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基金從業(yè)資格證考試試題（精選19套）
在學習和工作的日常里，只要有考核要求，就會有考試題，借助考試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。你所見過的考試題是什么樣的呢？以下是小編精心整理的基金從業(yè)資格證考試試題（精選19套），供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
基金從業(yè)資格證考試試題 1
2013年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬練習題6
1、與基金相比，銀行理財產(chǎn)品的主要特點不包括（ ）A、流動性較差B、風險較低C、門檻通常較高D、信息披露程度一般不夠及時透明
2、2001年9月，第一只開放式股票型基金（ ）基金設立，標志著我國基金的新發(fā)展。A、華安創(chuàng)新B、華夏回報C、博時價值增長D、南方績優(yōu)成長
3、我國規(guī)范的基金管理公司最早成立于（ ）年A、1998B、1999C、2000D、2001
4、下面選項中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的：（ ）A、房地產(chǎn)基金B(yǎng)、科技股基金C、資源類股票型基金D、成長型基金
5、某股票型基金半年內(nèi)股票交易金額為100億元，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉率為（ ）。A、80%B、62.5%C、50%D、37.5%
6、按照《基金法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（ ）以上。A、80%B、60%C、50%D、30%
7、債券型基金面臨風險較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風險屬于（ ）。A、利率風險B、信用風險C、提前贖回風險D、通貨膨脹風險
8、對于基金管理公司考察時，哪項是沒必要重點考慮的'（ ）。A、股權結構B、資產(chǎn)管理經(jīng)驗C、人力資源優(yōu)勢D、公司的人數(shù)規(guī)模
9、為能夠保證本金安全或實現(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的（ ）。A、股票B、債券C、衍生品D、基金
10．基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于（ ）的股東。A．20%B．25%C．33%D．50%
基金從業(yè)資格證考試試題 2
2013年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬練習題7
1.基金管理人內(nèi)部控制的（ ）要求通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A．健全性原則B．有效性原則C．獨立性原則D．相互制約原則
2.基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營（ ）個以上完整會計年度。A．5B．4C．3D．2
3．基金資產(chǎn)托管業(yè)務中的（ ），即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A．資產(chǎn)保管B．資金清算C．資產(chǎn)核算D．投資監(jiān)督
4．目前，我國開放式基金的`銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司（ ）和基金公司（ ）為主。A．直銷、代銷B．代銷、直銷C．外銷、內(nèi)銷D．內(nèi)銷、外銷
5．專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格應當具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（ ）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。A．20B．30C．40D．50
6. 基金份額凈值是在每個開放日閉市后，按照以下公式計算（ ）。A.基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額B.基金資產(chǎn)凈值除以前一交易日基金份額C.基金資產(chǎn)總值除以當日基金份額D.基金資產(chǎn)總值除以前一交易日基金份額
7.貨幣市場基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務費，費率一般為:A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%
8. 下列不屬于我國基金交易費用的是：A．印花稅B．傭金C．資本利得稅D．過戶費
9.下列與基金有關的費用不能從基金財產(chǎn)中列支的有（ ）A .基金轉換費B．基金管理人的管理費C．基金托管人的托管費D．銷售服務費
10．根據(jù)《基金運作管理辦法》第三十五條規(guī)定，下列關于封閉式基金的利益分配陳述正確的是（ ）。A．每年不得少于兩次B．年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的百分之九十C．封閉式基金在分配利潤前不必彌補上一年度的虧損D．利潤分配之后基金份額凈值不得高于面值
基金從業(yè)資格證考試試題 3
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎》模擬試題
1.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的( )特點。
A.集合理財
B.利益共享
C.信息透明
D.保障安全
正確答案：A
知識點：證劵投資基金的特點
答案解析
基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢，降低投資成本。
2.公募證券投資基金“利益共享、風險共擔”，是指( )。
A.基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔風險
B.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享
C.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險
D.每一基金份額享有同樣的權益，承擔相同的風險
正確答案：D
知識點：證劵投資基金的特點
答案解析
基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，基金投資者一般會按照所持有的基金份額比例進行分配，為基金提供服務的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的規(guī)定從基金資產(chǎn)中收取一定比例的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配。
3.下列不屬于基金與銀行儲蓄存款的差異的是( )。
A.性質(zhì)不同
B.所籌資金的'投向不同
C.收益與風險特性不同
D.信息披露程度不同
正確答案：B
知識點：證劵投資基金與其他金融工具的比較
答案解析
選項B是基金與股票、債券的差異。
4.下列不屬于基金當事人的是( )。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.證券交易所
D.基金托管人
正確答案：C
知識點：證劵投資基金的參與主體
答案解析
我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。
5.下列不屬于契約型基金與公司型基金的區(qū)別的是( )。
A.法律主體資格不同
B.投資者的地位不同
C.基金營運依據(jù)不同
D.份額限制不同
正確答案：D
知識點：契約型基金與公司型基金
答案解析
選項D是封閉式基金與開放式基金的區(qū)別。
基金從業(yè)資格證考試試題 4
2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦
1、 2001年9月，我國第一只開放式基金（ ）誕生。
A.華安創(chuàng)新
B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
C.基金開元
D.基金金泰
2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及（ ）內(nèi)容。
A.風險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.以上都正確
