成全部強(qiáng)行平倉的，其剩余頭寸( )。
A.按當(dāng)日漲跌停板價格續(xù)時交易進(jìn)行平倉 B.順延至下一交易日繼續(xù)平倉
C.無需繼續(xù)平倉 D.作交割處理
B49. 客戶辦理開戶登記的正確程序依次是( )。
A.簽署合同、風(fēng)險揭示、繳納保證金 B.風(fēng)險揭示、簽署合同、繳納保證金
C.繳納保證金、風(fēng)險揭示、簽署合同 D.繳納保證金、簽署合同、風(fēng)險揭示
B50. 套期保值交易頭寸實(shí)行____，其持倉____。( )
A.審批制;受限制 B.審批制;不受限制 C.核準(zhǔn)制;受限制 D.核準(zhǔn)制;不受限制
C51. 由會員單位執(zhí)行的強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的盈利歸( )所有。
A.會員單位 B.交易所 C.直接責(zé)任人 D.國家
D52. 國內(nèi)期貨交易所計算機(jī)交易系統(tǒng)運(yùn)行時，先將買賣申報單以( )原則進(jìn)行排序。
A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先 B.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
C.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先 D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先
D53. 國內(nèi)交易所期貨合約的開盤價和收盤價均由( )產(chǎn)生。
A.買方報價 B.賣方報價 C.買賣均價 D.集合競價
D54. 集合競價采用的原則是( )。
A.價格優(yōu)先原則 B.平均價原則 C.時間優(yōu)先原則 D.最大成交量原則
D55. 會員每天應(yīng)及時獲取交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對并妥善保存，數(shù)據(jù)至少保存( )。
A.1年 B.5年 C.10年 D.20年
56. 會員未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或自行平倉的，交易所應(yīng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A.交易所 B.期貨公司 C.會員 D.客戶
A57. 期貨合約是由( )。
A.期貨交易所統(tǒng)一制定的 B.期貨交易所會員制定的
C.中國證監(jiān)會制定的 D.期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的
A58. ( )必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進(jìn)行。
A.期貨交易 B.現(xiàn)貨交易 C.遠(yuǎn)期交易 D.商品交易
D59. 期貨交易必須在交易所內(nèi)進(jìn)行，但只有( )才能人場交易。
A.經(jīng)紀(jì)公司 B.生產(chǎn)商 C.經(jīng)銷商 D.會員
A60. 下面屬于商品期貨的是( )。
A.丙烷期貨 B.外匯期貨 C.利率期貨 D.國債期貨
二、判斷題(1分/題，共40題)
1.√期貨交易最初起源于農(nóng)產(chǎn)品的交易。( )
2.X芝加哥期貨交易所最初名為芝加哥黃油和雞蛋交易所。( )
3. √ 期貨交易是指在期貨交易所內(nèi)集中買賣期貨合約的交易活動。( )
4. √一方面，期貨交易以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，另一方面，沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價格波動風(fēng)險無法規(guī)避。( )
5. X 期貨交易一般是即時成交或在很短時間內(nèi)完成商品的交收活動。( )
6. X現(xiàn)貨交易是指買賣雙方根據(jù)商定的支付方式與交貨方式，采取賒賬進(jìn)行實(shí)物商品交收的一種交易方式。( )
7. √ 期貨不是"貨"，而是一種合同，是一種可以反復(fù)交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約，在期貨交易中并不涉及具體的實(shí)物商品。( )
8.X期貨交易可以不在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。( )
X9. 期貨市場可以分為一級市場和二級市場( )
√10.紐約商業(yè)交易所是目前世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所之一。( )
√11.通過環(huán)球交易系統(tǒng)，某一交易所會員可以直接下單買賣另一交易所的合約。( )
√12.中國期貨保證金監(jiān)控中心的成立對于保證期貨交易資金安全、維護(hù)投資者利益具有重要意義。( )
X13.鄭州商品交易所上市品種中不包括綠豆。( )
X14期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，不用承擔(dān)民事責(zé)任。( )
X15.目前，期貨交易所不以盈利為目的，只是為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。( )
√16.我國《期貨交易管理暫行條例》第六條規(guī)定："設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。"( )
√17.期貨交易所為參加期貨交易活動的會員在財務(wù)資信等方面提供一定程度的擔(dān)保。( )
X18.各個國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可分為會員制和公司制兩種。目前公司制的期貨交易所更傾向于向會員制轉(zhuǎn)化。( )
√19.會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建的。( )
X20.期貨交易所會員資格不得轉(zhuǎn)讓。( )
√21.公司制和會員制期貨交易所都以法人組織形式設(shè)立，處于權(quán)利、義務(wù)平等地位，同時要接受證券期貨管理組織的管理和監(jiān)督。( )
X22.目前我國的期貨結(jié)算部門是附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。( )
√23.期貨交易的盈虧結(jié)算就是指對持倉盈虧進(jìn)行結(jié)算。( )
√24.結(jié)算部門作為結(jié)算保證金收取、管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著控制市場風(fēng)險的職責(zé)。( )
X25.一般說來，期貨市場流動性的強(qiáng)弱取決于套期保值者的多少。( )
X26.交割倉庫是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)，不是獨(dú)立法人。( )
X27.能源期貨是產(chǎn)生最早的期貨品種，也是目前全球商品期貨市場的重要組成部分。( )
√28.目前，無論從促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，還是從期貨市場生存與發(fā)展的角度，都迫切要求建立和完善我國期貨品種體系。( )
X29.天然橡膠期貨交易主要集中于非洲地區(qū)。( )
√30.在期貨交易中，每次報價必須是其合約規(guī)定的最小變動價位的整數(shù)倍。( )
31.會員保證金的比例不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，交易所可在證監(jiān)會許可下調(diào)整交易保證金的比例。( )
√32.一般客戶只須向作為期貨交易所會員的期貨公司交納保證金，而不能直接交給期貨交易所。( )
X33.當(dāng)會員保證金余額低于交易所對其所規(guī)定的最低余額時，交易所應(yīng)強(qiáng)行平倉。( )
X34.漲跌停板一般是以合約上一交易日的收市價為基準(zhǔn)確定的。( )
X35.一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些;反之，則大一些。( )
√36.交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種每一月份合約的限倉數(shù)額。( )
√37.在規(guī)定交割期限內(nèi)，賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單或買方未支付貨款或支付不足的，視為違約。( )
√38.強(qiáng)行乎倉先由會員自己執(zhí)行時，除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時間內(nèi)。( )
X39.強(qiáng)行平倉的價格通過市場交易形成或交易所制定。( )
√40.會員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。( )