證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱（2003）

　　第一部分　證券市場基礎(chǔ)知識

　　第二部分　證券發(fā)行與承銷

　　第三部分　證券交易

　　第四部分　證券投資分析

　　第五部分　證券投資基金

第一部分　證券市場基礎(chǔ)知識

目的與要求

　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和行業(yè)誠信建設(shè)等基礎(chǔ)知識。

　　通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；了解證券中介機構(gòu)的類別并熟悉其特點。

第一章　證券市場概述

　　掌握證券與有價證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)、地位及基本功能；熟悉證券的票面要素和虛擬資本、直接融資與間接融資的概念；熟悉商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成；了解公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義。

　　掌握證券市場參與者的構(gòu)成；熟悉機構(gòu)投資者的種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構(gòu)成；了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個人投資者的含義；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)。

　　熟悉證券市場產(chǎn)生的歷史背景；了解未來發(fā)展趨勢；熟悉我國證券市場發(fā)展的主要特點；了解對外開放的進程；掌握我國證券業(yè)在加入WTO后五年過渡期對外所作的主要承諾。

第二章　股票

　　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；了解股票的票面格式。

　　掌握股票票面價值、帳面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；熟悉股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；了解現(xiàn)值理論和期值理論。

　　掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；熟悉公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

　　掌握優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；熟悉優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。

　　掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；熟悉國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念；了解內(nèi)部職工股的含義及歷史沿革。

第三章　債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；掌握債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點；了解按償還方式分類的各種債券的含義。

　　掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；熟悉國債的分類和我國國債的發(fā)行概況；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；了解國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實物國債、貨幣國債的概念。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義、特征和分類，熟悉其發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。

　　掌握國際債券的定義、特征、分類；熟悉國際債券的發(fā)行目的、主要風(fēng)險；了解揚基債券、武士債券等外國債券。

第四章　證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國內(nèi)外基金的發(fā)展概況。

　　熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義。

　　熟悉基金投資人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人和托管人的概念、業(yè)務(wù)范圍以及資格與職責(zé)；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

　　熟悉基金的管理費、托管費、運作費以及開放式基金的申購費與贖回費；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)總額、基金負(fù)債的構(gòu)成以及基金單位資產(chǎn)凈值的計算方法；熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則。

　　掌握基金的投資目標(biāo)與投資范圍；熟悉社�；�金的投資原則與投資限制。

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