3、基金年度報告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
4、下列不屬于基金售后服務的是（ ）。
A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的`辦法和路徑
D.定期提供產(chǎn)品凈值信息
5、關注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當是（ ）履行的職責。
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會
基金從業(yè)資格證考試試題 5
2016基金從業(yè)資格考試《私募股權投資基金》習題
第1題《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務承擔（ ），由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
A.有限連帶責任
B.連帶責任
C.重要責任
D.無限連帶責任
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規(guī)定，所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
第2題私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案（ ）。
�、�.不構成對私募基金管理人投資能力的認可
�、�.不構成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可
Ⅲ.構成對私募基金管理人投資能力的認可
�、�.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定，私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
第3題《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業(yè)務外包服務機構包括（ ）。
�、�.為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構
�、�.為私募基金募集機構提供支付結算服務的基金銷售機構
Ⅲ.對私募基金募集結算資金進行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機構
�、�.提供與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱基金業(yè)務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構。
第4題從事私募基金募集業(yè)務的人員應當（ ）。
�、�.具有基金從業(yè)資格
�、�.遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
Ⅲ.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范
�、�.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定，從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。
第5題下列有關公司型基金的說法正確的是（ ）。
Ⅰ.投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金
�、�.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東
�、�.把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
�、�.公司型基金單個參與人數(shù)上限為200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》第三條規(guī)定，公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體(以下簡稱“公司”)，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。
第6題《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》自（ ）起實施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
參考答案：B
參考解析：私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第7題關于私募基金合同，下列表述正確的有（ ）。
�、�.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規(guī)的前提下，基金合同當事人可以根據(jù)實際情況約定規(guī)定《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》內(nèi)容之外的事項
�、�.《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動
�、�.對基金合同作出調(diào)整變動的，管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示
�、�.對基金合同作出調(diào)整變動的，管理人應在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第七條規(guī)定，對于本指引有明確要求的'，基金合同中應當載明本指引規(guī)定的相關內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規(guī)的前提下，基金合同當事人可以根據(jù)實際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項。本指引某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動，但管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示，并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明。
第8題下列說法錯誤的是（ ）。
A.基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定
B.基金份額持有人大會日常機構應當由基金合同約定
C.基金合同應訂明基金份額持有人大會或日常機構的議事內(nèi)容與程序
D.基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會日常機構應當由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生�；鸱蓊~持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
基金從業(yè)資格證考試試題 6
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.屬于基金投資者直接支付的費用有（ ）。
A.申購費
B.交易傭金
C.過戶費
D.托管費
2.對于基金交易費，以下說法不正確的是（ ）。
A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費
B.我國證券投資基金的`交易費主要包括印花稅，交易傭金，過戶費，經(jīng)手費， 證管費
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅，過戶稅，經(jīng)手費，證管費等則由托管人按有關規(guī)定收取
3.在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是（ ）。
A.分析投資者的真實需求
B.細分目標市場
C.區(qū)分投資者類型
D.分析投資者風險承受能力
4.在我國，隨著ETF和LOF等基金創(chuàng)新品種的推出，使得（ ）可以發(fā)揮自己的交易服務優(yōu)勢，在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.專業(yè)銷售公司
5.中國證監(jiān)會于（ ）頒布了《證券投資基金銷售適用性指導意見》。
A.2007年6月12日
B.2007年7月12日
C.2007年8月2日
D.2007年8月12日
6.下列哪項描述是屬于營銷推廣主要內(nèi)容之一，讓投資者對基金產(chǎn)品和基金銷售機構有更深刻、更全面的認識，以達到正確選擇產(chǎn)品，優(yōu)化投資的目的?
