境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定

時(shí)間：2023-04-30 07:14:08 證券從業(yè)資格考試我要投稿

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境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定

第一章總則

第一條為規(guī)范境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)活動(dòng),保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī),制定本規(guī)定。

第二條境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定,取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱證監(jiān)會(huì))頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》(以下簡稱資格證書)。

前款所稱外資股包括境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

第三條本規(guī)定所稱境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),指在中國境內(nèi)注冊,由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有獨(dú)立法人資格的證券公司和信托投資公司。

本規(guī)定所稱證券專營機(jī)構(gòu),指前款所稱的證券公司;證券兼營機(jī)構(gòu),指前款所稱的信托投資公司。

第四條本規(guī)定所稱境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),指在中國境外注冊,并依照所在地法律可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有獨(dú)立法人資格的投資銀行、證券公司和其他金融機(jī)構(gòu)。

第二章從事外資股業(yè)務(wù)的條件

第五條境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請從事外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)證券專營機(jī)構(gòu)具有不少于5000萬元人民幣的凈資產(chǎn),證券兼營機(jī)構(gòu)具有不少于5000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金;

(二)具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán);

(三)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通訊設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段;

(四)具有五名以上能夠從事涉外證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;

(五)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī),最近二年內(nèi)未受到吊銷資格證書的處罰;

(六)證券兼營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分賬管理;

(七)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

第六條境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過與境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂代理協(xié)議,或者證券交易所規(guī)定的其他方式申請從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)依照所在地法律可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);

(二)受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管;

(三)具有相當(dāng)于人民幣5000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保;

(四)具有二年以上從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn);

(五)最近二年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)控制要求;

(六)擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò);

(七)執(zhí)行董事及其他高級管理人員具有五年以上的證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)信譽(yù);

(八)最近二年中沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰;

(九)遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī);

(十)具有二名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員;

(十一)證監(jiān)會(huì)要求的基礎(chǔ)條件。

第七條境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請從事外資股承銷業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)證券專營機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬元人民幣的凈資產(chǎn),證券兼營機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金;

(二)依照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格;

(三)具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán);

(四)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通訊設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段;

(五)具有十名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員,其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各一名;

(六)具有一年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷一只以上股票的經(jīng)歷;

(七)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

第八條境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請擔(dān)任外資股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人,除具備第七條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)證券專營機(jī)構(gòu)具有不少于12000萬元人民幣的凈資產(chǎn),證券兼營機(jī)構(gòu)具有不少于12000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金;

(二)依照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格;

(三)具有二十名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員,其中熟悉國際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各二名;

(四)具有參與外資股承銷的經(jīng)歷;

(五)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

第九條境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)上市外資股主承銷商、副主承銷商和國際事務(wù)協(xié)調(diào)人的,除具備本規(guī)定第六條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件;

(一)依照所在地法律可經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù);

(二)具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保;

(三)提出申請前二年內(nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務(wù);

(四)具有三名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員;

(五)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

第十條境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外上市外資股主承銷商時(shí),可聘請一家境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人。

第三章資格的申請與維持

第十一條境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請取得資格證書,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件：

(一)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;

(二)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》和國家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證(副本)》;

(三)工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》;

(四)機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程 ;

(五)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近二年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表;

(六)法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員《證券從業(yè)資格證書》或簡歷、專業(yè)證書等;

(七)最近二年經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明;

(八)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

第十二條境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請取得資格證書,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件：

(一)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》;

(二)所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照;

(三)公司章程;

(四)高級管理人員及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷、從業(yè)資格證書和其他有關(guān)專業(yè)證書;

(五)注冊會(huì)計(jì)師提供的資本證明文件;

(六)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的前二年的財(cái)務(wù)報(bào)告;

(七)最近二年承銷情況介紹;

(八)以往參與中國證券業(yè)務(wù)情況的說明;

(九)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提交所在地監(jiān)管部門出具的有關(guān)證明文件。

第十三條證監(jiān)會(huì)收到完整申請資料后,根據(jù)本規(guī)定對申請文件進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合條件的,由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書;經(jīng)審查不符合條件的,不予頒發(fā)資格證書,并且半年內(nèi)不再受理其申請。

第十四條資格證書自證監(jiān)會(huì)頒發(fā)之日起二年內(nèi)有效,二年后自動(dòng)失效。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要維持其經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)當(dāng)在資格證書失效前的三個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)提出申請并報(bào)送前二年財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)開展情況說明書和證監(jiān)會(huì)要求的其他文件,經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核通過后換發(fā)資格證書。

第十五條取得資格證書的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)須按資格證書規(guī)定的事項(xiàng)從事有關(guān)業(yè)務(wù);未取得資格證書或資格證書失效的機(jī)構(gòu),不得從事本規(guī)定的外資股業(yè)務(wù)。

第十六條取得資格證書的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前

向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上個(gè)年度從事外資股承銷和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況的報(bào)告。

從事境外上市外資股承銷業(yè)務(wù)的境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每次承銷活動(dòng)結(jié)束后30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)報(bào)告。

第十七條從事外資股業(yè)務(wù)的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將承銷業(yè)務(wù)原始憑證、交易記錄以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料至少妥善保存七年。

第十八條證監(jiān)會(huì)對境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)情況可進(jìn)行定期或者不定期的檢查,并可以隨時(shí)要求其報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

第四章罰則

第十九條境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,視情節(jié)輕重單處或并處警告、沒收非法所得、罰款、暫停從事外資股業(yè)務(wù)半年至一年、吊銷資格證書的處罰;罰款數(shù)額參照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》執(zhí)行:

(一)以欺騙或者其他不正當(dāng)手段獲得資格證書;

(二)未取得資格證書或者在資格證書失效后從事或者變相從事外資股業(yè)務(wù);

(三)不按規(guī)定上報(bào)從事外資股業(yè)務(wù)情況報(bào)告;

(四)不按受、不配合證監(jiān)會(huì)檢查;

(五)違反國家有關(guān)法規(guī)和本規(guī)定的其他行為。

第五章附則

第二十條境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股承銷業(yè)務(wù),除應(yīng)遵守本規(guī)定外,還應(yīng)遵守《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

第二十一條本規(guī)定由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條本規(guī)定自1996年12月1日起實(shí)施。

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