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創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與證券投資，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)健康發(fā)展，我會(huì)制定了《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自2009年7月15日起施行。
創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定
第一條 為保護(hù)投資者合法權(quán)益，提示創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性參與證券投資，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》等法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條 投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)熟悉創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定及規(guī)則，了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)手續(xù)。
第三條 深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)制訂創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的具體實(shí)施辦法。
第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息，充分提示投資者審慎評(píng)估其參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的適當(dāng)性。
第五條 投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》�！秳�(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》必備條款由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制訂。
第六條 投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，應(yīng)當(dāng)配合證券公司開展的投資者適當(dāng)性管理工作，如實(shí)提供所需信息，不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關(guān)要求。投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易服務(wù)。
第七條 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱登記結(jié)算公司)、深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務(wù)。
第八條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))、深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)特點(diǎn)，制定有針對(duì)性的投資者教育計(jì)劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。
第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)流程中落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)規(guī)定，持續(xù)做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。
第十條 證券公司應(yīng)當(dāng)指定經(jīng)理層高級(jí)管理人員和專門部門，組織實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面工作，并強(qiáng)化內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。
第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。
第十二條 深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照會(huì)員管理的要求，對(duì)證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行自律監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)深圳證券交易所、登記結(jié)算公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理及投資者教育方面的情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。
第十四條 本規(guī)定自2009年7月15日起施行。
附件：關(guān)于《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》征求意見情況說(shuō)明
關(guān)于《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》征求意見情況說(shuō)明
2009年6月8日，我會(huì)發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)，深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也發(fā)布了配套文件,同時(shí)向社會(huì)公開征求意見。截至6月23日，我會(huì)收到來(lái)自社會(huì)各界的意見和建議共32條。
在此期間，深交所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還分別召集各方代表舉行座談會(huì)，特別邀請(qǐng)了部分個(gè)人投資者參加，對(duì)《暫行規(guī)定》及配套文件進(jìn)行深入討論，充分聽取有關(guān)的意見和建議。中國(guó)證券登記結(jié)算公司也就查詢投資者的證券交易經(jīng)驗(yàn)的方案專門征求了證券公司的意見。此外，我會(huì)還密切關(guān)注媒體有關(guān)報(bào)道，對(duì)其中的意見予以了充分的考慮。
總體來(lái)看，市場(chǎng)各方積極支持建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理制度，認(rèn)為目前的規(guī)定十分必要，既注意通過(guò)適當(dāng)方式強(qiáng)調(diào)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示和投資者教育，體現(xiàn)了保護(hù)投資者利益的根本出發(fā)點(diǎn)，又充分考慮到現(xiàn)階段我國(guó)資本市場(chǎng)的實(shí)際情況，尊重每個(gè)投資者的權(quán)利和自我選擇，同時(shí)對(duì)證券公司不斷改善客戶管理與客戶服務(wù)提出了更高的要求。相關(guān)措施有助于投資者增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，審慎評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，理性投資。
在收到的32條意見中，涉及《暫行規(guī)定》的意見共7條，主要集中在三個(gè)方面：一是認(rèn)為投資者已有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，沒必要簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書，或沒有必要到現(xiàn)場(chǎng)簽;二是認(rèn)為應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)投資者要對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力獨(dú)立判斷;三是建議明確投資者能否委托代理人代為簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究，第一、二項(xiàng)建議在規(guī)則起草過(guò)程中已經(jīng)做了充分論證，征求意見時(shí)也有詳細(xì)說(shuō)明，主要目的是通過(guò)適當(dāng)?shù)某绦蚝鸵�，讓風(fēng)險(xiǎn)教育能夠落到實(shí)處，因此綜合考慮后暫維持現(xiàn)有規(guī)定。第三項(xiàng)建議連同其他一些具體操作方面的意見，我會(huì)已轉(zhuǎn)交深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)研究，在修改配套文件時(shí)一并考慮。
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