A.提供售后跟蹤服務
B.提供咨詢建議
C.發(fā)放宣傳手冊
D.推介基金產(chǎn)品或是宣傳基金銷售機構
7根據(jù)（ ）的要求，基金銷售機構需要對基金投資者進行風險承受能力調(diào)查和評價。
A.《證券投資基金銷售適用性指導意見》
B.《基金法》
C.《基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金銷售機構內(nèi)部控制指導意見》
8.贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（ ）應當歸入基金財產(chǎn)。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.（ ）帳戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。
A.股票帳戶
B.基金賬戶
C.資金帳戶
D.銀行帳戶
10.根據(jù)《基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起（ ）內(nèi)做出核準或不予核準的決定。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
基金從業(yè)資格證考試試題 7
基金從業(yè)資格考試：基金法律法規(guī)自測題
1.基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ）。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.專業(yè)性
D.服務性
2.基金銷售機構的職責規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.基金投資人承擔的義務不包括（ ）。
A.繳納基金認購款項及規(guī)定費用
B.承擔基金虧損或終止的無限責任
C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動
4.我國相關法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是（ ）周歲。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
5.在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，其中不包括投資者的（ ）。
A.教育背景
B.投資規(guī)模
C.風險偏好
D.對投資資金流動性和安全性的要求
6.（ ）是指基金銷售部門在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風險性
D.基金銷售搭配性
7.基金經(jīng)營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
8.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d（ ）。
A.從合同生效之日起計算的業(yè)績
B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績
C.當年上半年的業(yè)績
D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的`業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績
9.下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（ ）。
A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
B.不同意他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務
C.違規(guī)接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易
D.挪用投資者的交易資金或基金份額
10.下列不屬于基金產(chǎn)品風險評價依據(jù)的是（ ）。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生
基金從業(yè)資格證考試試題 8
2017基金從業(yè)私募股權投資考前練習及答案
1.不動產(chǎn)基金，是指主要投資于（ ）的股權投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構擔任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導基金通常通過投資于（ ），引導社會資金進人早期創(chuàng)業(yè)投資領域。
A.股權投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創(chuàng)業(yè)投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權投資基金為主要投資對象的基金。
A.股權投資母基金
B.股權投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產(chǎn)品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發(fā)起人
答案：C
7.從投資者權利角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(股東會)和董事會委任并監(jiān)督（ ）。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國，目前股權投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開
B.公開
C.公開和非公開都可以
D.以上都不對
答案：A
9.股權投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的'資產(chǎn)配置中通常具有（ ）的特點。
A.低風險、低期望收益
B.低風險、高期望收益
C.高風險、低期望收益
D.高風險、高期望收益
答案：D
10.與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金從業(yè)資格證考試試題 9
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》設立的`概念習題
1.股份公司型基金由( )向公司登記管理機關申請設立登記。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.全體股東指定代表
D.董事會
答案：D
解析：股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關申請設立登記。
2.有限責任公司型基金由（ ）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機關申請設立登記。
A.半數(shù)以上股東
B.全體股東
C.2/3以上股東
D.1/3以上股東
答案：B
解析：有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機關申請設立登記。
基金從業(yè)資格證考試試題 10
2017年基金從業(yè)證券投資基金精選習題沖刺及答案
1. 我國第一只試點債券型QDII基金是在哪一年發(fā)行的（ ）。
A. 2009
B. 2008
C. 2006
D. 2007
[答案]C
[難度]一般
[解析]下冊P234,2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行。
2. 在實際操作中，基金經(jīng)理制定的交易指令不包括（ ）。
A. 交易價格
B. 交易種類
C. 交易頻率
D. 買賣方向
[答案]C
[難度]一般
[解析]上冊P314，基金經(jīng)理制定的交易指令包括：交易種類、買賣方向、交易價格和交易時間，所以ABD正確，C錯誤。
3. 債券基金信用風險的監(jiān)控指標包括（ ）。
Ⅰ.債券基金所持債券的平均信用等級
�、�.各信用等級債券所占比例
�、�.風險價值(VaR)
A. Ⅰ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅱ
C. Ⅱ，Ⅲ
D. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
[答案]B
[難度]一般
[解析]上冊P341，債券基金信用風險的監(jiān)控指標包括債券基金所持債券的平均信用等級和各信用等級債券所占比例，所以B正確。
4. 關于β系數(shù)，以下表述錯誤的是（ ）。
A. β系數(shù)是對放棄即期消費的補償
B. 反映證券或組合的.收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性
C. β系數(shù)可以用來衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的大小
D. β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強
[答案]A
[難度]一般
[解析]上冊P336，β系數(shù)是反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性;可以用來衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的大小;β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強，所以BCD正確。無風險利率是對放棄即期消費的補償，所以A錯誤。
5. 投資組合管理者決定在某組合中增加一種證券，下列4種不同相關系數(shù)的證券可供選擇，哪種證券能夠使得新組合風險分散化的水平達到最高?( )。
A. -0.25
B. -0.75
C. 0
D. 1
[答案]B
[難度]一般
[解析]上冊162頁，相關系數(shù)是從資產(chǎn)回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。0<相關系數(shù)<1,說明兩種證券之間正相關的關系，組合中加入這類證券不能分散風險。-1<相關系數(shù)<1時，說明兩種證券直接是負相關的關系，組合中加入這類證券可以分散風險，并且相關系數(shù)越小，風險分散效果越好。
基金從業(yè)資格證考試試題 11
2017年基金從業(yè)《私募投資基金基礎知識》真題精選
1、關于經(jīng)濟增加值法，以下表述錯誤的是（ ）
A.經(jīng)濟增加值等于稅后凈營業(yè)利潤
B.經(jīng)濟增加值比較準確的反映了公司在定時期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價值
C.經(jīng)濟增加值可作為公司業(yè)績衡量指標
D.經(jīng)濟增加值包括管理團隊經(jīng)營成果貢獻的價值
答案：A
2、關于基金外包服務，以下表述錯誤的是（ ）。
A.外包機構均應到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
B.基金份額登記屬于基金核心業(yè)務，不應進行外包
C.在監(jiān)理必要業(yè)務隔離的前提下，可以委托同一家機構對基金進行估值核算和托管
D.基金管理人可以委托外包機構從事基金銷售業(yè)務
答案：B
解析：基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務或委托外包機構從事基金銷售業(yè)務，可委托外包機構辦理基金份額(權益)登記，可委托外包機構辦理基金估值核算。
3、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權投資基金，以下對這一類表述理解錯誤的是（ ）。
A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標準為目的匯集他人自己投資于股權投資基金
B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標準為目的將股權投資基金份額進行拆分
C.多個個人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的自己以個人名義投資股權投資基金
D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權投資基金時，應確保所有投資者均符合合格投資者標準
答案：C
解析：投資私募投資基金的投資者應當確保投資基金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金。任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品。
4、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律，應依照（ ）。
Ⅰ、《證券投資基金法》
Ⅱ、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
�、蟆ⅰ端侥纪顿Y基金募集行為管理辦法》
�、�、《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解析：以上都正確。
5、關于貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的兩種模型,以下說法正確的是（ ）
A.公司的內(nèi)在價值等于未來各年公司自由現(xiàn)金流量用權益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
B.公司自由現(xiàn)金流量是歸屬于公司股東的現(xiàn)金流量
C.股權自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中,股權的內(nèi)在價值等于未來各年股權自由現(xiàn)金流量用公司的加權平均資本貼貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.股權自由現(xiàn)金流量指公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量在扣除業(yè)務發(fā)展的投資需求和對其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現(xiàn)金流量
答案：D
6、股權投資協(xié)議中，關于排他性條款錯誤的是（ ）。
A.一般是投資分單邊選擇權的條款
B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向
C.排他期間，融資方不能與其他投資分洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資
D.在規(guī)定時間內(nèi)，投資分有權決定是否投資
答案：D
解析：排他性條款一般會約定一個為期幾個月的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人在與股權投資基金進行談判的過程中，不得再與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。同時，投資分如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，應立即通知目標企業(yè)。
7、股權投資基金管理人于每年度四月底之前通過股權投資基金登記備案系統(tǒng)填報的年度財務報告，應當（ ）。
A.經(jīng)會計師事務所
審計
B.經(jīng)投資者認可
C.經(jīng)律師事務所出具法律意見書
D.經(jīng)托管人認可
答案：A
解析：股權投資基金管理人應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。
8、股權投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，推出研究報告，進行公司定位和估值屬于（ ）的主要內(nèi)容。
A、成立股份公司
B、上市前輔導
C、促銷和發(fā)行
D、股票上市及后續(xù)
答案：C
解析：股權投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，促銷和發(fā)行的主要內(nèi)容包括審核通過后向交易所申請發(fā)行;推出研究報告，進行公司定位和估值;準備分析員說明會和路演;詢價、促銷;確定發(fā)行規(guī)模和定價范圍。
9、關于國有股權非上市轉讓的特殊要求，說法正確的.是（ ）
A、各級人民政府負責審核國有企業(yè)的股權轉讓事項
B、股權轉讓事項經(jīng)批準后，由轉讓方委托會計師事務所對轉讓標的企業(yè)進行審計
C、股權轉讓原則上通過二級市場公開進行
D、交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清，不可分期付款
答案：B
解析：國有股權非上市轉讓的特殊要求具體如下：
(1)國資監(jiān)管機構負責審核國有企業(yè)的股權轉讓事項。
(2)股權轉讓事項經(jīng)批準后，由轉讓方委托會計師事務所對轉讓標的企業(yè)進行審計。
(3)股權轉讓原則上通過產(chǎn)權市場公開進行。
(4)交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。
(5)由于國有股權非上市轉讓須履行特定的審批程序，在涉及國有股權轉讓協(xié)議的效力時，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評估各項工作完成后，獲得各部門批準后方能生效。
10、下列關于股權投資基金份額凈值的說法，不正確的是（ ）。
A、是衡量基金申購、贖回價格的基礎
B、是計算投資者申購基金份額的基礎
C、通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得
D、是計算投資者贖回基金金額的基礎
答案：C
解析：C項說法錯誤，股權投資基金份額凈值通過基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額獲得，而從基金全部資產(chǎn)中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈值，用公式表示即：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負債;股權投資基金份額凈值是衡量基金申購、贖回價格的基礎;是計算投資者申購基金份額的基礎;是計算投資者贖回基金金額的基礎。
基金從業(yè)資格證考試試題 12
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題精選
1.利潤包括收入減去費用后的凈額以及( )等。
A.所得稅
B.營業(yè)利潤
C.實收資本
D.直接計入當期利潤的利得和損失
考點：基金會計核算的主要內(nèi)容
答案：D
解析：利潤包括收入減去費用后的凈額以及直接計入當期利潤的利得和損失等。故本題選D選項。
2.一個成功的市場選擇者，會在( )。
A.市場高漲時提高基金組合的β值，市場低迷時提高基金組合的β值
B.市場高漲時提高基金組合的β值，市場低迷時降低基金組合的β值
C.市場高漲時降低基金組合的β值，市場低迷時降低基金組合的β值
D.市場高漲時降低基金組合的β值，市場低迷時提高基金組合的β值
考點：資本資產(chǎn)定價模型
答案：B
解析：通常用貝塔系數(shù)(β)的大小衡量一只股票基金面臨的市場風險的大小。一個成功的市場選擇者，能夠在市場處于漲勢時提高其組合的β值，而在市場處于下跌時降低其組合的β值。故本題選B選項。
3.積極型股票投資戰(zhàn)略的目標是( )。
A.實現(xiàn)平均收益
B.實現(xiàn)經(jīng)濟利潤
C.獲取市場超額收益
D.以上都不正確
考點：股票投資組合構建
答案：C
解析：根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理又演化出積極型與消極型兩類投資策略。積極型投資策略旨在通過基本分析和技術分析構造投資組合，并通過買賣時機的選擇和投資組合結構的調(diào)整，獲得超過市場組合收益的回報。故本題選C選項。
4.在同一風險水平下能夠令期望投資收益率( )的`資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風險( )的資產(chǎn)組合形成了有效市場前沿線。
A.最小，最大
B.最大，最大
C.最大，最小
D.最小，最小
考點：最小方差與有效前沿
答案：C
解析：在確定了資產(chǎn)組合的投資風險、期望收益率以及不同資產(chǎn)之間的投資收益相關度以后，必須對所有組合進行檢驗，找到在同一風險水平下能夠令期望投資收益率最大化的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風險最小的資產(chǎn)組合。所有滿足這一要求的資產(chǎn)組合形成了有效市場前沿線。故本題選C選項。
5.證券組合管理的目標可以簡單表述為，在既定的收益水平下所能承擔的( )。
A.最低風險
B.最大化收益
C.最高風險
D.最少收益
考點：最小方差與有效前沿
答案：A
解析：證券組合管理的目標可以簡單表述為，在既定的收益水平下所能承擔的最低風險或者在既定的風險水平下所能獲得的最大化投資收益。故本題選A選項。
6.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于( )。
A.付息頻率不同
B.計息日起點不同
C.計息期限不同
D.計息方式不同
考點：即期利率和遠期利率
答案：B
解析：遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同，期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻;故本題選B選項。
7.下列不屬于期貨市場功能的是( )。
A.價格發(fā)現(xiàn)
B.投機
C.
風險管理
D.套現(xiàn)
考點：期貨合約概述
答案：D
解析：一般而言，期貨市場的基本功能有以下三種：風險管理、價格發(fā)現(xiàn)、投機。故本題選D選項。
8.期貨市場最基本的功能是( )。
A.價格發(fā)現(xiàn)
B.投機
C.風險管理
D.套現(xiàn)
考點：期貨合約概述
答案：C
解析：期貨市場最基本的功能就是風險管理，具體表現(xiàn)為利用商品期貨管理價格風險，利用外匯期貨管理匯率風險，利用利率期貨管理利率風險，以及利用股指期貨管理股票市場系統(tǒng)性風險。
9.通過對杜邦分析體系的分析可知，提高凈資產(chǎn)收益率的途徑不包括( )。
A.加強銷售管理，提高銷售凈利率
B.加強資產(chǎn)管理，提高其利用率和周轉率
C.加強負債管理，降低資產(chǎn)負債率
D.加強利潤管理，提高利潤總額
考點：杜邦分析法
答案：C
解析：通過對杜邦分析體系的分析可知，提高凈資產(chǎn)收益率的途徑包括加強銷售管理，提高銷售凈利率加強資產(chǎn)管理，提高其利用率和周轉率，加強利潤管理，提高利潤總額。故本題選C選項。
10.按公司規(guī)模劃分的股票投資風格，通常不包括( )。
A.小型資本股票
B.混合型資本股票
C.大型資本股票
D.中型資本股票
考點：股票
答案：D
解析：按公司規(guī)模劃分的股票投資風格，通常包括小型資本股票、大型資本股票和混合型資本股票三種類型。故本題選D選項。
基金從業(yè)資格證考試試題 13
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》杠桿收購基金投資分析習題
1.杠桿收購基金構建財務模型是為了實現(xiàn)測算投資回報、評估交易融資結構和（ ）三個目標。
A.估值
B.評價
C.定價
D.核算
答案：A
解析：杠桿收購基金構建財務模型是為了實現(xiàn)三個目標：評估交易融資結構、測算投資回報、估值。
2.在杠桿收購基金的投資分析中，通過構建杠桿收購財務模型是為了實現(xiàn)（ ）。
Ⅰ 評估交易融資結構
�、� 測算投資回報
�、� 估值
�、� 投資收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：杠桿收購基金構建財務模型是為了實現(xiàn)三個目標：評估交易融資結構、測算投資回報、估值。
基金從業(yè)資格證考試試題 14
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》政府引導基金習題
1.下列關于政府引導基金的說法中，錯誤的是（ ）。
A.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資
B.參股是指政府引導基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)
C.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領域
D.融資擔保是指產(chǎn)業(yè)導向或區(qū)域導向較強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向
答案：D
解析：跟進投資是指產(chǎn)業(yè)導向或區(qū)域導向較強的政府引導基金，通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向。
2.關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（ ）。
A.直接參與企業(yè)投資和管理
B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制
C.宗旨是發(fā)揮財政資金的.杠桿放大效應，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給
D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中
答案：A
解析：政府引導基金本身不直接從事股權投資業(yè)務。
3.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式不包括（ ）。
A.參股
B.融資擔保
C.跟進投資
D.資產(chǎn)重組
答案：D
解析：政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支付方式包括參股、融資擔保、跟進投資。(不包括D項)。
基金從業(yè)資格證考試試題 15
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題精選
1.下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對機構買賣基金份額征收印花稅
B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
C.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
考點：基金的稅收
答案：D
解析：A項，企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅;B項，非金融機構買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅;C項，企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選D選項。
2.下列選項中不屬于隱性成本的是( )。
A.機會成本
B.買賣價差
C.市場沖擊
D.印花稅
考點：顯性成本與隱性成本
答案：D
解析：除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等。故本題選D選項。
3.下列關于回購協(xié)議的表述，錯誤的是( )。
A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為
B.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主
C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天
D.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種
考點：常用的貨幣市場工具
答案：D
解析：D項，由于質(zhì)押式回購歷史很長，回購市場目前以質(zhì)押式回購為主要交易品種。故本題選D選項。
4.下列關于回轉交易的.說法中，錯誤的是( )。
A.權證交易當日不能進行回轉交易
B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權證份額協(xié)議交易實行當日回轉交易
C.B股實行次交易日起回轉交易
D.債券競價交易實行當日回轉交易
考點：場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項
答案：A
解析：當日回轉：債券競價交易、權證交易、深交所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易;次交易日起回轉：B股。故本題選A選項。
5.下列不屬于系統(tǒng)性風險特點的是( )。
A.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的
B.無法通過分散化投資來回避
C.可以通過分散化投資來回避
D.由同一個因素導致大部分資產(chǎn)的價格變動
考點：系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險
答案：C
解析：系統(tǒng)性風險具有以下幾個特點：(1)由同一個因素導致大部分資產(chǎn)的價格變動;(2)大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的;(3)無法通過分散化投資來回避。故本題選C選項。
6.我國提供基金評價業(yè)務的公司不包括( )。
A.晨星公司
B.海通證券
C.招商證券
D.招商銀行
考點：基金業(yè)績評價體系
答案：D
解析：我國提供基金評價業(yè)務的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。故本題選D選項。
7.從事( )的人員或機構被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。
A.風險投資
B.成長權益
C.并購投資
D.危機投資
考點：
私募股權投資
的戰(zhàn)略形式
答案：A
解析：從事風險投資的人員或機構被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。故本題選A選項。
8.下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是( )。
A.風險較低
B.抵補通貨膨脹效應
C.流動性強
D.信息不對稱程度較高
考點：不動產(chǎn)投資工具
答案：D
解析：房地產(chǎn)投資信托基金具有以下特點：(1)流動性強;(2)抵補通貨膨脹效應;(3)風險較低;(4)信息不對稱程度較低。故本題選D選項。
9.經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計量指的是( )。
A.分位數(shù)
B.中位數(shù)
C.相關系數(shù)
D.方差
考點：隨機變量與描述性統(tǒng)計量
答案：B
解析：經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計量指的是中位數(shù)。故本題選B選項。
10.在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機構
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
考點：基金的稅收
答案：C
解析：對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括股權的股息、紅利收入，買賣股票、債券的差價收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選C選項。
基金從業(yè)資格證考試試題 16
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》信托型基金概念習題
1.按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（ ）人。
A.20
B.50
C.10
D.200
答案：D
解析：對于信托(契約)型基金，按照《中華人民共和國證券投資基金法》，投資者不得超過200人。
2.不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的基金包括（ ）。
A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金
B.合伙型基金和契約型基金
C.公司型基金和合伙型基金
D.公司型基金和契約型基金
答案：B
解析：公司型基金是企業(yè)法人實體。合伙型基金不具有獨立的`法人地位。信托(契約)型基金不具有獨立的法人地位。
基金從業(yè)資格證考試試題 17
證券投資基金基礎知識習題練習及答案
1.根據(jù)不同的市場行情，投資者下達的指令不包括（ ） 。A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.觸價指令
2.（ ）投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。A.融資B.融券C.買斷D.回購
3.如果投資者希望以即時的.市場價格進行證券交易，就會下達（ ） 。A.限價指令B.止損指令C.市價指令D.觸價指令
4.（ ）是理想交易與實際交易收益的差值。A.執(zhí)行缺口B.買賣差價C.資本損失D.資本損益
5.基金投資交易過程中的風險主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風險和（ ） 。A.管理風險B.市場風險C.投資組合風險D.利率風險
基金從業(yè)資格考試答案：
1.D 解析 根據(jù)不同的市場行情，投資者下達的指令包括市價指令和隨價指令，其中隨價指令又包括限價指令和止損指令。
2.B 解析 融券投資者借入證券賣出，也稱賣空交易
3.C 解析 如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達市價指令
4.A 解析 執(zhí)行缺□是理想交易與實際交易收益的差值
5.C 解析 基金投資交易過程中的風險主要體現(xiàn)在兩個方面：-是投資交易過程中的合規(guī)性風險，二是投資組合風險
基金從業(yè)資格證考試試題 18
基金業(yè)從業(yè)資格考試真題
1.2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資( )。
�、�.開展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調(diào)行業(yè)關系
�、�.提供行業(yè)服務
Ⅳ.促進行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的`( )。
Ⅰ.從業(yè)考試
�、�.資質(zhì)管理
Ⅲ.檔案管理
�、�.業(yè)務培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續(xù)
B.注冊手續(xù)
C.相應職責
D.管理人職責
4.基金管理人通過( )持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎性措施之一。
A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
【答案】D
【答案】A
5.股權投資基金管理人應當于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見書應當對申請機構是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的( )等企業(yè)運營基本設施和條件發(fā)表法律意見。
�、�.從業(yè)人員
�、�.營業(yè)場所
�、�.營業(yè)時間
�、�.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件
�、�.公司章程或者合伙協(xié)議
Ⅲ.主要股東或者合伙人名單
�、�.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。
9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應每年度完成( )學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務或委托外包機構( )。
�、�.從事基金銷售業(yè)務
�、�.辦理基金份額登記
Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務
�、�.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股權投資基金考試范圍請參考
基金從業(yè)資格證考試試題 19
2008年基金資格考試真題
一、單項選擇題（一）
1．債券價格主要受以下哪種因素的影響（ ）。A．市場供求關系B．上市公司經(jīng)營情況C．市場存款利率D．基金資產(chǎn)凈值
2．一個母基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為（ ）。A．套利基金B(yǎng)．基金中的基金C．保本基金D．傘型基金
3．就投資風險大小比較而言，以下正確的表述是（ ）。A．股票大于基金且基金大于債券B．股票小于基金且基金小于債C．股票大于基金且債券也大于基金D．股票小于基金且債券也小于基金
4．基金持有人與基金管理人的關系是（ ）。A．委托人、受益人與受托人之間的關系B．委托人、受托人與受益人之間的關系C．委托人與受益人、受托人之間的關系D．受益人與委托人、受托人之間的關系
5．( )是規(guī)范契約型基金設立、發(fā)行、運作及各種相關行為的最基本的法律文件。A．公司章程B．基金合同C．招募說明書D．托管協(xié)議
6．目前，我國封閉式基金的募集期限為自該基金批準成立之日起（ ）個月。A．6B．5C．4D．3
7．以下哪一項不屬于對沖基金的.特征（ ）。A．投資活動復雜B．高杠桿的投資效應C．投資操作方式公開D．私募籌資
8．中國的基金監(jiān)管機構不包括（ ）。A．中國證監(jiān)會及其派出機構B．證券交易所C．基金行業(yè)自律組織D．銀監(jiān)會
9．以下關于封閉式基金發(fā)行價格的說法中，錯誤的有（ ）。A．封閉式基金的發(fā)行價格是指投資者購買基金證券的單價B．在我國，封閉式基金的發(fā)行主要采用網(wǎng)上定價發(fā)行的方式C．基金發(fā)行價格主要由基金面值和認購費用兩部分構成D．根據(jù)規(guī)定，發(fā)行費用在扣減基金發(fā)行中的會計事務所審計費、律師費、發(fā)行公告費、材料制作費、上網(wǎng)發(fā)行費等后的余額要計人基金資產(chǎn)
10．下列關于封閉式基金交易的特點表述有誤的是（ ）。A．基金單位的買賣采用“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的優(yōu)先原則B．基金交易量可由投資者決定C．基金單位的交易價格以基金單位資產(chǎn)凈值為基礎，受市場供求關系的影響而波動D．在證券市場的營業(yè)日內(nèi)可以隨時買賣基金單位
11．開放基金的募集一般要經(jīng)過（ ）五個步驟。A．申請、發(fā)售、核準、備案、公告B．申請、備案、核準、發(fā)售、公告C．申請、核準、發(fā)售、備案、公告D．申請、核準、發(fā)售、公告、備案
12．根據(jù)有關規(guī)定，在正常情況下，基金持有人大會由（ ）召集，并選擇確定基金持有人大會的開會時間、地點。A．基金管理人B．基金持有人C．基金托管人D．基金登記結算機構
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